证券公司可以对掌握敏感信息的业务部门的办公场所人员进出情况进行监控。()

题目
证券公司可以对掌握敏感信息的业务部门的办公场所人员进出情况进行监控。()

相似考题

1.证券监管机构对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查时，有权采取的措施有( )。A．询问证券公司的董事、监事、工作人员，要求其就有关检查事项做出说明B．进入证券公司办公场所或营业场所检查C．检查证券公司计算机信息管理系统，复制有关数据资料D．限制相关证券账户交易

2.《证券公司信息隔离墙制度指引》中规定，证券公司为防止敏感信息的不当流动和使用应当采取保密措施，这些措施包括但不限于（ ）。 A．与公司工作人员签署保密文件，要求工作人员对工作汇总获取的敏感信息严格保密 B．加强对设计敏感信息的信息系统，通讯及办公自动化等信息没施、设备的管理，保障敏感信息安全 C．对可能知悉敏感信息的工作人员使用公司的信息系统或配发盼设备形成的电子邮件、即时通讯信息和其他通讯信息进行监测 D．与公司工作人员签署保密文件，不要求工作人员对工作汇总获取的敏感信息严格保密

3.下列关于证券公司对涉及敏感信息，利益冲突管理措施的表述，错误的是（）。A:证券自营、资产管理等业务涉及的资金、证券及账户应分开管理，不应混合操作B:存在利益冲突的业务部门的办公场所应相互封闭，工作人员一律不得连入与其职责存在利益冲突的业务部门办公场所C:证券公司应对掌握敏感信息的业务部门的办公场所人员进出情况进行监控D:证券公司存在利益冲突的业务信息系统应相互独立或逻辑隔离

4.《证券公司信息隔离墙制度指引》规定，证券公司应当对掌握敏感信息的业务部门的办公场所人员进出情况进行监控，但是不要求工作人员避免进入与其职责存在利益冲突的业务部门的办公场所。 （ ）

参考答案和解析
答案：对
解析：
证券公司应当对掌握敏感信息的业务部门的办公场所人员进出情况进行监控，并要求工作人员避免进入与其职责存在利益冲突的业务部门的办公场所。
更多“证券公司可以对掌握敏感信息的业务部门的办公场所人员进出情况进行监控。()”相关问题

  • 第1题：

    下列关于证券公司对涉及敏感信息、利益冲突管理措施的表述，错误的是（）。

    A:证券公司应对掌握敏感信息的业务部门的办公场所人员进出情况进行监控
    B:证券公司存在利益冲突的业务的信息系统应相互独立或逻辑隔离
    C:存在利益冲突的业务部门的办公场所应相互封闭，工作人员律不得进入与其职责存在利益冲突的业务部门办公场所
    D:证券自营、资产管理等业务涉及的资金、证券及账户应分开管理，不应混合操作

    答案：C
    解析：
    AC两项，证券公司应当确保存在利益冲突的业务部门的办公场所和办公设备相对封闭和相互独立。证券公司应当对掌握敏感信息的业务部门的办公场所人员进出情况连行监控，并要求工作人员避免连入与其职责存在利益冲突的业务部门的办公场所B项，证券公司应当确保存在利益冲突的业务的信息系统相互独立或实现逻辑隔离D项，证券公司应当对证券自营、证券资产管理、融资融券等业务所涉资金、证券及账户实施分开管理，不应混合操作

  • 第2题：

    国务院证券监督管理机构可以对证券公司进行检查的措施有（ ）。
    ①要求证券公司的董事对有关检查事项做出说明
    ②进人证券公司的办公场所进行检查
    ③进入高级管理人员的住所进行检查
    ④检查证券公司的计算机信息管理系统，复制有关数据资料

    A.①②③
    B.③④
    C.①②
    D.①②④

    答案：D
    解析：
    根据《证券公司监督管理条例》第68条的规定，国务院证券监督管理机构有权采取下列措施，对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查：①询问证券公司的董事、监事、工作人员，要求其对有关检查事项做出说明；②进人证券公司的办公场所或者营业场所进行检查；③查阅、复制与检查事项有关的文件、资料，对可能被转移、隐匿或者毁损的文件、资料、电子设备予以封存；④检查证券公司的计算机信息管理系统，复制有关数据资料。

  • 第3题：

    国务院证券监督管理机构在对证券公司业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查时，可以采取的措施有（ ）。
    Ⅰ询问证券公司的董事、监事、工作人员，要求其对有关检查事项作出说明
    Ⅱ进入证券公司的办公场所进行检查
    Ⅲ进入高级管理人员的住所进行检查
    Ⅳ检查证券公司的计算机信息管理系统，复制有关数据资料

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B.Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅱ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    答案：D
    解析：
    根据《证券公司监督管理条例》规定，国务院证券监督管理机构有权采取下列措施，对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查：①询问证券公司的董事、监事、工作人员，要求其对有关检查事项作出说明；②进入证券公司的办公场所或者营业场所进行检查；③查阅、复制与检查事项有关的文件、资料，对可能被转移、隐匿或者毁损的文件、资料、电子设备予以封存；④检查证券公司的计算机信息管理系统，复制有关数据资料。

  • 第4题：

    下列属于证券公司隔离墙措施的有（）。 Ⅰ.与公司工作人员签署保密文件，要求工作人员对工作汇总获取的敏感信息严格保密 Ⅱ.加强对设计敏感信息的信息系统，通讯及办公自动化等信息设施、设备的管理，保障敏感信息安全 Ⅲ.对可能知悉敏感信息的工作人员使用公司的信息系统或配发设备形成的电子邮件、即时通讯信息和其他通讯信息进行监测 Ⅳ.与公司工作人员签署保密文件，不要求工作人员对工作汇总获取的敏感信息严格保密

    • A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    正确答案:B

  • 第5题：

    利用远程数字视频监控系统和基于射频技术的非接触式技术或3G通信技术对工程现场施工情况及人员进出场情况进行实时监控，通过信息化手段实现对工程的监控和管理。


    正确答案:正确

  • 第6题：

    《证券公司信息隔离墙制度指引》中规定，证券公司为防止敏感信息的不当流动和使用应当采取保密措施，这些措施包括但不限于（）。

    • A、与公司工作人员签署保密文件，要求工作人员对工作汇总获取的敏感信息严格保密
    • B、加强对涉及敏感信息的信息系统，通讯及办公自动化等信息设施、设备的管理，保障敏感信息安全
    • C、对可能知悉敏感信息的工作人员使用公司的信息系统或配发的设备形成的电子邮件、即时通讯信息和其他通讯信息进行监测
    • D、与公司工作人员签署保密文件，不要求工作人员对工作汇总获取的敏感信息严格保密

    正确答案:A,B,C

  • 第7题：

    单选题
    视频安防监控装置应能够实时监视营业场所内人员的活动情况，回放图像应能清晰辨别（）。
    A

    进出人员的脸部特征

    B

    大堂经理的活动情况

    C

    保安人员的活动情况

    D

    进出人员的体貌特征


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    单选题
    以下关于证券公司敏感信息管理的表述正确的是（  ）Ⅰ.“需知原则”是信息隔离墙制度中敏感信息管理的基本原则Ⅱ.证券公司应确保保密侧业务与公开侧业务之间的办公场所和办公设备封闭和相互独立，信息系统相互独立或实现逻辑隔离Ⅲ.利用未公开信息进行交易获取非正常收益的行为尚无法律限制Ⅳ.敏感信息包含内幕信息和其他未公开信息
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析：

  • 第9题：

    单选题
    按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，对于跨墙的申请和审批、跨墙人员行为规范及监督管理、回墙做出的以下规定中，正确的是（  ）。
    A

    证券公司保密侧业务部门需要公开侧业务部门派员跨墙进行业务协作的，应当事先向保密侧业务部门和合规部门提出申请，并经其审批同意

    B

    跨墙人员在跨墙期间不应泄露或不当使用跨墙后知悉的内幕信息

    C

    合规部门负责记录跨墙情况，无权对跨墙人员行为进行监控

    D

    跨墙人员在跨墙活动结束时即可回墙


    正确答案： B
    解析：

  • 第10题：

    单选题
    国务院证券监督管理机构可以对证券公司进行检查的措施有（）。 Ⅰ.要求证券公司的董事对有关检查事项做出说明 Ⅱ.进人证券公司的办公场所进行检查 Ⅲ.进入高级管理人员的住所进行检查 Ⅳ.检查证券公司的计算机信息管理系统，复制有关数据资料
    A

    ⅠⅡⅢ

    B

    ⅢⅣ

    C

    ⅠⅡ

    D

    ⅠⅡⅣ


    正确答案： D
    解析： 根据《证券公司监督管理条例》第68条的规定，国务院证券监督管理机构有权采取下列措施，对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查： ①询问证券公司的董事、监事、工作人员，要求其对有关检查事项做出说明； ②进人证券公司的办公场所或者营业场所进行检查； ③查阅、复制与检查事项有关的文件、资料，对可能被转移、隐匿或者毁损的文件、资料、电子设备予以封存； ④检查证券公司的计算机信息管理系统，复制有关数据资料。

  • 第11题：

    多选题
    根据《证券公司信息隔离墙制度指引》，关于证券公司防止敏感信息的不当流动和使用应当采取的保密措施，下列说法正确的有（　　）。
    A

    与公司工作人员签署保密文件，要求工作人员对工作中获取的敏感信息严格保密

    B

    加强对所有信息系统、通讯及办公自动化等信息设施、设备的管理，保障敏感信息安全

    C

    对可能知悉敏感信息的工作人员使用公司的信息系统或配发的设备形成的电子邮件、即时通讯信息和其他通讯信息进行监测

    D

    证券公司应当建立内幕信息知情人管理制度


    正确答案： C,D
    解析：
    《证券公司信息隔离墙制度指引》第七条规定，证券公司应当采取保密措施，防止敏感信息的不当流动和使用，包括但不限于：（一）与公司工作人员签署保密文件，要求工作人员对工作中获取的敏感信息严格保密；（二）加强对涉及敏感信息的信息系统、通讯及办公自动化等信息设施、设备的管理，保障敏感信息安全；（三）对可能知悉敏感信息的工作人员使用公司的信息系统或配发的设备形成的电子邮件、即时通讯信息和其他通讯信息进行监测；（四）建立内幕信息知情人管理制度。

  • 第12题：

    单选题
    证券公司工作人员对以任何方式知悉的敏感信息负有严格的保密义务，不得利用敏感信息为自己或他人谋取不当利益。证券公司采取的以下保密措施错误的是（  ）。
    A

    建立内幕信息知情人管理制度

    B

    与公司工作人员签署保密文件

    C

    对可能知悉敏感信息的工作人员使用公司的信息系统或配发的设备形成的电子邮件、即时通讯信息和其他通讯信息进行监测

    D

    证券公司聘用外部服务商的，无权要求其对在服务中获知的敏感信息进行保密


    正确答案： B
    解析：

  • 第13题：

    证券监管机构可对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况采取的检查措施包括（）

    A:询问证券公司的董事、监事、工作人员，要求其对有关检查事项做出说明
    B:查阅、复制与检查事项有关的文件、资料，对可能被转移、隐匿或者毁损的文件，资料、电子设备予以封存
    C:进入证券公司的办公场所或者营业场所进行检查
    D:检查证券公司的计算机信息管理系统，复制有关数据资料

    答案：A,B,C,D
    解析：
    证券监管机构有权采取下列措施，对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查：①询问证券公司的董事、监事、工作人员，要求其对有关检查事项作出说明；②进入证券公司的办公场所或者营业场所进行检查；③查阅、复制与检查事项有关的文件、资料，对可能被转移、隐匿或者毁损的文件、资料、电子设备予以封存；④检查证券公司的计算机信息管理系统，复制有关数据资料。

  • 第14题：

    证券监管机构对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查时，有权采取的措施包括()。
    Ⅰ．询问证券公司的董事、监事、工作人员，要求其对有关检查事项做出说明
    Ⅱ．进入证券公司的办公场所或者营业场所进行检查
    Ⅲ．查阅、复制与检查事项有关的文件、资料，对可能被转移、隐匿或者毁损的文件、资料、电子设备予以封存
    Ⅳ．检查证券公司的计算机信息管理系统，复制有关数据资料

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：D
    解析：
    根据《证券公司监督管理条例》第六十八条的规定，国务院证券监督管理机构有权采取下列措施，对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查：
    1．询问证券公司的董事、监事、工作人员，要求其对有关检查事项作出说明；
    2．进人证券公司的办公场所或者营业场所进行检查；
    3．查阅、复制与检查事项有关的文件、资料，对可能被转移、隐匿或者毁损的文件、资料、电子设备予以封存；
    4．检查证券公司的计算机信息管理系统，复制有关数据资料。
    国务院证券监督管理机构为查清证券公司的业务情况、财务状况，经国务院证券监督管理机构负责人批准，可以查询证券公司及与证券公司有控股或者实际控制关系企业的银行账户。

  • 第15题：

    视频安防监控装置应能够实时监视营业场所内人员的活动情况，回放图像应能清晰辨别（）。

    • A、进出人员的脸部特征
    • B、大堂经理的活动情况
    • C、保安人员的活动情况
    • D、进出人员的体貌特征

    正确答案:D

  • 第16题：

    观察股票价格、股份指数、成交量等的变化情况，如果出现异常波动，监控人员可立即掌握情况，做出判断，是（）。

    • A、证券监控
    • B、行情监控
    • C、资金监控
    • D、交易监控

    正确答案:B

  • 第17题：

    对进出车辆及司乘人员进行监控，发现可疑情况及时处理或处置。做好当班记录，并向接班人员通报本岗情况。（）


    正确答案:错误

  • 第18题：

    判断题
    利用远程数字视频监控系统和基于射频技术的非接触式技术或3G通信技术对工程现场施工情况及人员进出场情况进行实时监控，通过信息化手段实现对工程的监控和管理。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第19题：

    多选题
    根据《证券公司信息隔离墙制度指引》，关于证券公司跨墙管理制度，下列说法正确的有（　　）。
    A

    证券公司应当确保保密侧业务与公开侧业务之间的办公场所和办公设备封闭和相互独立

    B

    保密侧业务是指证券公司基于业务需要可以或应当接触和获取内幕信息的证券承销与保荐及与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问等业务

    C

    证券公司公开侧业务部门需要保密侧业务部门派员跨墙进行业务协作的，应当事先向跨墙人员所属部门和合规部门提出申请

    D

    跨墙人员在跨墙活动结束且获取的内幕信息已公开或者不再具有重大影响后方可回墙


    正确答案： A,C
    解析：
    《证券公司信息隔离墙制度指引》第八条规定，证券公司应当确保保密侧业务与公开侧业务之间的办公场所和办公设备封闭和相互独立，信息系统相互独立或实现逻辑隔离。本指引所称保密侧业务是指证券公司基于业务需要可以或应当接触和获取内幕信息的证券承销与保荐及与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问等业务。公开侧业务是指保密侧业务之外的其他业务。第十条规定，证券公司应当制定跨墙管理制度，明确跨墙的审批程序和跨墙人员的行为规范。证券公司保密侧业务部门需要公开侧业务部门派员跨墙进行业务协作的，应当事先向跨墙人员所属部门和合规部门提出申请，并经其审批同意。跨墙人员在跨墙期间不应泄露或不当使用跨墙后知悉的内幕信息，不应获取与跨墙业务无关的内幕信息。跨墙人员在跨墙活动结束且获取的内幕信息已公开或者不再具有重大影响后方可回墙。

  • 第20题：

    单选题
    根据《证券公司信息隔离墙制度指引》，关于跨墙管理制度，下列说法错误的是（　　）。
    A

    证券公司应当制定跨墙管理制度，明确跨墙的审批程序和跨墙人员的行为规范

    B

    证券公司保密侧业务部门需要公开侧业务部门派员跨墙进行业务协作的，应当事先向跨墙人员所属部门和合规部门提出申请，并经其审批同意

    C

    证券公司有关部门应当分工合作，对跨墙人员的行为进行监督管理，业务部门负责记录跨墙情况，向跨墙人员提示跨墙行为规范，并会同提出跨墙申请的业务部门和跨墙人员所属部门对跨墙人员行为进行监控

    D

    证券公司应当确保保密侧业务与公开侧业务之间的办公场所和办公设备封闭和相互独立，信息系统相互独立或实现逻辑隔离


    正确答案： B
    解析：
    AB两项，《证券公司信息隔离墙制度指引》第十条第一、二款规定，证券公司应当制定跨墙管理制度，明确跨墙的审批程序和跨墙人员的行为规范。证券公司保密侧业务部门需要公开侧业务部门派员跨墙进行业务协作的，应当事先向跨墙人员所属部门和合规部门提出申请，并经其审批同意。C项，第十一条规定，证券公司有关部门应当分工合作，对跨墙人员的行为进行监督管理。合规部门负责记录跨墙情况，向跨墙人员提示跨墙行为规范，并会同提出跨墙申请的业务部门和跨墙人员所属部门对跨墙人员行为进行监控。D项，第八条规定，证券公司应当确保保密侧业务与公开侧业务之间的办公场所和办公设备封闭和相互独立，信息系统相互独立或实现逻辑隔离。

  • 第21题：

    单选题
    观察股票价格、股份指数、成交量等的变化情况，如果出现异常波动，监控人员可立即掌握情况，做出判断，是（）。
    A

    证券监控

    B

    行情监控

    C

    资金监控

    D

    交易监控


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    下列属于证券公司隔离墙措施的有（）。Ⅰ.与公司工作人员签署保密文件，要求工作人员对工作汇总获取的敏感信息严格保密Ⅱ.加强对设计敏感信息的信息系统，通讯及办公自动化等信息设施、设备的管理，保障敏感信息安全Ⅲ.对可能知悉敏感信息的工作人员使用公司的信息系统或配发设备形成的电子邮件、即时通讯信息和其他通讯信息进行监测Ⅳ.与公司工作人员签署保密文件，不要求工作人员对工作汇总获取的敏感信息严格保密
    A

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析： 证券公司应当按照需知原则管理敏感信息，确保敏感信息仅限于存在合理业务需求或管理职责需要的工作人员知悉。证券公司工作人员对以任何方式知悉的敏感信息负有严格的保密义务，不得利用敏感信息为自己或他人谋取不当利益。证券公司聘用外部服务商的，应当与服务商约定其对在服务中获知的敏感信息负有保密义务。

  • 第23题：

    多选题
    证券公司应当采取保密措施，防止敏感信息的不当流动和使用，下面说法正确的有（　　）。
    A

    与公司工作人员签署保密文件，要求工作人员对工作中获取的敏感信息严格保密

    B

    加强对涉及敏感信息的信息系统、通讯及办公自动化等信息设施、设备的管理，保障敏感信息安全

    C

    对可能知悉敏感信息的工作人员使用公司的信息系统或配发的设备形成的电子邮件、即时通讯信息和其他通讯信息进行监测

    D

    建立内幕信息知情人管理制度


    正确答案： C,B
    解析：
    根据《证券公司信息隔离墙制度指引》第七条规定，证券公司应当采取保密措施，防止敏感信息的不当流动和使用，包括但不限于：①与公司工作人员签署保密文件，要求工作人员对工作中获取的敏感信息严格保密；②加强对涉及敏感信息的信息系统、通讯及办公自动化等信息设施、设备的管理，保障敏感信息安全；③对可能知悉敏感信息的工作人员使用公司的信息系统或配发的设备形成的电子邮件、即时通讯信息和其他通讯信息进行监测；④建立内幕信息知情人管理制度。

相关内容