为进一步深化改革，完善资本市场功能，证监会在对新股发行体制进行深入调查研究并广泛征求意见的基础上，制定了（），于2012年4月28日公布之日起实施。 A.《关于进一步深化新股发行体制改革的指导意见》 B.《关于深化新股发行体制改革的指导意见》 C.《关于进一步改革和完善新股发行体制改革的指导意见》 D.《证券发行与承销管理办法》
题目
为进一步深化改革，完善资本市场功能，证监会在对新股发行体制进行深入调查研究并广泛征求意见的基础上，制定了（），于2012年4月28日公布之日起实施。
A.《关于进一步深化新股发行体制改革的指导意见》
B.《关于深化新股发行体制改革的指导意见》
C.《关于进一步改革和完善新股发行体制改革的指导意见》
D.《证券发行与承销管理办法》
A.《关于进一步深化新股发行体制改革的指导意见》
B.《关于深化新股发行体制改革的指导意见》
C.《关于进一步改革和完善新股发行体制改革的指导意见》
D.《证券发行与承销管理办法》
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参考答案和解析
答案：A
解析：
答案为A。为落实党中央、国务院的工作部署，进一步深化改革，完善资本市场功能，更好地服务实体经济需要，证监会在对新股发行体制进行深入调查研究并广泛征求意见的基础上，制定了《关于进一步深化新股发行体制改革的指导意见》，于2012年4月28日公布之日起实施。
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第1题：
在证监会发布的《关于进一步深化新股发行体制改革的指导意见》中规定，要进一步推进以（ ）为中心的发行制度建设，逐步淡化监管机构对拟上市公司盈利能力的判断。 A．信息披露 B．材料审批 C．注册登记 D．信息核准
正确答案：A
了解新股发行改革的主要措施。见教材第五章第一节，P151。
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第2题：
2010年10月中国证监会发布了《关于进一步改革和完善新股发行体制的指导意见》，该阶段的改革措施是新股发行体制改革的组成部分，也是第一阶段改革措施的延伸和继续。()答案：错解析：2010年10月中国证监会发布了《关于深化新股发行体制改革的指导意见》，该阶段的改革措施是新股发行体制改革的组成部分，也是第一阶段改革措施的延伸和继续。本题说法错误。 -
第3题：
根据《中国证券会关于进一步推进新股发行体制改革的意见》，提高新股定价市场化程度的举措有（）。A:公开发行股票数量在4亿股以下的，提供有效报价的投资者应不少于20家，但不得多于40家
B:有效报价人数不足的，应当中止发行
C:发行价格由发行人与承销的证券公司自行协商确定
D:允许符合条件的个人投资者参与网下定价和同下销售答案：B,C,D解析：《中国证券会关于进一步推进新股发行体制改革的意见》规定，进一步提高新股定价的市场化程度。①发行价格由发行人与承销的证券公司自行协商确定发行人应与承销商协商确定定价方式，并在发行公告中披露。②公开发行股票数量在4亿股以下的，提供有效报价的投资者应不少于10家，但不得多于20家；公开发行股票数量在4亿股以上的，提供有效报价的投资者应不少于20家，但不得多于40家同下发行股票等资总额超过200亿的，提供有效报价的投资者可适当增加，但不得多于60家有效报价人数不足的，应当中止发行。③发行人和主承销面应当允许符合条件的个人投资者参与网下定价和同下配售，发行人和主承销面应当允许符合条件的个人投资者参与同下定价和同下配售。 -
第4题：
根据《中国证监会关于进一步推进新股发行体制改革的意见》，发行人申请材料预披露的时间应为（）。A:发行人招股说明书申报稿正式受理后，即在中国证监会网站披露
B:申请材料提交证监会之后，见面会之前
C:初审会之后，发审会之前
D:见面会之后，落实反馈意见之前答案：A解析：根据《中国证监会关于进一步推进新股发行体制改革的意见》，要推进新股市场化发行机制，进一步提前招股说明书预先披露时点，加强社会监督。发行人招股说明书申报稿正式受理后，即在中国证监会网站披露。招股说明书预先披露后，发行人相关信息及财务数据不得随意更改。 -
第5题：
《关于进一步改革和完善新股发行体制的指导意见》规定，每一只股票发行时，任一股票配售对象只能选择网下或者网上一种方式进行新股申购。()答案：对解析：《关于进一步改革和完善新股发行体制的指导意见》规定，每一只股票发行时，任一股票配售对象只能选择网下或者网上一种方式进行新股申购，所有参与该只股票网下报价、申购、配售的股票配售对象均不再参与网上申购。 -
第6题：
《关于进一步改革和完善新股发行体制的指导意见》的公布时间为（ ）。
A. 2009年5月10日 B. 2009年6月5日
C. 2009年6月10日 D. 2009年10月6日答案：C解析：。为了进一步健全机制、提高效率，中国证监会于2009年6月10日公布了《关于进一步改革和完善新股发行体制的指导意见》，对新股发行体制进行了改革和完善，以适应市场的更大发展。 -
第7题：
根据《关于进一步深化新股发行体制改革的指导意见》，在首次公开发行新股时，持股期满3年的股东可将部分老投向网下投资者转让。答案：对解析：在首次公开发行新股时，推动部分老股向网下投资者转让，增加新上市公司可流通股数量。持股期满3年的股东可将部分老股向网下投资者转让老股转让后，发行人的实际控制人不得发生变更。老股东选择转让老股的，应在招股说明书中披露老股东名称及转让股份数量。 -
第8题：
在《关于深化新股发行体制改革的指导意见》提出第二阶段的改革措施包括主承销商应当建立透明的推荐决策机制。（）
正确答案:正确 -
第9题：
中国证监会于2010年发布了《关于深化新股发行体制改革的指导意见》，提出第二阶段改革措施包括（）。
- A、进一步完善报价申购和配售约束机制
- B、扩大询价对象范围，充实网下机构投资者
- C、增强定价信息透明度
- D、完善回拨机制和中止发行机制
正确答案:A,B,C,D -
第10题：
为进一步深化改革，完善资本市场功能，证监会对新股发行体制进行深入调查研究并广泛征求意见的基础上，制定了（），于2012年4月28日公布之日起实施。
- A、《关于进一步深化新股发行体制改革的指导意见》
- B、《关于深化新股发行体制改革的指导意见》
- C、《关于进一步改革和完善新股发行体制改革的指导意见》
- D、《证券发行与承销管理办法》
正确答案:A -
第11题：
根据（），对最终定价超过预期价格导致募集资金量超过项目资金需要量的，发行人应当提前在招股说明书中披露用途。
- A、《关于进一步改革和完善新股发行体制的指导意见》
- B、《股票上市公告书内容与格式指引》
- C、《证券发行与承销管理办法》
- D、《首次公开发行股票并上市管理办法》
正确答案:A -
第12题：
多选题2010年8月20日，中国证监会再次发布《关于深化新股发行体制改革的指导意见》，启动第二阶段新股发行体制改革。其主要改革措施有（ ）。A继续完善询价过程中报价和配售约束机制
B适当扩大参与询价的机构范围
C适当扩大参与询价的个体范围
D增强定价信息透明度
E完善回拨机制
正确答案： C,D解析：
2010年8月20日，中国证监会再次发布《关于深化新股发行体制改革的指导意见》，启动第二阶段新股发行体制改革。其主要改革措施有：继续完善询价过程中报价和配售约束机制；适当扩大参与询价的机构范围；增强定价信息透明度；完善回拨机制和中止发行机制。 -
第13题：
鉴于（ ），中国证监会于2010年10月11日发布了《关于深化新股发行体制改革的 指导意见》，提出第二阶段改革措施。
A.第一阶段新股发行体制改革的各项措施已得到落实
B.市场化的改革方向得到了社会的普遍认同
C.把发行体制改革向纵深推进成为市场共识
D.推出下一步改革措施的市场条件已基本具备答案：A,B,C,D解析：答案为ABCD。鉴于第一阶段新股发行体制改革的各项措施已得到落实， 市场化的改革方向得到了社会的普遍认同，把发行体制改革向纵深推进成为市场共识，推 出下一步改革措施的市场条件已基本具备，中国证监会于2010年U)月11日发布了《关于 深化新股发行体制改革的指导意见》，提出第二阶段改革措施。 -
第14题：
根据《关于进一步改革和完善新股发行体制的指导意见》，对新股发行体制进行了改革 和完善，坚持了（ ）的改革方向。
A.市场化 B.行政化
C.企业化 D.自律化答案：A解析：答案为A。中国证监会于2009年6月10日公布了《关于进一步改革和完 善新股发行体制的指导意见》，对新股发行体制进行了改革和完善，以适应市场的更大发 展。新股发行体制改革遵循的改革原则是：坚持市场化方向，促进新股定价进一步市场化， 注重培育市场约束机制，推动发行人、投资人、承销商等市场主体归位尽责，重视中小投 资人的参与意愿。 -
第15题：
新股发行体制改革遵循的改革原则有()。A:坚持市场化方向
B:促进新股定价进一步市场化
C:注重培育市场约束机制
D:推动发行人、投资人、承销商等市场主体归位尽责答案：A,B,C,D解析：新股发行体制改革遵循的改革原则是：坚持市场化方向，促进新股定价进一步市场化，注重培育市场约束机制，推动发行人、投资人、承销商等市场主体归位尽责，重视中小投资人的参与意愿。 -
第16题：
根据《中国证监会关于进步推进新股发行体制改革的意见》，首次公开发行股票核准文件的有效期限为12个月。()正确错误答案：对解析：《中国证监会关于进步推进新股发行体制改革的意见》规定，放宽首次公开发行股票核准文件的有效期至12个月。 -
第17题：
中国证监会于()公布了《关于进一步改革和完善新股发行体制的指导意见》。A:2009年5月10日
B:2009年6月10日
C:2010年5月10日
D:2011年5月10日答案：B解析：为了进一步健全机制、提高效率，中国证监会于2009年6月10日公布了《关于进一步改革和完善新股发行体制的指导意见》，对新股发行体制进行了改革和完善，以适应市场的更大发展。 -
第18题：
中国证监会于2009年6月10日公布了()，对新股发行体制进行了改革和完善，以适应市场的更大发展。A:《关于进一步改革和完善新股发行体制的指导意见》
B:《证券发行上市保荐制度暂行办法》
C:《关于深化新股发行体制改革的指导意见》
D:《证券发行上市保荐业务管理办法》答案：A解析：为了进一步健全机制、提高效率，中国证监会于2009年6月10日公布了《关于进一步改革和完善新股发行体制的指导意见》，对新股发行体制进行了改革和完善，以适应市场的更大发展。本题正确答案为A选项。 -
第19题：
2010年8月20日，中国证监会再次发布《关于深化新股发行体制改革的指导意见》，启动第二阶段新股发行体制改革。其主要改革措施有( )。A.继续完善询价过程中报价和配售约束机制
B.适当扩大参与询价的机构范围
C.适当扩大参与询价的个体范围
D.增强定价信息透明度
E.完善回拨机制答案：A,B,D,E解析：2010年8月20日，中国证监会再次发布《关于深化新股发行体制改革的指导意见》，启动第二阶段新股发行体制改革。其主要改革措施有：继续完善询价过程中报价和配售约束机制；适当扩大参与询价的机构范围；增强定价信息透明度；完善回拨机制和中止发行机制。 -
第20题：
2009年6月中国证监会公布的《关于进一步改革和完善新股发行体制的指导意见》继续了市场化改革方向，在具体实施上按照分步实施、逐步完善的原则，其中第一阶段改革主要措施包括（）。
- A、对网上单个申购账户设定上限
- B、优化网上发行机制，将网上网下申购参与对象分开
- C、加强新股认购风险提示，提示所有参与人明晰市场风险
- D、完善询价和申购的报价约束机制，形成进一步市场化的价格形成机制
正确答案:A,B,C,D -
第21题：
在证监会发布的《关于进一步深化新股发行体制改革的指导意见》中规定，要进一步推进以（）为中心的发行制度建设，逐步淡化监管机构对拟上市公司盈利能力的判断。
- A、信息披露
- B、材料审批
- C、注册登记
- D、信息核准
正确答案:A -
第22题：
根据《关于进一步改革和完善新股发行体制的指导意见》，对每一只股票发行，任一股票配售对象只能选择（）方式进行新股申购。
- A、网上
- B、网下
- C、网上和网下
- D、网下或者网上之一
正确答案:D -
第23题：
2010年10月中国证监会发布的《关于深化新股发行体制改革的指导意见》是新股发行体制改革的组成部分。这一阶段改革的主要考虑是（）。
- A、在前期改革的基础上，进一步完善询价过程中报价和配售约束机制以促进新股定价进一步市场化
- B、增强定价信息透明度，强化对询价机构的约束和合理引导市场
- C、完善询价和申购的报价约束机制，形成进一步市场化的价格形成机制
- D、增加承销与配售的灵活性，理顺承销机制，完善回拨机制和中止发行机制并强化发行人、投资人等市场主体职责
正确答案:A,B,D