询价对象应当依法设立，最近36个月未因重大违法违规行为被相关监管部门给予行政处罚、采取监管措施或者受到刑事处罚。()

题目
询价对象应当依法设立，最近36个月未因重大违法违规行为被相关监管部门给予行政处罚、采取监管措施或者受到刑事处罚。()

相似考题

1.询价对象应当符合的条件包含(　　)。A.依法设立，最近24个月未因重大违法违规行为被相关监管部门给予行政处罚、采取监管措施或者受到刑事处罚B.依法可以进行股票投资C.信用记录良好，具有独立从事证券投资所必需的机构和人员D.具有健全的内部风险评估和控制系统并能够有效执行，风险控制指标符合有关规定

2.第 79 题 询价对象应当符合的条件有（　　）。A．依法可以进行股票投资B．具有健全的内部风险评估和控制系统并能够有效执行，风险控制指标符合有关规定C．信用记录良好，具有独立从事证券投资所必需的机构和人员D．依法设立，最近12个月未因重大违法违规行为被相关监管部门给予行政处罚、采取监管措施或者受到刑事处罚

3.询价对象应当符合的条件有( )。A、依法设立，最近24个月未因重大违法违规行为被相关监管部门给予行政处罚、采取监管措施或者受到刑事处罚B、依法可以进行股票投资C、信用记录良好，具有独立从事证券投资所必需的机构和人员D、具有健全的内部风险评估和控制系统并能够有效执行，风险控制指标符合有关规定

4.下列关于我国基金管理公司境外分支机构设立的基本条件，说法有误的是（ ）。A.公司最近半年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚B.公司没有因违法违规行为正在被监管机构调查，或者正处于整改期间C.拟设立的子公司、分支机构有明确的职责和完善的管理制度D.公司治理健全，内部监控完善，经营稳定，有较强的持续经营能力

参考答案和解析
答案：错
解析：
询价对象应当依法设立，最近12个月未因重大违法违规行为被相关监管部门给予行政处罚、采取监管措施或者受到刑事处罚。本题说法错误。
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  • 第1题：

    基金管理公司申请到香港特区设立机构，应满足最近（）内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚的基本条件。

    A.1年

    B.2年

    C.3年

    D.5年


    正确答案：A
    根据《证券投资基金管理公司管理办法》，基金管理公司申请到香港特区设立机构，应满足最近1年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚的基本条件。

  • 第2题：

    询价对象最近12个月内因违反相关监管要求被监管谈话5次以上的，中国证监会应当将其从询价对象名单中去除。（ ）


    正确答案：×
    询价对象有下列情形之一的，中国证券业协会应当将其从询价对象名单中去除：①不再符合《证券发行与承销管理办法》规定的条件；②最近12个月内因违反相关监管要求被监管谈话3次以上；③未按时提交年度总结报告。

  • 第3题：

    基金管理公司申请到香港特区设立机构，应满足最近（ ）年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚的基本条件。

    A.1
    B.2
    C.3
    D.4

    答案：A
    解析：
    根据《证券投资基金管理公司管理办法》，基金管理公司申请到香港特区设立机构，应满足最近1年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚的基本条件。

  • 第4题：

    基金管理公司主要股东应当具备的条件有()。

    A:注册资本不低于3亿元人民币
    B:注册资本不低于5亿元人民币
    C:最近三年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚
    D:最近一年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚

    答案：A,C
    解析：
    基金管理公司主要股东（指出资额占基金管理公司注册资本的比例最高且不低于25%的股东）应当具备下列条件：(1)从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理。(2)注册资本不低于3亿元人民币。(3)具有较好的经营业绩，资产质量良好。(4)持续经营三个以上完整的会计年度，公司治理健全，内部监控制度完善。(5)最近三年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚。(6)没有挪用客户资产等损害客户利益的行为。(7)没有因违法违规行为正在被监管机构调查，或者正处于整改期间。(8)具有良好的社会信誉，最近三年在税务、工商等行政机关以及金融监管、自律管理、商业银行等机构无不良记录。

  • 第5题：

    证券公司设立、收购分支机构，应当具备下列条件：（）

    • A、治理结构健全
    • B、最近1年各项风险控制指标持续符合规定
    • C、最近2年未因重大违法违规行为受到行政或刑事处罚
    • D、信息技术系统最近1年未发生重大信息技术事故

    正确答案:A,B,C,D

  • 第6题：

    证券公司申请基金销售业务资格，要求其没有因违法违规行为正在被监管机构调查或者正处整改期间，最近（）年内没有受到重大行政处罚或者刑事处罚。

    • A、1
    • B、2
    • C、3
    • D、5

    正确答案:C

  • 第7题：

    基金管理公司申请到香港特区设立分支机构，应满足最近（）年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚的基本条件。

    • A、1
    • B、2
    • C、3
    • D、5

    正确答案:A

  • 第8题：

    期货公司，持有5％以上股权的股东为法人或者其他组织的，近（）年未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚。

    • A、1
    • B、2
    • C、3
    • D、5

    正确答案:C

  • 第9题：

    下列（）不能成为询价对象。

    • A、最近12个月因重大违法违规行为被相关监管部门给予行政处罚
    • B、信用记录有瑕疵
    • C、因重大违法违规行为被相关监管部门采取监管措施已满2年
    • D、未进行过股票投资

    正确答案:A,B

  • 第10题：

    单选题
    期货公司申请设立、收购或者参股境外期货类经营机构，应当具备(    )的条件。
    A

    近1年内未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚

    B

    近2年内未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚

    C

    近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚

    D

    近5年内未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚


    正确答案： D
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    证券期货经营机构从事私募资产管理业务，不符合条件的是（  ）。
    A

    法人治理结构良好，内部控制、合规管理、风险管理制度完备

    B

    具备符合条件的高级管理人员和三名以上投资经理

    C

    具有投资研究部门，且专职从事投资研究的人员不少于三人

    D

    最近一年未因重大违法违规行为被行政处罚或者刑事处罚，最近半年未因重大违法违规行为被监管机构采取行政监管措施


    正确答案： D
    解析：

  • 第12题：

    多选题
    证券公司设立另类子公司，应当具备的条件包括（　　）。
    A

    具备中国证券监督管理委员会核准的证券自营业务资格

    B

    最近六个月内各项风险控制指标符合中国证监会及协会的相关要求，且设立另类子公司后，各项风险控制指标仍持续符合规定

    C

    最近一年未因重大违法违规行为受到刑事或行政处罚，且不存在因涉嫌重大违法违规正受到监管部门和有关机关调查的情形

    D

    公司章程有关条款中明确规定公司可以设立另类子公司，并经中国证监会审批


    正确答案： B,A
    解析：
    《证券公司另类投资子公司管理规范》第十条规定，证券公司设立另类子公司，应当符合以下要求：（一）具有健全的公司治理结构，完善有效的内部控制机制、风险管理制度和合规管理制度，防范与另类子公司之间出现风险传递和利益冲突；（二）具备中国证券监督管理委员会核准的证券自营业务资格；（三）最近六个月内各项风险控制指标符合中国证监会及协会的相关要求，且设立另类子公司后，各项风险控制指标仍持续符合规定；（四）最近一年未因重大违法违规行为受到刑事或行政处罚，且不存在因涉嫌重大违法违规正受到监管部门和有关机关调查的情形；（五）公司章程有关条款中明确规定公司可以设立另类子公司，并经注册地中国证监会派出机构审批；（六）中国证监会及协会规定的其他条件。证券公司未能做到突出主业、稳健经营、诚实守信、勤勉尽责、资本约束或内控有力的，不得设立另类子公司。

  • 第13题：

    根据《证券发行与承销管理办法》规定，询价对象应当符合的条件有（ ）。 A．信用记录良好，具有独立从事证券投资所必需的机构和人员 B．具有健全的内部风险评估和控制系统并能够有效执行，风险控制指标符合有关规定 C．依法可以进行股票投资 D．依法设立，最近12个月未因重大违法违规行为被相关监管部门给予行政处罚、采取监管措施或者受到刑事处罚


    正确答案：ABCD
    根据《证券发行与承销管理办法》规定，询价对象应当符合的条件除A、B、C、D内容外，还应满足：按照《证券发行与承销管理办法》的规定被中国证券业协会从询价对象名单中去除的，自去除之日起已满12个月。

  • 第14题：

    下列（ ）不能成为询价对象。

    A．最近12个月因重大违法违规行为被相关监管部门给予行政处罚

    B．信用记录有瑕疵

    C．因重大违法违规行为被相关监管部门采取监管措施已满2年

    D．未进行过股票投资


    正确答案：AB
    询价对象应当符合下列条件：(1)依法设立，最近12个月未因重大违法违规行为被相关监管部门给予行政处罚、采取监管措施或者受到刑事处罚；(2)依法可以进行股票投资；(3)信用记录良好，具有独立从事证券投资所必需的机构和人员；(4)具有健全的内部风险评估和控制系统并能够有效执行，风险控制指标符合有关规定；(5)按照《证券发行与承销管理办法》的规定被中国证券业协会从询价对象名单中去除的，自去除之日起已满12个月。

  • 第15题：

    基金管理公司申请到香港特区设立机构，应满足最近（ ）年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚的基本条件。

    A、1
    B、2
    C、3
    D、4

    答案：A
    解析：
    根据《证券投资基金管理公司管理办法》，基金管理公司申请到香港特区设立机构，应满足最近1年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚的基本条件。

  • 第16题：

    如果询价对象最近12个月内因违反相关监管要求被监管谈话3次以上，中国证券业协会应当将其从询价对象名单中去除。()


    答案：对
    解析：
    询价对象有下列情形之一的，中国证券业协会应当将其从询价对象名单中去除：①不再符合《证券发行与承销管理办法》规定的条件；②最近12个月内因违反相关监管要求被监管谈话3次以上；③未按时提交年度总结报告。本题说法正确。

  • 第17题：

    申请进入同业拆借市场的金融机构应当最近（）年未因违法、违规行为受到中国人民银行和有关监管部门处罚。

    • A、一
    • B、二
    • C、三
    • D、五

    正确答案:B

  • 第18题：

    从事期货经营业务的机构任用取得从业资格考试并满足（）条件的人员，应当为其办理从业资格申请。

    • A、已被本机构聘用
    • B、最近2年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚
    • C、未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施，或者禁入期已经届满
    • D、最近3年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格

    正确答案:A,C,D

  • 第19题：

    期货公司申请设立、收购或者参股境外期货类经营机构，应当满足近（）年内未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚。

    • A、1
    • B、2
    • C、3
    • D、5

    正确答案:B

  • 第20题：

    以下体现行政处罚遵循公正公开的原则的是：（）

    • A、对违法行为给予行政处罚的规定必须公布
    • B、违法行为构成犯罪，应当依法追究刑事责任，不得以行政处罚代替刑事处罚
    • C、公民、法人或者其他组织因行政机关违法给予行政处罚受到损害的，有权依法提出赔偿要求。
    • D、对行政处罚不服的，有权依法申请行政复议或者提起行政诉讼

    正确答案:A

  • 第21题：

    单选题
    期货公司申请设立、收购或者参股境外期货类经营机构，应当满足近（）年内未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚。
    A

    1

    B

    2

    C

    3

    D

    5


    正确答案： C
    解析： 《期货公司监督管理办法》第二十七条，期货公司申请设立、收购或者参股境外期货类经营机构．应当具备：近2年内未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚。故本题答案为B。

  • 第22题：

    单选题
    期货公司，持有5％以上股权的股东为法人或者其他组织的，近（）年未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚。
    A

    1

    B

    2

    C

    3

    D

    5


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    判断题
    期货公司在中国证监会同一派出机构辖区变更住所的，应当近2年内未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚。（　　）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析：
    根据《期货公司监督管理办法》第二十六条规定，期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的，还应当符合下列条件：①符合持续性经营规则；②近2年未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚；③中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。

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