发行人报送申请文件后更换保荐人的，需履行以下程序()。A:重新制作发行人的申请文件，并对申请文件进行质量控制B:重新办理发行人申请文件的手续C:对需由保荐人出具意见的文件，应重新核查并出具新的意见D:发审会后更换保荐人的，原则上应重新上发审会

题目
发行人报送申请文件后更换保荐人的，需履行以下程序()。

A:重新制作发行人的申请文件，并对申请文件进行质量控制
B:重新办理发行人申请文件的手续
C:对需由保荐人出具意见的文件，应重新核查并出具新的意见
D:发审会后更换保荐人的，原则上应重新上发审会
相似考题

1.发行人、保荐人应履行其对发行申请文件的质量控制义务，按有关规定对申请文件进行核查并出具外核意见。（ ）

2.发行人和保荐人报送发行申请文件的所有需要签名处，均应为签名人亲笔签名，不得以签名章等代替。（ ）

3.发行人和保荐人报送发行申请文件所有需要签名处，均应为签名人亲笔名，不得以名章、签名章等代替。（ ）

4.发行人向中国证监会报送申请文件前，更换律师或律师事务所的，发行人应向中国证监会说明。（ ）

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  • 第1题：

    发行人和保荐人报送发行申请文件所有需要签名处，均应为签名人亲笔签名，不能以名章、签名章等代替。( )


    正确答案：√
    178.A【解析】本题叙述符合相关法律法规的规定，因此正确。

  • 第2题：

    发行人和保荐人报送发行申请文件，初次应提交原件1份，复印件2份；在提交发审委审核之前，根据中国证监会要求的书面文件份数补报申请文件。（ ）


    正确答案：√

  • 第3题：

    发行人更换保荐人应重新履行申报程序，并重新办理发行人申请文件的受理手续。（ ）


    正确答案：√
    略

  • 第4题：

    刊登公开发行募集文件后，保荐人和发行人不得终止保荐协议，但发行人因再次申请发行新股或可转换公司债券另行聘请保荐人、保荐人被中国证监会从名单中去除的除外。（ ）


    正确答案：√

  • 第5题：

    发行人发行可转换公司债券，保荐人的职责包括（ ）。

    A．保荐人负责向中国证监会推荐，出具推荐意见，并负责报送发行申请文件

    B．保荐人应对可转换公司债券发行申请文件进行核查

    C．保荐人应向证券交易所申报核查中的主要问题及其结论

    D．保荐人应负责可转换公司债券上市后的持续督导责任


    正确答案：ABD

  • 第6题：

    以下关于发行人报送申请文件后变更中介机构的处理正确的有（）。
    Ⅰ．更换律师或会计师的，保荐人应对更换后的机构出具的专业报告重新履行核查义务
    Ⅱ．发审会后变更保荐人的，应该重新履行申报程序，原则上应重新上发审会
    Ⅲ．发审会后不允许变更保荐人
    Ⅳ．律师因经办发行上市业务受到中国证监会处罚而被更换，更换后的律师或律师事务所应出具新的法律意见书和律师工作报告，但不需要重新上发审会

    A.Ⅱ.Ⅲ
    B.Ⅰ.Ⅲ
    C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
    D.Ⅰ.Ⅱ

    答案：D
    解析：
    《发行监管问答一在审首发企业中介机构被行政处罚、更换等的处理》第2条规定，更换保荐代表人、律师事务所、会计师事务所或签字律师、会计师的，更换后的机构或个人需要重新进行尽职调查并出具专业意见，保荐机构应进行复核。如保荐机构认为新出具的文件与原机构或个人出具的文件内容无重大差异的，则继续安排后续审核工作。如保荐机构认为有重大差异的，则依据相关规定进行相应处理；已通过发审会的，需重新上发审会。第1条规定，在审首发企业，包括已过发审会的企业，更换保荐机构的，一律需要重新履行申报程序。第3条第1款规定，审核过程中，保荐机构、律师事务所、会计师事务所或相关保荐代表人、签字律师、签字会计师被行政处罚、采取监管措施的，保荐机构及所涉中介机构均应就其出具的专业意见进行复核并出具复核意见。如复核后不存在影响发行人本次发行上市的重大事项的，则继续安排后续审核工作；已通过发审会的，可不重新上发审会。据此，发审会后允许变更保荐人，但应重新履行申报程序，原则上应重新上发审会。 @##

  • 第7题：

    发行人更换( )应重新履行申报程序，并重新办理发行人申请文件的受理手续。

    A:保荐机构（主承销商）
    B:签字会计师
    C:签字律师
    D:咨询机构

    答案：A
    解析：
    发行人更换保荐机构（主承销商）应重新履行申报程序，并重新办理发行人申请文件的受理手续。更换后的保荐机构（主承销商）应重新制作发行人的申请文件。并对申请文件进行质量控制。

  • 第8题：

    发行人向中国证监会报送申请文件前，或在报送申请文件后且证券尚未发行前，更换本次发行证券所聘请的律师或律师事务所的，更换后的律师或律师事务所及发行人应向中国证监会分别说明。()


    答案：对
    解析：
    发行人向中国证监会报送申请文件前，或在报送申请文件后且证券尚未发行前，更换本次发行证券所聘请的律师或律师事务所的，更换后的律师或律师事务所及发行人应向中国证监会分别说明。

  • 第9题：

    发行人申请核准发行证券所报送的申请文件格式、报送方式，由（）规定。

    • A、发行人
    • B、保荐人
    • C、核准机构
    • D、交易所

    正确答案:C

  • 第10题：

    发行人报送申请文件后变更中介机构的，应符合的要求包括（）。 Ⅰ.更换后的保荐机构应重新制作发行人的申请文件，并对申请文件质量进行控制 Ⅱ.更换后的会计师应对发行人的审计报告出具新的专业报告 Ⅲ.更换后的律师应出具新的法律意见书和律师工作报告 Ⅳ.保荐机构对更换后的律师、会计师出具的专业报告要重新核查

    • A、Ⅰ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • C、Ⅱ、Ⅲ
    • D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:B

  • 第11题：

    单选题
    发行人报送IPO申请文件后更换保荐人的，需履行以下程序（  ）。Ⅰ.重新制作发行人的申请文件，并对申请文件进行质量控制Ⅱ.重新办理发行人申请文件的手续Ⅲ.对需由保荐人出具意见的文件，应重新核查并出具新的意见Ⅳ.发审会后更换保荐人的，原则上应重新上发审会
    A

    Ⅰ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    关于上市公司发行新股的申请文件的报送与审核，下列说法正确的有（）。 Ⅰ上市公司发行新股，应当由保荐人保荐，并向中国证监会申报；保荐人应当按照中国证监会的有关规定编制和报送发行申请文件 Ⅱ保荐机构报送申请文件，初次报送应提交原件1份，复印件2份；在提交发行审核委员会审核之前，根据中国证监会要求的份数补报申请文件 Ⅲ中国证监会收到申请文件后，在5个工作日内作出是否受理的决定，未按规定的要求制作申请文件的，中国证监会不予受理 Ⅳ申请文件一经受理，未经中国证监会同意不得增加或更换，但可以撤回 Ⅴ发审委会议对发行人的股票发行申请只进行一次审核
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    D

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    E

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ


    正确答案： B
    解析： Ⅳ项，《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第10号——上市公司公开发行证券申请文件》（证监发行字[2006]1号）第4条规定，申请文件一经受理，未经中国证监会同意不得增加、撤回或更换。

  • 第13题：

    发行人向中国证监会报送申请文件前，或在报送申请文件后且证券尚未发行前更换为本次发行证券所聘请的律师或律师事务所的，更换后的律师或律师事务所及发行人应向中国证监会分别说明。( )

    此题为判断题(对，错)。


    正确答案：√

  • 第14题：

    发行人更换保荐机构(主承销商)应重新履行申报程序，并重新办理发行人申请文件的受理手续。（ ）


    正确答案：A
    考点：掌握发行人报送申请文件后变更中介机构的要求。见教材第四章第二节，P147。

  • 第15题：

    发行人、保荐人应履行其对发行申请文件的质量控制的义务，按有关规定对申请文件进行核查并出具外核意见。（ ）


    正确答案：×

  • 第16题：

    上市公司发行新股的推荐核准程序有（ ）。

    A．保荐人的推荐

    B．中国证监会的核准

    C．保荐人的尽职调查

    D．新股发行的申请文件

    E．发行人的申请


    正确答案：AB

  • 第17题：

    以下关于发行人报送申请文件后变更中介机构的处理正确的有（　　）。
    Ⅰ．更换律师或会计师的，保荐人应对更换后的其他中介机构出具的专业报告应重新履行核查义务
    Ⅱ．发审会后变更保荐人的，应该重新履行申报程序，原则上应重新上发审会
    Ⅲ．发审会后不允许变更保荐人
    Ⅳ．律师因经办发行上市业务受到中国证监会处罚而被更换，更换后的律师或律师事务所应出具新的法律意见书和律师工作报告，但不需要重新上发审会

    A.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ
    B.Ⅰ．Ⅳ
    C.Ⅰ．Ⅱ
    D.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ

    答案：C
    解析：
    发审会后更换其他中介机构的，且发行人未出现审核标准备忘录(2002)第五号《关于已通过发审会审核的拟发行公司会后发生事项的处理程序》所列情形的，原则上不需重新上发审会，但更换前的其他中介机构因经办发行上市业务受到中国证监会、相关行业主管机关或协会等机构处罚，或证监会另有规定的除外。

  • 第18题：

    发行人报送申请文件，初次报送应提交原件1份，复印件____份；在提交创业板发行审核委员会审核前，根据____要求的份数补报申请文件。( )

    A、3；保荐人
    B、5；中国证监会
    C、3；中国证监会
    D、5；保荐人

    答案：C
    解析：
    C
    参见《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第29号——首次公开发行股票并在创业板上市申请文件》第七条规定。

  • 第19题：

    发行人向中国证监会报送申请文件前，或在报送申请文件后，且证券尚未发行前更换为本次发行证券所聘请的律师或律师事务所的，更换后的律师或律师事务所及发行人应向中国证监会分别说明。()


    答案：对
    解析：
    发行人向中国证监会报送申请文件前，或在报送申请文件后，且证券尚未发行前更换为本次发行证券所聘请的律师或律师事务所的，更换后的律师或律师事务所及发行人应向中国证监会分别说明。

  • 第20题：

    根据证券法律制度规定，下列关于公司债券公开发行流程中职责义务表述正确的有（　）。

    A.发行人应当按照中国证监会信息披露内容与格式的有关规定编制和报送公开发行公司债券的申请文件
    B.证监会受理申请文件后，依法审核公开发行公司债券的申请
    C.发行人应当依法聘请保荐人，保荐人应当出具发行保荐书
    D.承销机构应当勤勉履行核查义务
    E.采用分期发行方式的，发行人应当在后续发行中及时披露更新后的债券募集说明书，并在每期发行完成后3日内报中国证监会备案

    答案：A,B,C,D
    解析：
    采用分期发行方式的，发行人应当在后续发行中及时披露更新后的债券募集说明书，并在每期发行完成后5个工作日内报中国证监会备案。

  • 第21题：

    以下关于会后事项说法正确的有（）

    • A、过会后发行人变更保荐机构的，需重新履行申报程序
    • B、过会后发行人变更老股转让方案的，需重新提交发审会审核
    • C、过会后更换签字注册会计师，保荐机构通过重新尽职调查复核后认为新出具的文件与原机构出具的文件内容有重大差异，需重新提交发审会审核
    • D、过会后发行人提出增加募集资金需求量的，重需重新提交发审会审核

    正确答案:A,B,C,D

  • 第22题：

    发行人向中国证监会报送申请文件前，或在报送申请文件后且证券尚未发行前，不得更换为本次发行证券所聘请的律师或律师事务所。（）


    正确答案:错误

  • 第23题：

    多选题
    以下关于发行人报送申请文件后变更中介机构的处理正确的有（）
    A

    更换律师或会计师的，保荐人应对更换后的其他中介机构出具的专业报告应重新履行核查义务。

    B

    发审会后变更保荐人的，应该重新履行申报程序，原则上应重新上发审会

    C

    发审会后不允许变更保荐人

    D

    律师因经办发行上市业务受到中国证监会处罚而被更换，更换后的律师或律师事务所应出具新的法律意见书和律师工作报告，但不需要重新上发审会

    E

    更换会计师的，更换后的会计师或会计师事务所应重新履行尽职调查程序，对申请首次公开发行股票公司的审计报告，出具新的专业报告


    正确答案： B,A
    解析： 暂无解析

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