下列属于证券公司自查内容的有()。A:承销业务基本情况 B:合规性自查 C:内部管理措施 D:对发行人的检查

题目
下列属于证券公司自查内容的有()。

A:承销业务基本情况
B:合规性自查
C:内部管理措施
D:对发行人的检查
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1.中国证监会对证券公司的承销业务进行自查，内容包括( )。A．承销业务基本情况B．合规性自查C．内部管理措施D．对发行人的检查

2.下列选项中属于重点关注对象的有()。A.教育、卫生单位B.党政机关C.以前有小金库的D.2009年以来自查自纠“零申报”的，自查自纠不力，走过场的

3.自查内容应包括集团、产险、寿险、资产管理、中介等五大类保险机构的各个管理层级，经营的各个管理环节和风险点，各类、各级机构均要()自查，自查内容应包括但不限于本通知所要求的内容。A.30%B.50%C.80%D.100%

4.工程造林自查内容有哪几项?

参考答案和解析
答案：A,B,C
解析：
与承销业务有关的自查内容包括：(1)承销业务的基本情况；(2)合规性自查；(3)存在的问题分析；(4)内部管理措施。
更多“下列属于证券公司自查内容的有()。”相关问题

  • 第1题：

    证券公司承销证券约定的内容属于《证券法》证券交易的内容范围。（ ）


    正确答案：×

  • 第2题：

    下列属于中国证监会的非现场检查的有()。

    A:证券公司的年度报告
    B:董事会报告
    C:财务报表附注
    D:与承销业务有关的自查内容

    答案：A,B,C,D
    解析：
    非现场检查主要是通过手工或计算机系统对证券公司上报的年度报告等资料进行定期和不定期的统计分析，通过分析及时发现存在的问题。主要包括证券公司的年度报告、董事会报告、财务报表附注和与承销业务有关的自查内容。

  • 第3题：

    下列属于与承销业务有关的自查内容的是()。

    A:承销业务的基本情况
    B:合规性自查
    C:存在的问题分析
    D:内部管理措施

    答案：A,B,C,D
    解析：
    题中四个选项为中国证监会非现场检查的与承销业务有关的自查内容。

  • 第4题：

    证券公司应当就资产管理业务的运营制定内部检查制度，定期进行自查。证券公司应当按月编制资产管理业务的报告，报中国证监会备案。()


    答案：错
    解析：
    证券公司应当就资产管理业务的运营制定内部检查制度，定期进行自查。证券公司应当按季编制资产管理业务的报告，报注册地中国证监会派出机构备案。

  • 第5题：

    下列选项中，属于公司章程中的重要条款有（） Ⅰ.证券公司的名称、住所 Ⅱ.证券公司的解散事由与清算办法 Ⅲ.证券公司的组织机构 Ⅳ.证券公司对外提供担保的类型

    • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:B

  • 第6题：

    下列施工现场质量检查的内容中，不属于“三检”范围的是（）。

    • A、自检自查
    • B、巡视检查
    • C、互检互查
    • D、专职管理人员的质量检查

    正确答案:B

  • 第7题：

    下列属于小金库治理方法步骤的有（）。

    • A、动员部署
    • B、自查自纠
    • C、重点检查
    • D、整改落实

    正确答案:A,B,C,D

  • 第8题：

    客房清洁逐级检查制度中，不属于客房服务员自查制度内容的是（）。

    • A、检查的侧重点
    • B、检查的方式
    • C、自查的意义
    • D、检查的程序

    正确答案:D

  • 第9题：

    下列选项中属于自查自纠注意事项的是（）。

    • A、自查面不必达到100%
    • B、单位对下属单位或对内部的检查，不属于自查
    • C、自查出的账外资金，列入账簿
    • D、自查报告上，只需单位负责人签字

    正确答案:C

  • 第10题：

    多选题
    下列属于小金库治理方法步骤的有（）。
    A

    动员部署

    B

    自查自纠

    C

    重点检查

    D

    整改落实


    正确答案： D,C
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    下列施工现场质量检查的内容中，属于“三检”制度范围的有（　）
    A

    自检自查 

    B

    巡视检查 

    C

    平行检查 

    D

    专职管理人员的质量检查


    正确答案： A,D
    解析： 三检包括自检、互检和专检．参见教材P174.

  • 第12题：

    多选题
    下列各项中，属于《纳税评估拟办意见书》的内容有（）等。
    A

    评估对象名称

    B

    建议自查事项

    C

    建议补申报税款

    D

    不自查补申报相应的后果


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    下列施工现场质量检查的内容中，属于“三检”制度范围的有( )。（2013）

    A.巡视检查
    B.平行检查
    C.自省自查
    D.互检互查
    E.专职管理人员的质量检查

    答案：C,D,E
    解析：
    “三检”制度（即自检、互检、专检）

  • 第14题：

    下列属于与承销业务有关的自查内容的有()。

    A:承销业务的基本情况
    B:合规性自查
    C:存在的问题分析
    D:内部管理措施

    答案：A,B,C,D
    解析：
    中国证监会非现场检查的与承销业务有关的自查内容有：承销业务的基本情况、合规性自查、存在的问题分析、内部管理措施。

  • 第15题：

    下列属于中国证监会派出机构对辖区内证券公司承销业务进行现场检查工作的内容有（）。

    A:分析证券公司的年度报告
    B:分析财务报表附注
    C:对机构、制度与人员的检查
    D:分析董事会报告

    答案：C
    解析：
    中国证监会各派出机构对辖区内的证券公司进行检查，证券承销业务的合规性、正常性和安全性是现场检查的重要内容对承销业务的现场检查包括：①机构、制度与人员的检查，例如公司是否建立了相应的制度和组织体系，以控制风险和加强对人员的管理，公司负责承销业务的高级管理人员及业务人员是否有相应的证券从业资格，或是否通过了从业资格考试等②业务的检查，是否按制定的立项决策程序、操作流程和作业标准操作，以控制风险，有关档案资料和工作底稿的保存是否完备，内核小组的工作是否有效，是否对承销商备案材料的合规性尽职审核等。

  • 第16题：

    岗位自查有哪些内容？


    正确答案:检查的主要内容重点是放射源储存、发放、回收情况、设备安全操作情况、班组巡查及岗位自查情况、各岗位人员与本次作业有关风险识别、控制削减措施及相关应急措施的掌握情况等。

  • 第17题：

    银行帐户审计中，自查自报的内容有银行帐户名称，开户行，帐号，类别


    正确答案:错误

  • 第18题：

    每月防火自查的主要内容包括哪些？


    正确答案: （1）发现存在的火灾隐患和隐患整改情况以及防范措施落实情况；
    （2）疏散通道、安全疏散指示标志、应急照明和安全出口情况；
    （3）消防车通道、消防水源情况；
    （4）消防设施、器材、安全标志配置、维护、有效情况；
    （5）用火用电有无违章情况；
    （6）重点工种人员以及其他员工消防知识掌握情况；
    （7）消防重点部位管理情况；
    防火检查应当填写检查记录，检查人员和被检查部门负责人应当在检查记录上签名。

  • 第19题：

    下列施工现场质量检查的内容中，属于“三检”制度范围的有（）

    • A、巡视检查
    • B、自检自查
    • C、互检互查
    • D、平行检查
    • E、专职管理人员的质量检查

    正确答案:B,C,E

  • 第20题：

    下列各项中，属于《纳税评估拟办意见书》的内容有（）等。

    • A、评估对象名称
    • B、建议自查事项
    • C、建议补申报税款
    • D、不自查补申报相应的后果

    正确答案:A,B,C,D

  • 第21题：

    单选题
    下列选项中属于自查自纠注意事项的是（）。
    A

    自查面不必达到100%

    B

    单位对下属单位或对内部的检查，不属于自查

    C

    自查出的账外资金，列入账簿

    D

    自查报告上，只需单位负责人签字


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    问答题
    工程造林自查内容有哪几项？

    正确答案： 面积检查、造林质量成活率检查、抚育管理及管护情况检查。
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    下列施工现场质量检查的内容中，属于“三检”制度范围的有（）
    A

    巡视检查

    B

    自检自查

    C

    互检互查

    D

    平行检查

    E

    专职管理人员的质量检查


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

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