新股发行体制改革遵循的改革原则有()。A:坚持市场化方向 B:注重培育市场约束机制 C:推动发行人、投资人、承销商等市场主体归位尽责 D:重视中小投资人的参与意愿
题目
B:注重培育市场约束机制
C:推动发行人、投资人、承销商等市场主体归位尽责
D:重视中小投资人的参与意愿
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第1题：
新股发行体制改革的第一阶段性措施中，发行人及其主承销商设定的单一网上申购账户的申购上限，原则上不超过本次网上发行股数的（ ）。 A．1‰ B．3‰ C．5‰ D．10‰
正确答案：A
新股发行体制改革的第一阶段性措施中，发行人及其主承销商应当根据发行规模和市场情况，合理设定单一网上申购账户的申购上限，原则上不超过本次网上发行股数的1‰。
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第2题：
新股发行体制改革的总体原则包括（ ）。
A．坚持市场化方向，促进新股定价进一步市场化
B．推动发行人、投资人、承销商等市场主体归位尽责
C．重视中小投资者的参与意愿
D．注重培育市场约束机制
正确答案：ABCD
新股发行体制改革遵循的总体原则是：坚持市场化方向，促进新股定价进一步市场化，注重培育市场约束机制，推动发行人、投资人、承销商等市场主体归位尽责，重视中小投资者的参与意愿。 -
第3题：
新股发行体制改革的预期目标是（ ）。 A．市场价格发现功能得到优化，买方、卖方的内在制衡机制得以强化 B．提升股份配售机制的有效性，缓解巨额资金申购新股状况，提高发行的质量和效率 C．在风险明晰的前提下，中小投资者的参与意愿得到重视，向有意向申购新股的中小投资者适当倾斜 D．增强揭示风险的力度，强化一级市场风险意识
正确答案：ABCD
了解新股发行体制改革的总体原则、基本内容和预期目标。见教材第五章第一节，P149。
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第4题：
上市公司发行新股，应当符合公司法有关发行新股的条件，可以向社会公开募集，也可以向原股东配售。
正确答案：√
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第5题：
2010年10月中国证监会发布了《关于进一步改革和完善新股发行体制的指导意见》，该阶段的改革措施是新股发行体制改革的组成部分，也是第一阶段改革措施的延伸和继续。()答案：错解析：2010年10月中国证监会发布了《关于深化新股发行体制改革的指导意见》，该阶段的改革措施是新股发行体制改革的组成部分，也是第一阶段改革措施的延伸和继续。本题说法错误。 -
第6题：
为进一步深化改革，完善资本市场功能，证监会在对新股发行体制进行深入调查研究并广泛征求意见的基础上，制定了（），于2012年4月28日公布之日起实施。
A.《关于进一步深化新股发行体制改革的指导意见》
B.《关于深化新股发行体制改革的指导意见》
C.《关于进一步改革和完善新股发行体制改革的指导意见》
D.《证券发行与承销管理办法》答案：A解析：答案为A。为落实党中央、国务院的工作部署，进一步深化改革，完善资本市场功能，更好地服务实体经济需要，证监会在对新股发行体制进行深入调查研究并广泛征求意见的基础上，制定了《关于进一步深化新股发行体制改革的指导意见》，于2012年4月28日公布之日起实施。 -
第7题：
中国证监会于2009年6月10日公布了()，对新股发行体制进行了改革和完善，以适应市场的更大发展。A:《关于进一步改革和完善新股发行体制的指导意见》
B:《证券发行上市保荐制度暂行办法》
C:《关于深化新股发行体制改革的指导意见》
D:《证券发行上市保荐业务管理办法》答案：A解析：为了进一步健全机制、提高效率，中国证监会于2009年6月10日公布了《关于进一步改革和完善新股发行体制的指导意见》，对新股发行体制进行了改革和完善，以适应市场的更大发展。本题正确答案为A选项。 -
第8题：
新股发行体制改革的总体原则包括()。A:坚持市场化方向，促进新股定价进一步市场化
B:推动发行人、投资人、承销商等市场主体归位尽责
C:重视中小投资者的参与意愿
D:注重培育市场约束机制答案：A,B,C,D解析：新股发行体制改革遵循的总体原则是：坚持市场化方向，促进新股定价进一步市场化，注重培育市场约束机制，推动发行人、投资人、承销商等市场主体归位尽责，重视中小投资者的参与意愿。 -
第9题：
我国政治体制改革必须坚持的原则有哪些？
正确答案:坚持中国特色社会主义政治发展道路；坚持党的领导、人民当家作主、依法治国有机统一；坚持和完善人民代表大会制度、中国共产党领导的多党合作和政治协商制度、民族区域自治制度以及基层群众自治制度。 -
第10题：
我国领导体制改革应遵循那些原则？
正确答案:（1）党的领导的原则
必须坚持党的领导的原则，包括三方面的基本含义：
一是进行领导体制改革必须有利于加强和改善党的领导，而不是否定或削弱党的领导。
二是领导体制改革必须在各级党组织的领导下，有步骤、有计划、有组织地进行，而不能一哄而起，或各行其是。
三是坚持党领导必须同改善党地领导相结合，才能实现加强党的领导的目的。
（2）民主管理原则
我国的政治体制和领导体制改革，都应当遵循民主管理的原则，从政治上和组织上保证人民作主，真正成为国家的主人翁。首先，必须加强各级人民代表大会及其常设机构的建设。其次，要加强企事业单位的职代会工作。最后，要加强农村基层组织特别是村民委员会建设。
（3）法制原则
领导体制改革必须遵循法制原则，即领导体制改革既要向法律化、规范化方向发展，又要以法律法规为依据。坚持法制原则，促使领导体制的法制化，其重要性在于，首先，机构依法设置，权力依法分配。其次，有利于加强公务员队伍建设，用法律规定并加以实施的领导体制。最后，统一法规的确立和依法进行领导。
（4）合理划分权限原则
合理划分职责权限的实质，就是明确纵向的各级组织和横向上各种机关的职能，最大限度地发挥他们地功能，调动他们的积极性。首先，在纵向上要合理划分重要与地方、上级与下级的职责权限。其次，在横向上要合理划分各种机关、各种职能部门的权限。
（5）活力与效率原则
所谓活力，原本是指各种有机体中所具有的能量和生命力，借用到政党、政府以及各类组织团体中，有没有活力即是指他们有没有生命力和发展前途。所谓效率，是指所耗费的劳动量与所获得的效果的比率，简单说是指单位时间内所完成的工作量。具体说，一方面就内部而言，是要理顺各种机构之间的关系。另一方面就其对外关系而言，主要只转变职能，华清政企界限。 -
第11题：
你认为行政改革必须遵循的原则有哪些？
正确答案:（1）.行政改革必须进行科学而严密地论证和规划，慎重开展；
（2）.行政改革必须以保持社会稳定为前提；
（3）.行政改革要以改变观念为先导，以体制创新为核心，以高效、公平、廉洁为目标；
（4）.行政改革必须有政治保障和法律保障；
（5）.行政改革以理顺关系，转变政府职能为重点。 -
第12题：
多选题2010年8月20日，中国证监会再次发布《关于深化新股发行体制改革的指导意见》，启动第二阶段新股发行体制改革。其主要改革措施有（ ）。A继续完善询价过程中报价和配售约束机制
B适当扩大参与询价的机构范围
C适当扩大参与询价的个体范围
D增强定价信息透明度
E完善回拨机制
正确答案： C,D解析：
2010年8月20日，中国证监会再次发布《关于深化新股发行体制改革的指导意见》，启动第二阶段新股发行体制改革。其主要改革措施有：继续完善询价过程中报价和配售约束机制；适当扩大参与询价的机构范围；增强定价信息透明度；完善回拨机制和中止发行机制。 -
第13题：
在新股发行体制改革措施的第一阶段中，对网上单个申购账户设定单个投资者可使用多个合格账户申购新股。（ ）
正确答案：×
在新股发行体制改革措施的第一阶段中，对网上单个申购账户设定单个投资者只能使用一个合格账户申购新股。
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第14题：
在《关于进一步深化新股发行体制改革的指导意见》中规定，应当引入独立第三方对拟上市公司的信息披露进行风险评估，为中小投资者在新股认购时提供参考。中国证监会具体组织开展新股风险评析的相关工作。 （ ）
正确答案：B
了解新股发行改革的主要措施。见教材第五章第一节，P151。
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第15题：
上市公司公开发行新股是指（ ）
A．向不特定对象公开募集股份
B．向特定对象发行新股
C．向原股东配售股份
D．向不特定对象发行新股
正确答案：D
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第16题：
2009年6月，中国证监会启动了新一轮新股发行体制改革，这次改革紧紧围绕()关键环节。A:定价
B:发行承销方式
C:竞价
D:申购方式答案：A,B解析：2009年6月，中国证监会启动了新一轮新股发行体制改革，这次改革继续了市场化改革方向，紧紧围绕定价和发行承销方式两个关键环节，完善制度安排，强化市场约束。 -
第17题：
新股发行体制改革遵循的改革原则有()。A:坚持市场化方向
B:促进新股定价进一步市场化
C:注重培育市场约束机制
D:推动发行人、投资人、承销商等市场主体归位尽责答案：A,B,C,D解析：新股发行体制改革遵循的改革原则是：坚持市场化方向，促进新股定价进一步市场化，注重培育市场约束机制，推动发行人、投资人、承销商等市场主体归位尽责，重视中小投资人的参与意愿。 -
第18题：
根据《中国证监会关于进步推进新股发行体制改革的意见》，首次公开发行股票核准文件的有效期限为12个月。()正确错误答案：对解析：《中国证监会关于进步推进新股发行体制改革的意见》规定，放宽首次公开发行股票核准文件的有效期至12个月。 -
第19题：
根据《关于进一步深化新股发行体制改革的指导意见》，在首次公开发行新股时，持股期满3年的股东可将部分老投向网下投资者转让。答案：对解析：在首次公开发行新股时，推动部分老股向网下投资者转让，增加新上市公司可流通股数量。持股期满3年的股东可将部分老股向网下投资者转让老股转让后，发行人的实际控制人不得发生变更。老股东选择转让老股的，应在招股说明书中披露老股东名称及转让股份数量。 -
第20题：
2010年8月20日，中国证监会再次发布《关于深化新股发行体制改革的指导意见》，启动第二阶段新股发行体制改革。其主要改革措施有( )。A.继续完善询价过程中报价和配售约束机制
B.适当扩大参与询价的机构范围
C.适当扩大参与询价的个体范围
D.增强定价信息透明度
E.完善回拨机制答案：A,B,D,E解析：2010年8月20日，中国证监会再次发布《关于深化新股发行体制改革的指导意见》，启动第二阶段新股发行体制改革。其主要改革措施有：继续完善询价过程中报价和配售约束机制；适当扩大参与询价的机构范围；增强定价信息透明度；完善回拨机制和中止发行机制。 -
第21题：
在《关于深化新股发行体制改革的指导意见》提出第二阶段的改革措施包括主承销商应当建立透明的推荐决策机制。（）
正确答案:正确 -
第22题：
邓小平提出的军队编制体制改革的基本原则有哪些？
正确答案:一是“精兵”原则。
二是提高效能的原则。
三是合成原则。
四是平战结合的原则。
五是有利于人才成长的原则。 -
第23题：
上市公司新股发行，向原股东配售股份时，可采用包销或代销的发行方式。（）
正确答案:错误