公司发行境内上市外资股聘请的法律顾问的主要职责有()。A:帮助公司起草公司章程 B:协助企业完成股份制改组 C:提供与外资股发行有关的法律咨询 D:起草与发行有关的重大合同

题目
公司发行境内上市外资股聘请的法律顾问的主要职责有()。

A:帮助公司起草公司章程
B:协助企业完成股份制改组
C:提供与外资股发行有关的法律咨询
D:起草与发行有关的重大合同
相似考题

1.公司发行境内上市外资股应主要聘请境外的评估机构，但是在某些情况下，企业也可以聘请境内估值师对公司的物业和机器设备等固定资产进行评估。（ ）

2.已经发行了境内上市外资股的公司申请再次募集境内上市外资股的，应报中国证监会审核的有关文件不包括( )。A．本次增资发行的授权文件及附件，如股东大会决议等B．关于前一次股票发行的有关情况及其他材料C．简要招股说明材料D．批准设立股份有限公司的文件

3.以募集方式设立公司，申请发行境内上市外资股时，改组设立公司的原有企业或者作为公司主要发起人的国有企业，须最近3年内连续盈利。（ ）

4.公司发行境内上市外资股，应选聘的中介机构有承销商、法律顾问、审计机构、评估机构。（ ）

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  • 第1题：

    根据《关于股份有限公司境内上市外资股的规定》规定，已设立的股份有限公司增加资本，申请发行境内上市外资股时，除应具备募集设立公司申请发行境内上市外资股前3项条件外，还应当符合( )的条件。

    A．公司在最近3年内连续盈利；原有企业改组或者国有企业作为主要发起人设立的公司，可以连续计算

    B．公司资产总额不低于1．5亿元人民币

    C．公司从前一次发行股票到本次申请期间，没有重大违法行为

    D．公司前一次发行的股份已经募足，所得资金的用途与募股时确定的用途相符，并且资金使用效益良好


    正确答案：ACD
    86. ACD【解析】根据《关于股份有限公司境内上市外资股的规定》第九条的规定，已设立的股份有限公司增加资本，申请发行境内上市外资股时，除应具备募集设立公司申请发行境内上市外资股前3项条件外，还应当符合下列条件：①公司前一次发行的股份已经募足，所得资金的用途与募股时确定的用途相符，并且资金使用效益良好；②公司净资产总值不低于1.5 亿元人民币；③公司从前一次发行股票到本次申请期间，没有重大违法行为；④公司在最近3 年内连续盈利；原有企业改组或者国有企业作为主要发起人设立的公司，可以连续计算；⑤中国证监会规定的其他条件。

  • 第2题：

    发行境内上市外资股的企业，其法律顾问须协助编制招股说明书。 （ ）


    正确答案：B
    考点：了解境内上市外资股的投资主体的有关规定。见教材第十章第一节，P383。

  • 第3题：

    发行境内上市外资股只需要聘请中国境内的法律顾问就可以。（ ）


    正确答案：×
    聘请的法律顾问应至少一位是中国境内的法律顾问，另一位是中国境外的法律顾问。

  • 第4题：

    公司发行境内上市外资股聘请的法律顾问的主要职责是（ ）。

    A．帮助公司起草公司章程

    B．协助企业完成股份制改组

    C．提供与外资股发行有关的法律咨询

    D．起草与发行有关的重大合同


    正确答案：BCD
    法律顾问的主要职责是：向公司提供有关企业重组、外资股发行等方面的法律咨询，协助企业完成股份制改组，起草与发行有关的重大合同；调查、收集企业的各方面资料。

  • 第5题：

    境内市外资股的发行上市条件

    境内上市外资股公司只有在前一次发行的股份未募足的情况下才可以申请增发。


    正确答案：×

  • 第6题：

    公司发行境内上市外资股，只能聘请国内证券公司担任国际协调人。()


    答案：错
    解析：
    公司发行境内上市外资股，应当委托经中国证监会认可的境内证券经营机构作为主承销商或者主承销商之一，也可以聘请国外证券公司担任国际协调人。

  • 第7题：

    为了境内上市外资股的发行与上市，在企业股份制改组时应遵循的基本原则有()。

    A:突出主营业务
    B:避免同业竞争
    C:保持较高的利润总额
    D:遵守相关的法律法规

    答案：A,B,C,D
    解析：
    为了实现境外募股与上市目标，企业股份制改组方案一般应当遵循以下基本原则：①突出主营业务。②避免同业竞争，减少关联交易。③保持较高的利润总额与资产利润率。④避免出现可能影响境外募股与上市的法律障碍。⑤明确股份有限公司与各关联企业的经济关系。

  • 第8题：

    在外资股的发行过程中，企业聘请的中介机构按照《关于股份有限公司境内上市外资股的规定》等国家有关法规、政策制作发行申报材料后，提交发行审核委员会。( )


    答案：错
    解析：
    在外资股的发行过程中，企业聘请的中介机构按照《关于股份有限公司境内上市外资股的规定》等国家有关法规、政策制作发行申报材料后，提交中国证监会。

  • 第9题：

    已经发行了境内上市外资股的公司申请再次募集境内上市外资股的，应报中国证监会审核的有关文件不包括()。

    A:本次增资发行的授权文件及附件，如股东大会决议等
    B:关于前一次股票发行的有关情况及其他材料
    C:简要招股说明材料
    D:批准设立股份有限公司的文件

    答案：D
    解析：
    已经发行了境内上市外资股的公司申请再次募集境内上市外资股的，应当按照《境内上市外资股（B股）公司增资发行B股申报材料的标准格式》，将有关文件报中国证监会审核。主要有：(1)地方政府或中央企业主管部门关于公司增资发行B股申请出具的文件；(2)本次增资发行B股的授权文件及附件，如股东大会决议等；(3)关于前一次股票发行的有关情况及其他材料；(4)资金运用的可行性说明材料；(5)简要招股说明材料；(6)其他附件。

  • 第10题：

    境内上市外资股法律顾问的主要职责是()。

    A:向公司提供有关企业重组、发行的法律顾问
    B:协助完成股份制改组，起草与发行有关的重要合同
    C:调查收集企业的各个方面资料
    D:出具外资股发行法律意见书

    答案：A,B,C,D
    解析：
    题中四个选项均属于境内上市外资股法律顾问的主要职责。

  • 第11题：

    《公司债券发行试点办法》出台后，初期试点的公司范围限于（）。

    • A、上海证券交易所上市的公司
    • B、深圳证券交易所上市的公司
    • C、发行境外上市外资股的境内股份有限公司
    • D、发行境外上市外资股的境外股份有限公司

    正确答案:A,B,C

  • 第12题：

    为了境内上市外资股的发行与上市，在企业股份制改组时应遵循（）基本原则。

    • A、突出主营业务
    • B、避免同业竞争
    • C、保持较高的利润总额
    • D、遵守相关的法律法规

    正确答案:A,B,C,D

  • 第13题：

    中国证监会根据（ ）等有关法规、政策，对申请B股发行企业的申报材料进行审核。 A．《公司法》、《股份有限公司境内上市外资股规定的实施细则》 B．《公司法》、《关于股份有限公司境内上市外资股的规定》 C．《关于股份有限公司境内上市外资股的规定》、《股份有限公司境内上市外资股规定的实施细则》 D．《关于股份有限公司境内上市外资股的规定》、《申请发行境内上市外资股（B股）报送材料标准格式》


    正确答案：B

  • 第14题：

    公司发行境内上市外资股不可以聘请国外证券公司担任国际协讽人。 （ ）


    正确答案：B
    熟悉境内上市外资股的发行方式。见教材第十章第一节，P381。

  • 第15题：

    境内上市外资股法律顾问的主要职责是（ ）。

    A．向公司提供有关企业重组、发行的法律顾问

    B．协助完成股份制改组，起草与发行有关的重要合同

    C．调查收集企业的个方面资料

    D．出具外资股发行法律意见书


    正确答案：ABCD

  • 第16题：

    公司发行境内上市外资股，应当选聘的中介机构有（ ）。

    A．承销商

    B．法律顾问

    C．审计机构

    D．评估机构


    正确答案：ABCD

  • 第17题：

    中国证监会根据()等有关法规、政策，对申请B股发行企业的申报材料进行审核。

    A:《中华人民共和国公司法》、《股份有限公司境内上市外资股规定的实施细则》
    B:《中华人民共和国公司法》、《关于股份有限公司境内上市外资股的规定》
    C:《关于股份有限公司境内上市外资股的规定》、《股份有限公司境内上市外资股规定的实施细则》
    D:《关于股份有限公司境内上市外资股的规定》、《申请发行境内上市外资股（B股）报送材料标准格式》

    答案：B
    解析：
    企业申请发行境内上市外资股的，中国证监会根据《中华人民共和国公司法》和《关于股份有限公司境内上市外资股的规定》等有关法规、政策，对企业申报材料进行审核。

  • 第18题：

    以发起方式设立的股份有限公司拟增加资本，首次申请发行境内上市外资股时，必须符合募集设立股份有限公司申请发行境内上市外资股时关于向社会公开发行股份比例的要求。即拟向社会发行的股份必须达到公司股份总数的25%以上。()


    答案：错
    解析：
    以发起方式设立的股份有限公司首次增加资本，申请发行境内上市外资股时，还必须符合募集设立公司申请发行B股时关于向社会公开发行股份比例的要求，即拟向社会发行的股份达公词股份总数的25%以上；拟发行的股本总额超过4亿元人民币的，其拟向社会发行股份的比例达15%以上。

  • 第19题：

    境内上市外资股的发行，应聘请的中介机构有()。

    A:承销商
    B:法律顾问
    C:审计机构
    D:评估机构

    答案：A,B,C,D
    解析：
    境内上市外资股的发行，应聘请的中介机构有：承销商、法律顾问、审计机构、评估机构。

  • 第20题：

    公司发行境内上市外资股，应当选聘的中介机构有()。

    A:承销商
    B:法律顾问
    C:审计机构
    D:评估机构

    答案：A,B,C,D
    解析：
    公司发行境内上市外资股，应选聘的中介机构包括：(1)承销商；(2)法律顾问；(3)审计机构；(4)评估机构。

  • 第21题：

    下列不属于B股发行准备阶段法律顾问的职责的是()。

    A:提供法律咨询
    B:出具法律意见书
    C:起草与发行有关的重大合同
    D:向投资者推介股票

    答案：D
    解析：
    境内上市外资股（B股）的发行准备阶段，法律顾问的主要职责是：(1)向公司提供有关企业重组、外资股发行等方面的法律咨询，协助企业完成股份制改组，起草与发行有关的重大合同；(2)调查、收集企业的各方面资料；(3)主承销商的法律顾问须协助其编制招股说明书（或信息备忘录），并准备有关的附录文件；(4)出具外资股发行法律意见书，并根据承销和发行的需要出具单项法律意见书；(5)准备招股说明书的验证备忘录，要求发行人、主承销商和有关中介机构确认和保证招股说明书中资料的准确性、真实性和完整性。

  • 第22题：

    公司发行境内上市外资股不可以聘请国外证券公司担任国际协调人。（）


    正确答案:错误

  • 第23题：

    公司发行境内上市外资股聘请的法律顾问的主要职责是（）。

    • A、帮助公司起草公司章程
    • B、协助企业完成股份制改组
    • C、提供与外资股发行有关的法律咨询
    • D、起草与发行有关的重大合同

    正确答案:B,C,D

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