主承销商按照中H证监会相关规定组织验资时应当以（ ）为依据。 A.获取的T日16 ：00资金到账情况 B.获取的T +1日16：00资金到账情况 C.结算银行提供的网下申购资金专户截至T日16 ：00的资金余额 D.结算银行提供的网下申购资金专户截至T+1日16：00的资金余额

题目
主承销商按照中H证监会相关规定组织验资时应当以（ ）为依据。
A.获取的T日16 ：00资金到账情况
B.获取的T +1日16：00资金到账情况
C.结算银行提供的网下申购资金专户截至T日16 ：00的资金余额
D.结算银行提供的网下申购资金专户截至T+1日16：00的资金余额

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1.主承销商按照中国证监会相关规定组织验资时应当以（ ）为依据。A．获取的T日16：00资金到账情况B．获取的T 1日16：00资金到账情况C．结算银行提供的网下申购资金专户截至T日16：00的资金余额D．结算银行提供的网下申购资金专户截至T 1日16：00的资金余额

2.主承销商应当于中国证监会受理其股票发行申请材料后的3个工作日内向中国证监会报送承销商备案材料。（ ）

3.企业发行短期融资券，无权自主选择主承销商，应当有证监会指定。（ ）

4.主承销商应当于报送发行申请文件三天之内向中国证监会报送承销商备案材料。 （ ）

更多“主承销商按照中H证监会相关规定组织验资时应当以（ ）为依据。 ”相关问题

  • 第1题：

    企业发行短期融资券，无权自主选择主承销商，应当由证监会指定。（ ）


    正确答案：×
    【解析】企业可自主选择主承销商。

  • 第2题：

    证券发行申请经中国证监会核准后，主承销商应当组织发行人做好市场推介活动，全面详尽向投资者介绍发行人的情况。 （ ）


    正确答案：×

  • 第3题：

    根据《证券投资基金法》的规定，下列说法正确的是()。

    A.基金代管人与基金管理人共同聘请验资机构进行验资后，在中国证监会办理备案

    B.由基金管理人聘请验资机构进行验资之后，在中国证监会办理备案

    C.由基金管理人报中国证监会备案之后，聘请验资机构进行验资

    D.基金管理人应当根据基金募集规模依法决定是否需要验资


    【答案】B

  • 第4题：

    按照《国务院关于股份有限公司境内上市外资股的规定》，公司发行境内上市外资股，应当委托经中国证监会认可的境内证券经营机构作为主承销商或者主承销商之一。()


    答案：对
    解析：
    按照《国务院关于股份有限公司境内上市外资股的规定》，公司发行境内上市外资股，应当委托经中国证监会认可的境内证券经营机构作为主承销商或者主承销商之一。

  • 第5题：

    根据股票发行的相关规定，发行人应当向负责申购资金验资的会计师事务所支付验资费用。（）


    答案：对
    解析：
    发行人及其主承销商会同中国结算公司分公司和会计师事务所对申购资金的到位情况进行核查，并由会计师事务所出具验资报告发行人应当向负责申购资金验资的会计师事务所支付验资费用

  • 第6题：

    根据中国证监会的相关规定，营业部负责人在（ ），应当按照相关规定取得任职资格。

    A.离职前
    B.辞职前
    C.任职前
    D.解聘前

    答案：C
    解析：
    根据中国证监会关于营业部负责人在任职前的相关规定，营业部负责人在任职前．应当按照相关规定取得任职资格。91速过官网地址:www.91suguo.com

  • 第7题：

    共用题干

    根据中国证监会的相关规定，营业部负责人在()，应当按照相关规定取得任职资格。
    A.离职前
    B.辞职前
    C.任职前
    D.解聘前

    答案：C
    解析：
    根据中国证监会关于营业部负责人在任职前的相关规定，营业部负责人在任职前，应当按照相关规定取得任职资格。

  • 第8题：

    （）在证券发行过程中，应当按照中国证监会规定的要求编制信息披露文件，履行信息披露义务。 Ⅰ.发行人 Ⅱ.保荐代表人 Ⅲ.主承销商 Ⅳ.保荐机构

    • A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅲ
    • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅱ

    正确答案:B

  • 第9题：

    中国证监会1月12日晚间发布紧急公告，就进一步加强首次（）过程监管提出三项措施。措施包括：证监会将对发行人的询价、路演过程进行抽查，发现发行人和主承销商在路演推介过程中使用出招意向书等公开信息以外的发行人其他信息的，中止其发行，并依据相关规定对发行人、主承销商采取监管措施。


    正确答案:公开发行股票

  • 第10题：

    单选题
    （）在证券发行过程中，应当按照中国证监会规定的要求编制信息披露文件，履行信息披露义务。 Ⅰ.发行人 Ⅱ.保荐代表人 Ⅲ.主承销商 Ⅳ.保荐机构
    A

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    下列关于证券发行应由承销团承销的说法中，正确的有（）。 Ⅰ.组成承销团的承销商应当签订承销团协议，由主承销商负责组织承销工作 Ⅱ.证券发行由两家以上证券公司联合主承销的，所有担任主承销商的证券公司应当共同承担主承销责任 Ⅲ.承销团由3家以上承销商组成的，可以设副主承销商，协助主承销商组织承销活动 Ⅳ.承销团成员应当按照承销团协议及承销协议的规定进行承销活动，不得进行虚假承销
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    下列关于证券承销说法正确的是（　　）。
    A

    股票发行失败后，主承销商只须协助发行人按照发行价返还股票认购人

    B

    投资者申购缴款结束后，发行人和主承销商应当聘请具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所对申购和募集资金进行验证，并出具验资报告

    C

    发行人和主承销商应当签订承销协议，在承销协议中界定双方的权利义务关系，约定明确的承销基数

    D

    证券发行依照法律、行政法规的规定应由承销团承销的，组成承销团的承销商应当签订承销团协议，由主承销商负责组织承销工作


    正确答案： D,C
    解析：
    A项，股票发行采用代销方式的，应当在发行公告（或认购邀请书）中披露发行失败后的处理措施。股票发行失败后，主承销商应当协助发行人按照发行价并加算银行同期存款利息返还股票认购人。

  • 第13题：

    主承销商按照中国证监会相关规定组织验资时应当以( )为依据。

    A．获取的T日l6：00资金到账情况

    B．获取的T+1日16：00资金到账情况

    C．结算银行提供的网下申购资金专户截至T日16：00的资金余额

    D．结算银行提供的网下申购资金专户截至T+1日16：00的资金余额


    正确答案：AC
    【解析】答案为AC。主承销商于T日17:30后通过其PROP信箱获取各配售对象截至T日16:00的申购资金到账情况。主承销商根据其获取的T日16:00资金到账情况以及结算银行提供的网下申购资金专户截至T日16:00的资金余额，按照中国证监会相关规定组织验资。主承销商于T+2日7：00前将确定的配售结果数据，包括发行价格、获配股数、配售款、证券账户、获配股份限售期限、配售对象证件代码等通过PROP发送至登记结算平台。

  • 第14题：

    主承销商应当在证券上市后向中国证监会报备承销总结报告，报告应提供（ ）文件。

    A．募集说明书单行本

    B．承销协议及承销团协议

    C．律师鉴证意见

    D．会计师事务所验资报告


    正确答案：ABCD
    主承销商应当在证券上市后10日内向中国证监会报备承销总结报告。报告提供的文件包括：(1)募集说明书单行本；(2)承销协议及承销团协议；(3)律师鉴证意见；(4)会计师事务所验资报告；(5)中国证监会要求的其他文件。

  • 第15题：

    主承销商应当在证券上市后向中国证监会报备承销总结报告，报告应提供的文件有()。

    A:募集说明书单行本
    B:承销协议及承销团协议
    C:律师鉴证意见
    D:会计师事务所验资报告

    答案：A,B,C,D
    解析：
    主承销商应当在证券上市后10日内向中国证监会报备承销总结报告。报告提供的文件包括：①募集说明书单行本；②承销协议及承销团协议；③律师鉴证意见；④会计师事务所验资报告；⑤中国证监会要求的其他文件。

  • 第16题：

    公司发行境内上市外资股，应当委托经中国证监会认可的境外证券经营机构作为主承销商或者主承销商之一。()


    答案：错
    解析：
    按照《国务院关于股份有限公司境内上市外资股的规定》，公司发行境内上市外资股，应当委托经中国证监会认可的境内证券经营机构作为主承销商或者主承销商之一。公司也可以聘请国外证券公司担任国际协调人。

  • 第17题：

    股票上网发行资金申购中()应当向负责申购资金验资的会计师事务所支付验资费用。

    A:证券登记结算机构
    B:证券交易所
    C:主承销商
    D:发行人

    答案：D
    解析：
    股票上网发行资金申购中，发行人应当向负责申购资金验资的会计师事务所支付验资费用。然后根据。验资结果确认有效申购总量，并将根据最终的有效申购总量对有效申购按时间先后顺序进行统一的连续配号。

  • 第18题：

    根据中国证监会的相关规定，营业部负责人在( )，应当按照相关规定取得任职资格。

    A: 离职前
    B: 辞职前
    C: 任职前
    D: 解聘前

    答案：C
    解析：
    根据中国证监会关于营业部负责人在任职前的相关规定，营业部负责人在任职前．应当按照相关规定取得任职资格。

  • 第19题：

    基金管理人应当自募集期限届满之日起10日内聘请法定验资机构验资，向中国证监会提交验资报告。基金备案自（ ）之日起，基金合同生效。

    A.中国证监会书面确认
    B.基金募集期限届满
    C.聘请法定验资机构
    D.提交验资报告

    答案：A
    解析：
    基金合同生效时日：基金备案自中国证监会书面确认之日起，基金合同生效。

  • 第20题：

    有限责任公司变更时应当按照评估结果还是按照审计结果来进行验资？有的地方工商部门要求按照评估结果来验资，怎么办？


    正确答案: 如果要连续计算原有限责任公司的业绩，在变更为股份有限公司时应采用整体变更的方式，即以有证券从业资格的审计机构出具的审计报告作为验资的依据。如果没有连续计算业绩的需要，也可以评估结果进行验资。
    有些地方工商部门要求企业进行资产评估，主要目的是确认出资资产的价值。如果评估的净资产数额高于经审计的净资产数额，企业可以与工商部门协商以经审计的净资产值验资、折股，评估报告可作为参考。
    注意：整体变更的目的是可以连续计算公司业绩。以评估值调账，则是结束了旧账，建立了新账，因此原有限责任公司（会计主体）的持续经营中断了；股份有限公司视为新设的股份有限公司，需要再持续经营三年才能申请公开发行。

  • 第21题：

    定价发行主责部门组织（）按照事先确定的发行方案以受托机构名义向投资者发行资产支持证券。

    • A、受托机构
    • B、评级机构
    • C、主承销商
    • D、法律顾问

    正确答案:A,C

  • 第22题：

    单选题
    基金管理人应当自募集期限届满之日起10日内聘请法定验资机构验资，向中国证监会提交验资报告，办理基金备案手续。基金备案自()之日起，基金合同生效。
    A

    中国证监会书面确认

    B

    基金募集期限届满

    C

    聘请法定验资机构

    D

    提交验资报告


    正确答案： C
    解析： 基金管理人应当自募集期限届满之日起10日内聘请法定验资机构验资，向中国证监会提交验资报告，办理基金备案手续。基金备案自中国证监会书面确认之日起，基金合同生效。

  • 第23题：

    问答题
    有限责任公司变更时应当按照评估结果还是按照审计结果来进行验资？有的地方工商部门要求按照评估结果来验资，怎么办？

    正确答案： 如果要连续计算原有限责任公司的业绩，在变更为股份有限公司时应采用整体变更的方式，即以有证券从业资格的审计机构出具的审计报告作为验资的依据。如果没有连续计算业绩的需要，也可以评估结果进行验资。
    有些地方工商部门要求企业进行资产评估，主要目的是确认出资资产的价值。如果评估的净资产数额高于经审计的净资产数额，企业可以与工商部门协商以经审计的净资产值验资、折股，评估报告可作为参考。
    注意：整体变更的目的是可以连续计算公司业绩。以评估值调账，则是结束了旧账，建立了新账，因此原有限责任公司（会计主体）的持续经营中断了；股份有限公司视为新设的股份有限公司，需要再持续经营三年才能申请公开发行。
    解析： 暂无解析

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