公司债券网下发行一般不超过()个交易日。A:3B:5C:10D:15

题目
公司债券网下发行一般不超过()个交易日。

A:3
B:5
C:10
D:15
相似考题

1.下列各项中,符合可转换公司债券发行条件及发行方式、要求规定的有( )。A.可转换公司债券发行后,累计债券余额不得超过公司净资产额的40%B.可转换公司债券的利率不超过银行同期存款利率水平C.可转换公司债券发行额不少于1亿元D.可转换公司债券的转股价格的确定应以发行前30个交易日公司股票的平均收盘价格为基础,并上浮一定幅度

2.第 6 题 认股权证的存续期间（　　）。A．超过公司债券的期限，自发行结束之日起不少于1年B．超过公司债券的期限，自发行结束之日起不少于6个月C．不超过公司债券的期限，自发行结束之日起不少于6个月D．不超过公司债券的期限，自发行结束之日起不少于3个月

3.网下网上同时定价发行是发行人和主承销商按照发行价格应不低于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价的原则确定增发价格，网下对机构投资者与网上对公众投资者同时公开发行。（ ）

4.关于网上发行与网下发行的衔接，以下表述正确的是( )．A．发行人和主承销商应在网上发行申购日一个交易日之前刊登网上发行公告，可以将网上发行公告与网下发行公告合并刊登B．发行人可以进行网上发行数量与网下发行数量的回拨C．网下发行结束后，发行人向证券登记结算公司提交相关材料申请办理股权登记，证券登记结算公司在其材料齐备的前提下3个交易日内完成登记D．网上与网下股份登记完成后，证券登记结算公司将新股股东名册交予证券交易所

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  • 第1题：

    上市公司股东申请发行可交换公司债券的，发行债券的金额应不超过预备用于交换的股票按募集说明书公告日前20个交易日均价计算的市值的( )。

    A．300/0

    B．40%

    C．70%

    D．80%


    正确答案：C
    26.C【解析】根据《上市公司股东发行可交换公司债券试行规定》第二条第六项的规定，上市公司股东申请发行可交换公司债券的，发行债券的金额不能超过预备用于交换的股票按募集说明书公告日前20个交易日均价计算的市值的70%，且应当将预备用于交换的股票设定为当次发行的公司债券的担保物。

  • 第2题：

    股票上网发行的股票发行人和主承销商应在网上发行申购日一个交易日之前刊登网上发行公告，可以将网上发行公告与网下发行公告合并刊登。 （ ）


    正确答案：√
    【考点】掌握股票上网发行资金申购的基本规定和操作流程。见教材第五章第一节，P149。

  • 第3题：

    一般情况下，在上海证券交易所公开发行可转换公司债券网上发行的时间不得超过（ ）个交易日。 A．1 B．2 C．3 D．5


    正确答案：A
    公开发行可转换公司债券网上发行不得超过1个交易日，网下发行不得超过2个交易日，但经上海证券交易所同意的除外。

  • 第4题：

    认股权证的续存期间（ ）。

    A．超过公司债券期限，自发行结束之日起不少于6个月

    B．不超过公司债券期限，自发行结束之日起不少于12个月

    C．不超过公司债券期限，自发行结束之日起不少于6个月

    D．超过公司债券期限，自发行结束之日起不少于2年


    正确答案：C
    考查认股权证的续存期间，自发行结束之日起不少于6个月，而且不超过公司债券期限。

  • 第5题：

    债券登记按照中国证券登记结算公司上海分公司的规定，可转换公司债券发行人应在可转换债券发行结束后（ ）内申请办理可转换公司债券发行登记。

    A．2个交易日

    B．5个交易日

    C．10个交易日

    D．15个交易日


    正确答案：A

  • 第6题：

    公司债券网下发行不超过()个交易日，但经上海证券交易所同意的除外。网下发行截止日应晚于网上发行截止日至少()个交易日。

    A:3，1
    B:3，2
    C:5，1
    D:5，2

    答案：D
    解析：
    公司债券网下发行不超过5个交易日，但经上海证券交易所同意的除外。网下发行截止日应晚于网上发行截止日至少2个交易日。本题正确答案为D选项。

  • 第7题：

    申请发行可交换公司债券应当满足当次发行债券的金额不超过预备用于交换的股票按募集说明书公告日前()个交易日均价计算的市值的()，且应当将预备用于交换的股票设定为当次发行的公司债券的担保物。

    A:10,70%
    B:10,90%
    C:20,70%
    D:20,90%

    答案：C
    解析：
    当次发行债券的金额不超过预备用于交换的股票按募集说明书公告日前20个交易日均价计算的市值的70%，且应当将预备用于交换的股票设定为当次发行的公司债券的担保物。本题正确答案为C选项。

  • 第8题：

    上市公司发行新股采用网下网上同时定价发行时，定价原则为()。

    A:发行价格不低于公告招股意向书前5个交易日均价
    B:发行价格不低于公告招股意向书前30个交易日均价
    C:发行价格不低于公告招股意向书前20个交易日均价
    D:发行价格不低于公告招股意向书前1个交易日均价

    答案：C,D
    解析：
    上市公司发行新股的发行价格应不低于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前一个交易日的均价。

  • 第9题：

    上市公司发行新股采用网下网上同时定价发行时，定价原则为()。

    A:发行价格不低于公告招股意向书前30个交易日公司股票均价
    B:发行价格不低于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价
    C:发行价格不低于公告招股意向书前5个交易日均价
    D:发行价格不低于公告招股意向书前1个交易日均价

    答案：B,D
    解析：
    网下网上同时定价发行方式是发行人和主承销商按照“发行价格应不低于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价”的原则确定增发价格，网下对机构投资者与网上对公众投资者同时公开发行。这是目前通常的增发方式。

  • 第10题：

    发行新股结束后三个交易日内，上市公司应当向中国结算公司申请办理股份发行登记，对网上和网下发行的结果加以确认。()


    答案：错
    解析：
    发行结束后两个交易日内，上市公司应当向中国结算公司申请办理股份发行登记，对网上和网下发行的结果加以确认。

  • 第11题：

    公开发行可转换公司债券网上发行不得超过（）交易日。

    • A、1个
    • B、2个
    • C、3个
    • D、5个

    正确答案:A

  • 第12题：

    单选题
    深交所某上市公司发行可转换公司债券，采取网下发行方式的，主承销商可向网下单一申购账户收取的保证金数额为（　　）。[2018年5月真题]
    A

    不超过50万元

    B

    不超过该申购账户申购本次可转换公司债券金额的5%

    C

    不超过100万元

    D

    不超过该申购账户申购本次可转换公司债券金额的10%


    正确答案： C
    解析：
    根据《深圳证券交易所可转换公司债券业务实施细则》（2017年修订）第4条规定，采取网下发行方式的，发行相关事宜由主承销商及上市公司自行组织实施，主承销商可以向参与发行的单一投资者收取不超过人民币50万元的申购保证金。

  • 第13题：

    第 69 题 申请发行可交换公司债券，应当符合下列（　　）规定。

    A．本次发行后累计公司债券余额不超过最近1期末净资产额的40%

    B．公司最近1期末的净资产额不少于人民币3亿元

    C．应当将预备用于交换的股票设定为当次发行的公司债券的担保物

    D．当次发行债券的金额不超过预备用于交换的股票按募集说明书公告目前20个交易日均价计算的市值的50%


    正确答案：ABC
    选项D应该是前20个交易日均价计算的市值的70%。本题考查申请发行可交换公司债券，应当符合的条件。

  • 第14题：

    网下网上同时定价发行要求发行人和主承销商按照发行价格应不低于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价同时不低于前1个交易日的均价的原则确定增发价格。（ ）


    正确答案：B
    考点：熟悉增发及上市业务操作流程、配股及上市业务操作流程。见教材第七章第三节，P247。

  • 第15题：

    公开发行可转换公司债券网上发行不得超过（ ）交易日。 A．1个 B．2个 C．3个 D．5个


    正确答案：A
    熟悉可转换债券的发行方式、配售安排、保荐要求及可转换公司债券的网上定价发行程序。见教材第八章第三节，P270。

  • 第16题：

    发行人和主承销商应在网上发行申购日（ ）个交易日之前刊登网上发行公告，可以将网上发行公告与网下发行公告合并刊登。

    A．1

    B．2

    C．3

    D．4


    正确答案：A

  • 第17题：

    申请发行可交换公司债券，应当符合的规定包括()。

    A:公司最近三个会计年度实现的净利润不少于公司债券1年的利息
    B:公司最近一期末的净资产额不少于人民币3亿元
    C:本次发行后累计公司债券余额不超过最近一期末净资产额的40%
    D:当次发行债券的金额不超过预备用于交换的股票按募集说明书公告日前20个交易日均价计算的市值的70%

    答案：B,C,D
    解析：
    公司最近三个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券1年的利息。本题正确答案为BCD选项。

  • 第18题：

    可转换公司债券发行人在发行结束后，可向证券交易所申请将可转换公司债券上市，若符合上市条件，则自发行结束日至L日（L日为证券上市日）不得超过5个交易日。()


    答案：错
    解析：
    可转换公司债券发行人在发行结束后，可向证券交易所申请将可转换公司债券上市，若符合上市条件，则自发行结束日至L日（L日为证券上市日）不得超过7个交易日。本题说法错误。

  • 第19题：

    发行可交换公司债券，当次发行债券的金额不超过预备用于交换的股票按募集说明书公告日()均价计算的市价的()。

    A:前20个交易日70%
    B:前15个交易日60%
    C:前10个交易日70%
    D:前5个交易日60%

    答案：A
    解析：
    发行可交换公司债券，当次发行债券的金额不超过预备用于交换的股票按募集说明书公告日前20个交易日均价计算的市价的70%，且应当将预备用于交换的股票设定为当次发行的公司债券的担保物。

  • 第20题：

    《上海证券交易所证券发行业务指引》规定，公司债券网下发行不超过3个交易日，但经上海证券交易所同意的除外。( )


    答案：错
    解析：
    《上海证券交易所证券发行业务指引》规定，公司债券网下发行不超过5个交易日，但经上海证券交易所同意的除外。网下发行截止日应晚于网上发行截止日至少两个交易日。

  • 第21题：

    公开发行可转换公司债券网上发行不得超过()个交易日，网下发行不得超过()个交易日，但经上海证券交易所同意的除外。

    A:1，1
    B:1，2
    C:1，3
    D:2，2

    答案：B
    解析：
    公开发行可转换公司债券网上发行不得超过一个交易日，网下发行不得超过两个交易日，但经上海证券交易所同意的除外。本题正确答案为B选项。

  • 第22题：

    上网发行的股票发行人和主承销商应在网上发行申购日一个交易日之前刊登网上发行公告，可以将网上发行公告与网下发行公告合并刊登。 （ ）


    答案：对
    解析：
    题干所述正确

  • 第23题：

    公开发行可转换公司债券网下发行不得超过（）交易日。

    • A、1个
    • B、2个
    • C、3个
    • D、5个

    正确答案:B

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