取得融资融券业务试点资格的证券公司在开展融资融券业务前应向中国证监会申请融()资融券交易权限。
题目
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第1题：
在融资融券业务中，要求客户在申请开展融资融券业务前，已开设普通证券账户并从事交易满半年以上。（ ）
正确答案：×
-
第2题：
下列各选项中，对首批申请试点的证券公司应当满足的条件作了规定的是（ ）。
A．《证券公司监督管理条例》
B．《融资融券交易风险揭示书》
C．《证券公司融资融券业务试点管理办法》
D．《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》
正确答案：D
2010年1月22日，《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》对首批申请试点的证券公司应当满足的条件作了规定。 -
第3题：
取得融资融券业务试点资格的证券公司在开展融资融券业务前还应向交易所申请融资融券交易权限。
正确答案：√
-
第4题：
证券公司申请融资融券业务资格，应当向中国证监会提交的材料有（ ）。
A.融资融券业务资格申请书
B.股东会（股东大会）关于经营融资融券业务的决议
C.融资融券业务方案
D.内部管理制度文本答案：A,B,C,D解析：答案为ABCD。证券公司申请融资融券业务资格，应当向中国证监会提交 下列材料，同时抄报注册地证监会派出机构：（1 )融资融券业务资格申请书；（2 )股东会（股 东大会）关于经营融资融券业务的决议；（3)融资融券业务方案、内部管理制度文本和按照 《证券公司融资融券ik务管理办法》第十一条制定的选择客户的标准；（4)负责融资融券业 务的高级管理人员与业务人员的名册及资格证明文件；（5)中国证券业协会出具的关于融资 融券业务方案和内部管理制度已通过专业评价的证明文件；（6)证券交易所、证券登记结算 机构出具的关于融资融券业务技术系统已通过测试的证明文件；（7 )证监会要求提交的其他 文件。 -
第5题：
证券公司申请融资融券交易权限需提交的材料包括()。A:融资融券业务实施方案
B:融资融券业务内部管理制度
C:中国证监会颁发的批准从事融资融券业务的经营证券业务许可证
D:股东会（股东大会）关于经营融资融券业务的决议答案：A,B,C解析：证券公司申请融资融券交易权限需向交易所提交书面申请报告及以下材料：①中国证监会颁发的批准从事融资融券业务的经营证券业务许可证及其他有关批准文件；②融资融券业务实施方案、内部管理制度的相关文件；③负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员名单及其联系方式；④证券交易所要求提交的其他材料。 -
第6题：
证券公司申请融资融券业务试点，向中国证监会提交的材料中包括股东会关于经营融 资融券业务的决议。 （ ）答案：对解析：证券公司申请融资融券业务试点，应当向证监会提交下列材料，同时抄报 注册地证监会派出机构：①融资融券业务试点申请书；②股东会（股东大会）关于经营融资融 券业务的决议；③融资融券业务试点实施方案；④内部管理制度；⑤负责融资融券业务的高级 管理人员与业务人员的名册及资格证明文件；⑥公司合规总监出具的专项合规意见；⑦证监会 要求提交的其他文件。 -
第7题：
若申请开展融资融券业务的客户为证券公司的股东、关联人，则证券公司不得向其融 资、融券。 （ ）答案：对解析：对未按照要求提供有关情况、在该证券公司从事证券交易不足半年、交易 结算资金未纳入第三方存管、证券投资经验不足、缺乏风险承担能力或者有重大违约记录的客 户，以及证券公司的股东、关联人，证券公司不得向其融资、融券。 -
第8题：
证券公司开展融资融券业务试点，必须经中国证监会批准。()答案：对解析： -
第9题：
证券公司申请融资融券业务资格，应当向中国证监会提交下列材料,同时抄报住所地证监会派出机构（ ）。
Ⅰ.融资融券业务资格申请书
Ⅱ.股东会关于经营融资融券业务的决议
Ⅲ.融资融券业务方案
Ⅳ.负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员的名册及资格证明文件A：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.
B：Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.
C：Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.
D：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.答案：D解析：证券公司申请融资融券业务资格，应当向中国证监会提交下列材料，同时抄报住所地证监会派出机构：
（1）融资融券业务资格申请书；
（2）股东会（股东大会）关于经营融资融券业务的决议；
（3）融资融券业务方案、内部管理制度文本和按照《证券公司融资融券业务管理办法》第十二条制定的选择客户的标准；
（4）负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员的名册及资格证明文件；
（5）证券交易所、证券登记结算机构出具的关于融资融券业务技术系统已通过测试的证明文件；
（6）中国证监会要求提交的其他文件。 -
第10题：
《证券公司融资融券业务试点管理办法》规定，证券公司开展融资融券业务试点，必须经中国证券业协会批准。（）
正确答案:错误 -
第11题：
单选题证券公司申请融资融券业务资格，应当向中国证监会提交的材料包括（）。 Ⅰ.融资融券业务资格申请书 Ⅱ.股东会关于经营融资融券业务的决议 Ⅲ.负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员的名册及资格证明文件 Ⅳ.中国证监会出具的关于融资融券业务方案和内部管理制度已通过专业评价的证明文件AⅡ、Ⅲ
BⅠ、Ⅱ、Ⅳ
CⅢ、Ⅳ
DⅠ、Ⅱ、Ⅲ
正确答案： B解析： 暂无解析 -
第12题：
单选题证券公司申请融资融券业务资格，应当向中国证监会提交下列材料，同时抄报住所地证监会派出机构（ ）。Ⅰ.融资融券业务资格申请书Ⅱ.股东会关于经营融资融券业务的决议Ⅲ.融资融券业务方案Ⅳ.负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员的名册及资格证明文件AⅠ、Ⅱ、Ⅲ
BⅠ、Ⅲ、Ⅳ
CⅠ、Ⅱ、Ⅳ
DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案： D解析： -
第13题：
取得融资融券业务试点资格的证券公司将自动获得融资融券交易权限。 （ ）
A．正确
B．错误
正确答案：×
B
取得融资融券业务试点资格的证券公司在开展融资融券业务前还应向交易所申请融资融券交易权限。 -
第14题：
取得融资融券业务试点资格的证券公司在开展融资融券业务前还应向交易所申请融资融券交易（ ）。 A．上限 B．资金额度 C．权限
正确答案：C
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第15题：
2006年6月30日，中国证监会发布的（ ）是融资融券业务的基础性指导文件。
A．《证券公司融资融券试点内部控制指引》
B．《融资融券交易试点实施细则》
C．《证券公司融资融券试点管理办法》
D．《融资融券合同必备条款》
正确答案：C
C选项的《证券公司融资融券试点管理办法》是基础性指导文件，A、B、D选项是具体实施措施。 -
第16题：
证券公司申请融资融券业务试点，应当向中国证监会提交的材料有()。A:董事会关于经营融资融券业务的决议
B:融资融券业务试点实施方案、内部管理制度文本和按照《证券公司融资融券业务试点管理办法》规定要求制定的选择客户的标准
C:负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员的名册及资格证明文件
D:客户交易结算资金第三方存管方案实施情况说明答案：B,C,D解析：A项应为股东会（股东大会）关于经营融资融券业务的决议。 -
第17题：
取得融资融券业务试点资格的证券公司在开展融资融券业务前还应向交易所申请融资融券交易权限。以下不属于证券公司申请融资融券交易权限应当向交易所提交的书面文件的是()。A:中国证监会颁发的获准开展融资融券业务试点的经营证券业务许可证及其他有关批准文件
B:股东会（股东大会）关于经营融资融券业务的决议
C:融资融券业务试点实施方案、内部管理制度的相关文件
D:负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员名单及其联络方式答案：B解析：取得融资融券业务试点资格的证券公司在开展融资融券业务前还应向交易所申请融资融券交易权限。证券公司申请融资融券交易权限应当向交易所提交下列书面文件：(1)中国证监会颁发的获准开展融资融券业务试点的经营证券业务许可证及其他有关批准文件。(2)融资融券业务试点实施方案、内部管理制度的相关文件。(3)负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员名单及其联络方式。(4)交易所要求提交的其他文件。 -
第18题：
2010年1月22日，（ ）对首批申请试点的证券公司应当满足的条件作了规定。A:《证券公司监督管理条例》
B:《证券公司融资融券业务试点管理办法》
C:《融资融券交易风险揭示书》
D:《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》A、《证券公司监督管理条例》 B、《证券公司融资融券业务试点管理办法》 C、《融资融券交易风险揭示书》 D、《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》答案：D解析：2010年1月22日，中国证监会印发《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》（证监会公告[2010]3号），对首批申请试点的证券公司应当满足的条件作了规定。 -
第19题：
根据《证券公司融资融券业务试点管理办法》，客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部从事证券交易不足（ ），证券公司不得向其融资、融券。A:1年
B:半年
C:2年
D:3个月答案：B解析：根据相关规定，证券公司不得向下列情形的客户融资融券：①未按照要求提供有关情况；②在证券公司从事证券交易不足半年；③交易结算资金未纳入第三方存管；④证券投资经验不足；⑤缺乏风险承担能力或者有重大违约记录的客户；⑥证券公司的股东、关联人。 -
第20题：
证券公司申请融资融券业务资格，应当向中国证监会提交（）材料，同时抄报住所地中国证监会派出机构。
①融资融券业务资格申请书
②股东会关于经营融资融券业务的决议
③融资融券业务方案
④负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员的名册及资格证明文件A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.①②③④答案：D解析：考点：考查证券公司申请融资融券业务的材料要求。证券公司申请融资融券业务资格，应当向中国证监会提交下列材料，同时抄报住所地证监会派出机构：(1)融资融券业务资格申请书；(2)股东会（股东大会）关于经营融资融券业务的决议；(3)融资融券业务方案、内部管理制度文本和按照《证券公司融资融券业务管理办法》第十二条制定的选择客户的标准；(4)负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员的名册及资格证明文件；(5)证券交易所、证券登记结算机构出具的关于融资融券业务技术系统已通过测试的证明文件；(6)中国证监会要求提交的其他文件。 -
第21题：
证券公司申请融资融券交易权限应当向交易所提交的书面文件有（）。
- A、公司合规总监出具的专项合规意见
- B、负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员名单及其联络方式
- C、融资融券业务试点实施方案、内部管理制度的相关文件
- D、中国证监会颁发的获准开展融资融券业务试点的经营证券业务许可证及其他有关批准文件
正确答案:B,C,D -
第22题：
证券公司申请融资融券业务资格，应当向中国证监会提交的材料包括（）。 Ⅰ.融资融券业务资格申请书 Ⅱ.股东会关于经营融资融券业务的决议 Ⅲ.负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员的名册及资格证明文件 Ⅳ.中国证监会出具的关于融资融券业务方案和内部管理制度已通过专业评价的证明文件
- A、Ⅱ、Ⅲ
- B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C、Ⅲ、Ⅳ
- D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
正确答案:D -
第23题：
判断题关于证券公司申请融资融券业务试点的业务规则：客户融资买入或者融券卖出的证券暂停交易，且交易恢复日在融资融券债务到期日之后的，融资融券的期限顺延。融资融券合同另有约定的，从其约定。A对
B错
正确答案： 错解析： 暂无解析