监管部门关于业务集中度的控制范围为()。A:对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%B:对单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%C:接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的20%D:对总体客户融资融券业务规模不得超过净资本的100%

题目
监管部门关于业务集中度的控制范围为()。

A:对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%
B:对单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%
C:接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的20%
D:对总体客户融资融券业务规模不得超过净资本的100%
相似考题

1.业务集中度应严格控制在监管部门的有关规定范围内，如：对单一客户融资业务规模不得超过净资本的10%，对单一客户融券业务规模不得超过净资本的10‰ （ ）

2.下列关于证券公司在融资融券业务中对业务规模和集中度风险的控制的说法错误的是（ ）。 A．融资融券业务总规模一旦确定则不得随意扩大，并需通过技术手段进行实时监控 B．业务集中度严格控制在监管部门的有关规定范围内，对单一客户融券业务规模不得超过净资本的10% C．证券公司对客户的授信和融出资金、证券均应由公司总部统一控制和办理，严禁分支机构擅自对外办理相关业务 D．证券公司要根据自有资金和证券状况，在净资本总额和比例符合监管要求、保持正常的资产流动性、风险可承受的前提下确定融资融券业务总规模

3.证券公司融资融券业务风险的控制内容不包括（ ）。 A．业务规模和集中度风险的控制 B．市场风险的控制 C．操作风险的控制 D．客户信用风险的控制

4.自营业务运作管理应明确自营部门在日常经营中的（ ）原则。A．自营总规模的控制B．资产配置比例控制C．项目集中度控制D．单个项目规模控制

参考答案和解析
答案：A,B,C
解析：
监管部门对于总体客户融资融券业务规模没有风险控制的要求。
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  • 第1题：

    判断集权与分权的标志是____

    A. 整个决策集中度、下属决策自由度、上层决策广度

    B. 不同决策集中度、下属决策自由度、下属决策受控制度

    C. 整个决策集中度、下属决策受控制度、上层决策广度

    D. 不同决策集中度、整个决策集中度、下属决策受控制度


    正确答案：D

  • 第2题：

    下列关于我国证券公司现状的描述，正确的是()。

    A:总资产及管理资产总规模较大
    B:现有业务中经纪业务在盈利中占比过高
    C:行业集中度较高
    D:公司治理结构和内部控制机制不完善
    E:整体创新能力不足

    答案：B,D,E
    解析：
    我国证券公司存在的主要问题是：第一，总体规模小，对金融体系影响力弱；第二，融资渠道窄，业务拓展能力差；第三，专业服务水平不高，创新能力不足；第四，激励约束长效机制不完善，高端人才匮乏；第五，更为重要的是，研究能力总体上处于较低的水平，无论是对宏观经济，还是对行业、对公司的分析都非常薄弱，都难以形成价值投资的引导作用。

  • 第3题：

    为计算该电信业务市场的行业集中度CR，应选用的计算公式是（ ）。



    答案：B
    解析：

  • 第4题：

    为有效规避和缓释业务所涉国别风险，应严守集中度限额，减少对高和较高风险国家的业务。（ ）


    答案：对
    解析：
    为有效规避和缓释业务所涉国别风险，应做到：
    （1）“了解你的客户”及所在国家（地区）风险。
    （2）严守集中度限额，减少对高和较高风险国家的业务。
    （3）通过投保国别风险保险来转移风险。
    （4）增加风险较低的第三国母公司或银行的担保或承兑。
    （5）对贷款采取结构性的安排。
    （6）以银团贷款方式分散风险。
    （7）吸引世界银行、亚洲开发银行等有政治影响力的多边金融机构参与项目。
    （8）合同中增加保护条款，一旦触发，未提款的合约不再提款，已提款的合约需提前还款。
    （9）项目收入币种与贷款币种存在错配时，除了通常的套期保值方式外，可对资金的筹措、发放、收回约定币种。
    （10）建立国别风险黑名单，对黑名单国家实行禁入或经批准才可准入。

  • 第5题：

    证券公司融资融券业务集中度风险的控制中，对单一客户融资业务规模不得超过净资本的（）。
    A.20% B.10%
    C.25% D.5%


    答案：D
    解析：
    证券公司融资融券业务风险的控制要求业务集中度严格控制在监管部门的有关规定范围内：（1)对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%;(2)对单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%;(3)接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的20%。

  • 第6题：

    监管部门为控制业务集中度风险制定的有关规定范围有()。

    A:对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%
    B:对单一客户融资业务规模不得超过净资本的20%
    C:对单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%
    D:接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的20%

    答案：A,C,D
    解析：

  • 第7题：

    在证券公司自营业务的运作过程中，应明确自营部门在日常经营中（　）等原则。

    A:资产配置比例控制
    B:自营总规模的控制
    C:单个项目规模控制
    D:项目集中度控制

    答案：A,B,C,D
    解析：
    在证券公司自营业务的运作过程中，应明确自营部门在日常经营中自营总规模的控制、资产配置比例控制、项目集中度控制和单个项目规模控制等原则。完善可投资证券品种的投资论证机制，建立证券池制度。建立健全自营业务运作止盈止损机制。

  • 第8题：

    判断集权与分权的标志是（）

    • A、整个决策集中度、下属决策自由度、上层决策广度
    • B、不同决策集中度、下属决策自由度、下属决策受控制度
    • C、整个决策集中度、下属决策受控制度、上层决策广度
    • D、不同决策集中度、整个决策集中度、下属决策受控制度

    正确答案:D

  • 第9题：

    下列关于我国投资银行(证券公司)现状的描述正确的是（）。

    • A、总资产及管理资产总规模较大
    • B、现有业务中经纪业务在盈利中占比过高
    • C、行业集中度较高
    • D、公司治理结构和内部控制机制不完善
    • E、整体创新能力不足

    正确答案:B,D,E

  • 第10题：

    严格合同管理、履行风险提示可以有效地控制融资融券业务的（）。

    • A、市场风险
    • B、客户信用风险
    • C、业务管理及集中度风险
    • D、信息技术风险

    正确答案:B

  • 第11题：

    多选题
    理财业务风险限额管理中，“信用风险限额”包括（）等风险控制要求。
    A

    信用类资产占比

    B

    行业集中度

    C

    单一信用主体集中度

    D

    流动性资产占比


    正确答案： C,D
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    监管部门制定的汽车金融公司监管指标包括有（）。
    A

    资本充足性指标

    B

    风险集中度指标

    C

    关联交易指标

    D

    流动性指标

    E

    表外业务指标


    正确答案： E,C
    解析：

  • 第13题：

    根据证券公司自营业务的特点和管理要求，证券公司应明确自营部门在日常经营中自营总规模控制、资产配置比例控制、项目集中度控制和单个项目规模控制等原则。（ ）


    正确答案：√

  • 第14题：

    下列关于证券公司的重要事项变更不需要经证券监管部门审批的是()。

    A:公司设立、收购或撤销分支机构
    B:变更业务范围或注册资本
    C:变更持有4%以下股权的股东和实际控制人
    D:证券公司在境外设立证券经营机构

    答案：C
    解析：
    变更持有5%以上股权的股东和实际控制人才需向证券监管部门审批。故选C。

  • 第15题：

    (2012年）某国有6家快递公同在全国范围内提供快递服务。为研究该国快递市场竞争状况，现将全国划分为三个区域.按业务收入计算了快递公司在各区域的市场分布状况，数据如下表所示。另已知区域I、区域II、区域III的业务收入总额分别是1亿元、2亿元、2亿元。请根据已知数据回答下列问题。

    根据全国与各区域快递市场CR4的比较，可知（）。


    A.全国市场的集中度大于各区域市场的集中度
    B.区域III市场的集中度最高
    C.区域I市场的集中度低于全国市场的集中度
    D.区域II市场的集中度高于全国市场的集中度

    答案：B,C
    解析：
    本题考查行业集中度。区域I的行业集中度为CR4=86%区域II的行业集中度CR4 = 88%。区域HI行业集中度CR4 = 100%，从全国范围看，快递市场集中度CR4 =23.4% + 30.4% + 18.2% + 18.4% = 90.4%。因此选项BC符合题意。

  • 第16题：

    自营业务运作管理应明确自营部门在日常经营中的()原则。

    A:自营总规模的控制
    B:资产配置比例控制
    C:项目集中度控制
    D:单个项目规模控制

    答案：A,B,C,D
    解析：
    自营业务运作管理应明确自营部门在日常经营中自营总规模的控制、资产配置比例控制、项目集中度控制、单个项目规模控制等原则。

  • 第17题：

    监管部门关于业务集中度的控制范围为()。

    A:对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%
    B:对单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%
    C:接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的20%
    D:对总体客户融资融券业务规模不得超过净资本的100%

    答案：A,B,C
    解析：
    监管部门对于总体客户融资融券业务规模没有风险控制的要求。

  • 第18题：

    为加强汽车金融公司的风险控制，监管部门制定汽车金融公司监管指标共9类18项，主要包括（ ）。

    A.资本充足性指标
    B.风险集中度指标
    C.关联交易监控指标
    D.流动性指标
    E.表外业务指标

    答案：A,B,C,D,E
    解析：
    为加强汽车金融公司的风险控制，监管部门制定汽车金融公司监管指标共9类18项，主要包括资本充足性指标、风险集中度指标、关联交易监控指标、流动性指标、表外业务指标以及固定资产指标。

  • 第19题：

    严格控制业务集中度的有关规定范围有（ ）。
    Ⅰ．对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5％
    Ⅱ．对单一客户融券业务规模不得超过净资本的5％
    Ⅲ．接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的20％
    Ⅳ．对总体客户融资融券业务规模不得超过净资本的100％

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：A
    解析：
    Ⅳ项，对于总体客户融资融券业务规模没有风险控制的要求。

  • 第20题：

    关于内部控制评价范围，下列说法错误的有（）

    • A、运用重要性原则判断应当纳入评估范围的重要业务单位，应以企业整体合并层面的重要性水平为衡量标准
    • B、对于纳入内部控制评估范围的下属分子公司，其所有的业务流程都应当进行内部控制评估
    • C、纳入内部控制评估范围的业务流程应与内部控制应用指引所规定的业务流程保持一致
    • D、各年度内部控制评估的范围应保持一致，如果评估范围出现变化，应经过公司董事会或授权机构的审批

    正确答案:B,C

  • 第21题：

    理财业务风险限额管理中，“信用风险限额”包括（）等风险控制要求。

    • A、信用类资产占比
    • B、行业集中度
    • C、单一信用主体集中度
    • D、流动性资产占比

    正确答案:A,B,C

  • 第22题：

    证券公司融资融券业务风险的控制内容不包括（）。

    • A、业务规模和集中度风险的控制
    • B、市场风险的控制
    • C、操作风险的控制
    • D、客户信用风险的控制

    正确答案:C

  • 第23题：

    单选题
    总行每年制定并下发的理财业务风险限额中，以下哪项不属于信用风险限额包括的风险控制要求（）
    A

    信用类资产占比

    B

    行业集中度

    C

    单一信用主体集中度

    D

    资产久期


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    多选题
    在对客户经营范围进行分析时，信贷人员要特别引起警觉的情况包括（  ）
    A

    行业集中度较高、主营业务突出

    B

    超范围经营

    C

    所经营的行业分散、主营业务不突出

    D

    在注册登记的范围内开展经营

    E

    频繁改变主营业务


    正确答案： D,A
    解析：

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