在证券经纪业务中，经纪关系建立的第一个环节是讲解业务规则、协议内容和揭示风险，签署《风险揭示书》和《客户须知》，第二个环节是签订《证券交易委托代理协议》和《客户交易结算资金第三方存管合同》，第三个环节是（）。A:交割B:清算C:开立资金账户与建立第三方存管关系D:初始登记
题目
B:清算
C:开立资金账户与建立第三方存管关系
D:初始登记
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第1题：
投资者与证券经纪商建立特定的经纪关系需签署的文件有（ ）。 A．《风险揭示书》 B．《客户须知》 C．《证券交易委托代理协议》 D．《客户交易结算资金存管合同》
正确答案：ABCD
【考点】掌握证券经纪关系的确立过程。见教材第四章第一节，P73。 -
第2题：
讲解业务规则、协议内容和揭示风险，签署（ ）实际上起到了投资者教育的作用。 A．《风险揭示书》 B．《客户须知》 C．《证券交易委托代理协议》 D．《客户交易结算资金存管合同》
正确答案：AB
【考点】掌握证券经纪关系的确立过程。见教材第四章第一节，P73。 -
第3题：
投资者与证券经纪商之间特定的经纪关系建立的过程不包括（ ）。
A．签署《风险揭示书》《客户须知》
B．签订 《证券交易委托代理协议》
C．开立客户交易结算资金第三方存管协议中的资金台账
D．分享投资收益，承担投资损失
正确答案：D
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第4题：
证券经纪关系的确立包括以下哪些步骤()。A:证券经纪商向客户讲解有关业务规则、协议内容和揭示风险，并请客户签署《风险揭示书》和《客户须知》
B:客户与证券经纪商签订《证券交易委托代理协议书》
C:客户与其的选择指定商业银行、证券经纪商签订《客户交易结算资会第三方存管协议书》
D:客户在证券营业部开立证券交易资金账户答案：A,B,C,D解析：证券经纪关系的建立过程包括：证券经纪商向客户讲解有关业务规则、协议内容和揭示风险，并请客户签署《风险揭示书》和《客户须知》；客户与证券经纪商签订《证券交易委托代理协议书》，与其选择的指定商业银行、证券经纪商签订《客户交易结算资会第三方存管协议书》；客户在证券营业部开立证券交易资金账户等。 -
第5题：
投资者与证券经纪商之间特定的经济关系建立的过程不包括()。A:签署《风险揭示书》《客户须知》
B:签订《证券交易委托代理协议》《客户交易结算资金第三方存管协议》
C:开立证券交易资金账户
D:分享投资收益，承担投资损失答案：D解析：投资者与证券经纪商之间的特定的经济关系建立的过程包括：签署《风险揭示书》《客户须知》，签订《证券交易委托代理协议》《客户交易结算资金第三方存管协议》，开立证券交易资金账户。不包括D项。 -
第6题：
（）是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、业务规则和责任的基本约定，也是保障客户与证券经纪商双方权益的基本法律文书。
- A、《风险揭示书》
- B、《证券交易委托代理协议书》
- C、《客户须知》
- D、《客户交易结算资金存管合同》
正确答案:B -
第7题：
投资者与证券经纪商之间特定的经纪关系建立的过程不包括（ ）。
- A、签署《风险揭示书》和《客户须知》
- B、签订《证券交易委托代理协议书》和《客户交易结算资金第三方存管协议》
- C、开立资金账户与建立第三方存管关系
- D、了解交易风险，按规定缴存交易结算资金
正确答案:D -
第8题：
证券经纪关系的建立过程包括（）。
- A、证券经纪商向客户讲解有关业务规则、协议内容和揭示风险
- B、证券公司请客户签署《风险揭示书》和《客户须知》
- C、客户与证券经纪商签订《证券交易委托代理协议》
- D、客户与其选择的指定商业银行、证券经纪商签订《客户交易结算资金存管合同》
正确答案:A,B,C,D -
第9题：
证券公司讲解业务规则、协议内容和揭示风险，签署（）实际上起到了投资者教育的作用。Ⅰ.《风险揭示书》Ⅱ.《证券交易委托代理协议书》Ⅲ.《客户须知》Ⅳ.《客户交易结算资金第三方存管协议书》
- A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D、Ⅰ、Ⅲ
正确答案:D -
第10题：
证券公司要从开户环节着手风险提示，向客户讲解有关业务合同、协议的内容，明示证券投资的风险，并由客户在（）上签字确认。
- A、《证券交易委托代理协议书》
- B、《证券风险客户提示书》
- C、《风险揭示书》
- D、《证券客户须知》
正确答案:C -
第11题：
投资者与证券经纪商建立特定的经纪关系需签署的文件有（）。
- A、《风险揭示书》
- B、《客户须知》
- C、《证券交易委托代理协议》
- D、《客户交易结算资金存管合同》
正确答案:A,B,C,D -
第12题：
单选题证券公司讲解业务规则、协议内容和揭示风险签署实际上起到了投资者教育的作用（）。 Ⅰ.《风险揭示书》 Ⅱ.《证券交易委托代理协议书》 Ⅲ.《客户须知》 Ⅳ.《客户交易结算资金第三方存管协议书》AⅡ、Ⅲ、Ⅳ
BⅠ、Ⅲ、Ⅳ
CⅠ、Ⅱ、Ⅳ
DⅠ、Ⅲ
正确答案： B解析： 证券公司讲解业务规则、协议内容和揭示风险签署《风险揭示书》、《客户须知》实际上起到了投资者教育的作用。 -
第13题：
投资者与证券经纪商之间特定的经纪关系建立的过程不包括（ ）。 A．签署《风险揭示书》《客户须知》 B．签订《证券交易委托代理协议》、《客户交易结算资金第三方存管协议书》 C．开立证券交易资金账户 D．分享投资收益，承担投资损失
正确答案：D
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第14题：
投资者与证券经纪商之间特定的经纪关系建立的过程不包括（ ）。 A．签署《风险揭示书》和《客户须知》 B．签订《证券交易委托代理协议》和《客户交易结算资金第三方存管协议》 C．开立资金账户与建立第三方存管关系 D．了解交易风险，按规定缴存交易结算资金
正确答案：D
证券经纪关系的建立过程包括：①讲解业务规则、协议内容和揭示风险，签署《风险揭示书》和《客户须知》；②签订《证券交易委托代理协议》和《客户交易结算资金第三方存管协议》；③开立资金账户与建立第三方存管关系。
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第15题：
在证券经纪业务中，经纪关系建立的第一个环节是签署《风险揭示书》和《客户须 知》，第二个环节签订《证券交易委托代理协议》，第三个环节是（ ）。
A.清算
B.交割
C.开立资金账户与建立第三方存管关系
D.初始登记答案：C解析：按我国现行的做法，经纪关系的建立过程包括：①证券经紀商向客户讲解 有关业务规则、协议内容和揭示风险，并请客户签署《风险揭示书》和《客户须知》；②客户 与证券经紀商签订《证券交易委托代理协议书》，与其的选择指定商业银行、证券经纪商签订 《客户交易结算资金第三方存管协议书》；③客户在证券营业部开立证券交易资金账户等。 -
第16题：
起到投资者教育作用的环节是（ ）。A:签署《风险揭示书》和《客户须知》
B:签订《证券交易委托代理协议》
C:开立资金账户与建立第三方存管关系
D:签订《客户交易结算资金银行存管协议书》答案：A解析：“讲解业务规则、协议内容和揭示风险，签署《风险揭示书》和《客户须知》”的环节实际上起到了投资者教育的作用。 -
第17题：
投资者与证券经纪商之间特定的经纪关系建立的过程不包括（）。
- A、签署《风险揭示书》《客户须知》
- B、签订《证券交易委托代理协议书》《客户交易结算资金第三方存管协议书》
- C、开立证券交易资金账户
- D、分享投资收益，承担投资损失
正确答案:D -
第18题：
投资者与证券经纪商建立特定的经纪关系需签署的文件有（）
- A、《风险揭示书》
- B、《客户须知》
- C、《客户交易结算资金第三方存管协议书》
- D、《证券交易委托代理协议书》
正确答案:A,B,C,D -
第19题：
（ ）是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、业务规划和责任的基本约定。
- A、《风险揭示书》
- B、《客户须知》
- C、《客户交易结算资金银行存管协议书》
- D、《证券交易委托代理协议》
正确答案:D -
第20题：
讲解业务规则、协议内容和揭示风险，签署（）实际上起到了投资者教育的作用。
- A、《风险揭示书》
- B、《客户须知》
- C、《证券交易委托代理协议》
- D、《客户交易结算资金存管合同》
正确答案:A,B -
第21题：
证券公司、指定商业银行根据与客户签订的（），为客户建立其交易结算资金的第三方存管关系。
- A、《风险揭示书》
- B、《客户须知》
- C、《证券交易委托代理协议》
- D、《客户交易结算资金存管合同》
正确答案:D -
第22题：
证券公司、指定商业银行根据与客户签订的（），为客户建立其交易结算资金的第三方存管关系。
- A、《风险揭示书》
- B、《客户须知》
- C、《证券交易委托代理协议书》
- D、《客户交易结算资金存管合同》
正确答案:D -
第23题：
单选题投资者与证券经纪商之间特定的经纪关系建立的过程不包括（）。A签署《风险揭示书》《客户须知》
B签订《证券交易委托代理协议书》《客户交易结算资金第三方存管协议书》
C开立证券交易资金账户
D分享投资收益，承担投资损失
正确答案： A解析： 证券经纪商不得与客户分享投资收益，也不得承担投资损失。