技术风险的防范可以根据业务需求建立完善的信息技术系统及相应的容错备份系统和灾难备份系统，其包括()。A:信息系统机房要符合规定的安全标准要求B:确保信息系统正常运行C:将系统故障导致的风险降到最低程度D:配备先进、可靠、高效的软硬件设施

题目
技术风险的防范可以根据业务需求建立完善的信息技术系统及相应的容错备份系统和灾难备份系统，其包括()。

A:信息系统机房要符合规定的安全标准要求
B:确保信息系统正常运行
C:将系统故障导致的风险降到最低程度
D:配备先进、可靠、高效的软硬件设施
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1.技术风险的防范可以根据业务需求建立完善的信息技术系统及相应的容错备份系统和灾难备份系统，其包括( )．A．信息系统机房要符合规定的安全标准要求B．确保信息系统正常运行C．将系统故障导致的风险降到最低程度D．配备先进、可靠、高效的软硬件设施

2.为保证业务的正常进行，证券登记结算机构需采取的措施有（ ）。 A．建立完善的技术系统 B．建立完善的结算参与人准人标准和风险评估体系 C．制定完善的风险防范制度和内部控制制度 D．对结算数据和技术系统进行备份，制定业务紧急应变程序和操作流程

3.（ ）是防范经纪业务技术风险的重要基础和根本保障。 A．应根据业务需求建立完善的信息技术系统及相应的容错备份系统和灾难备份系统 B．制定并严格执行信息系统运行管理制度和备份方案、系统故障及业务应急处理预案 C．证券营业部的信息系统建设和管理 D．做好信息系统的日常管理和维护保养，定期按应急处理预案进行演练

4.下列不属于信息技术风险控制内容的是( )．A．建立完善的融资融券业务信息技术系统，包括日常业务运行系统、容错备份系统和灾难备份系统，并制订完善的备份方案和应急处理预案B．制定并严格执行信息技术系统日常运行管理制度，加强系统日常维护，确保系统正常运行C．定期或不定期组织融资融券业务管理部门和营业部对备份方案和应急预案进行演练，确保相关部门和人员熟悉相关内容、熟练应急操作D．制定完备的业务操作规范、风险管理措施等，并加强对相关业务人员的培训

更多“技术风险的防范可以根据业务需求建立完善的信息技术系统及相应的容错备份系统和灾难备份系统，其包括()。”相关问题

  • 第1题：

    证券公司融资融券业务信息技术风险控制的措施包括（ ）。

    A．建立完善的融资融券业务信息技术系统，并制定完善的备份方案和应急处理方案

    B．制定并严格执行信息技术系统日常运行管理制度，加强系统日常维护，确保系统正常运行

    C．通过法律手段实时监控融资融券业务总规模

    D．定期或不定期组织融资融券业务管理部门和营业部对备份方案和应急预案进行演练，确保相关部门和人员熟悉相关内容、熟练应急操作


    正确答案：ABD
    融资融券业务总规模一旦确定则不得随意扩大，并需通过技术手段进行实时监控。这是融资融券业务规模和集中度风险的控制措施。故C选项不符合题意。其他选项均是信息技术风险的控制措施。本题正确答案为ABD。

  • 第2题：

    证券经纪业务中技术风险的防范措施有（ ）。 A．应根据业务需求建立完善的信息技术系统及相应的容错备份系统和灾难备份系统 B．制定并严格执行信息系统运行管理制度和备份方案、系统故障及业务应急处理预案 C．证券营业部的信息系统建设和管理 D．做好信息系统的日常管理和维护保养，定期按应急处理预案进行演练


    正确答案：ABCD
    【考点】熟悉证券经纪业务的风险种类。见、教材第四章第四节， P134～135。

  • 第3题：

    为保证业务的正常进行，证券登记结算机构采取的措施有（ ）。

    A．建立完善的技术系统

    B．建立结算参与人的准人系统

    C．建立风险防范机制

    D．建立数据备份机制

    E．建立内部控制机制


    正确答案：ABCDE

  • 第4题：

    证券登记结算机构须采用（）措施保证业务的正常运行。
    Ⅰ.制定完善的风险防范机制和内部控制制度；
    Ⅱ.建立完善的技术系统，制定由结算参与人共同遵守的技术标准和规范；
    Ⅲ.要建立完善的结算参与人准入标准呢和风险评估体系；
    Ⅳ.要对结算数据和技术系统进行备份，制定业务紧急应变程序和操作流程。
    A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
    B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
    D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ


    答案：D
    解析：
    证券登记结算机构为证券市场提供安全、高效的证券登记结算服务。根据自律管理的要求，它须采取以下措施保证业务的正常运行：一是要制定完善的风险防范机制和内部控制制度；二是要建立完善的技术系统，制定由结算参与人共同遵守的技术标准和规范；三是要建立完善的结算参与人准入标准和风险评估体系；四是要对结算数据和技术系统进行备份，制定业务紧急应变程序和操作流程。

  • 第5题：

    证券登记结算机构应采取以下措施保证业务的正常进行()。

    A:制定完善的风险防范制度和内部控制制度
    B:建立完善的技术系统，制定由结算参与人共同遵守的技术标准和规范
    C:建立完善的结算参与人准入标准和风险评估体系
    D:对结算数据和技术系统进行备份，制定业务紧急应变程序和操作流程

    答案：A,B,C,D
    解析：
    参照相关规定：

  • 第6题：

    根据自律管理的要求，证券登记结算机构为保证业务的正常进行，需要采取的措施有（ ）。
    A.对结算数据和技术系统进行备份，制定业务紧急应变程序和操作流程
    B.建立完善的结算参与人准入标准和风险评估体系
    C.制定完善的风险防范制度和内部控制制度
    D.建立完善的技术系统，制定由结算参与人共同遵守的技术标准和规范


    答案：A,B,C,D
    解析：
    根据自律管理的要求，证券登记结算机构为保证业务的正常进行，需要采取的措施有：(1)制定完善的风险防范制度和内部控制制度；(2)建立完善的技术系统，制定由结算参与人共同遵守的技术标准和规范；(3)建立完善的结算参与人准人标准和风险评估体系；(4)对结算数据和技术系统进行备份，制定业务紧急应变程序和操作流程。

  • 第7题：

    下列不属于信息技术风险控制内容的是（ ）。
    A.建立完善的融资融券业务信息技术系统，包括日常业务运行系统、容错备份系统和灾难备份系统，并制订完善的备份方案和应急处理预案
    B.制定并严格执行信息技术系统曰常运行管理制度，加强系统日常维护，确保系统正常运行
    C.定期或不定期组织融资融券业务管理部门和营业部对备份方案和应急预案进行演练，确保相关部门和人员熟悉相关内容和应急操作
    D.制定完备的内部控制制度、业务操作规范、风险管理措施等，并加强对相关业务人员的培训


    答案：D
    解析：
    D选项属于业务管理风险的控制措施。

  • 第8题：

    为保证业务的正常进行，证券登记结算机构需采取的措施有（）。

    • A、建立完善的技术系统
    • B、建立完善的结算参与人准入标准和风险评估体系
    • C、制定完善的风险防范制度和内部控制制度
    • D、对结算数据和技术系统进行备份，制定业务紧急应变程序和操作流程

    正确答案:A,B,C,D

  • 第9题：

    应对银行突发灾难的最有效办法，是迅速建立并不断完善金融机构（）

    • A、灾难备份和恢复系统
    • B、信息系统
    • C、认证系统
    • D、交易系统

    正确答案:A

  • 第10题：

    多选题
    根据灾难恢复策略制定相应的灾难备份系统技术方案，灾难恢复策略的技术实现包括（）。
    A

    数据备份系统

    B

    数据容灾系统

    C

    备用软件系统

    D

    备用数据处理系统

    E

    备用网络系统


    正确答案： D,A
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    下列选项中，属于证券经纪业务中技术风险防范措施的有（　　）。[2014年9月真题]Ⅰ．制定并严格执行信息系统运行管理制度Ⅱ．建立完善的信息技术系统及相应的容错备份系统和灾难备份系统Ⅲ．加强证券营业部的信息系统建设和管理Ⅳ．建立经纪业务营销和账户管理操作信息管理系统
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析：
    Ⅳ项，属于管理风险防范的内容。

  • 第12题：

    单选题
    证券公司借助信息技术手段从事证券基金业务活动前，应当开展内部审查，需要验证并建立存档记录的事项包括（　　）。Ⅰ．业务系统的流程设计、功能设置、参数配置和技术实现合法合规Ⅱ．信息安全防护措施完善Ⅲ．风险管理系统能够与业务系统同步上线运行Ⅳ．信息系统备份及运维管理能力符合要求
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析：
    证券公司借助信息技术手段从事证券基金业务活动前应当开展事前审查，需要审查并记录的事项包括：①业务系统的流程设计、功能设置、参数配置和技术实现应当遵循业务合规的原则，不得违反法律法规及中国证监会的规定；②风险管理系统功能完备、权限清晰，能够与业务系统同步上线运行；③具备完善的信息安全防护措施，能够保障经营数据和客户信息的安全、完整；④具备符合要求的信息系统备份及运维管理能力，能够保障相关系统安全、平稳运行。

  • 第13题：

    证券经纪业务技术风险的防范措施有( )

    A、应根据业务需求建立完善的信息技术系统及相应的容错备份系统和灾难备份系统。

    B、制定并严格执行信息系统运行管理制度和备份方案、系统故障及业务应急处理预案。

    C、做好信息系统的日常管理和维护保养，定期按应急处理预案进行演练。

    D、建立经纪业务检查稽核制度。公司应对营业部经纪业务开展情况及操作过程进行定期或不定期检查或稽核，发现问题及时督促整改。对违法违规行为应按公司有关制度规定追究有关责任人的责任。


    正确答案：ABC

  • 第14题：

    信息技术风险控制的措施包括（ ）。

    A．通过技术手段实时监控融资融券业务总规模

    B．建立完善的融资融券业务信息技术系统

    C．制定并严格执行信息技术系统日常运行管理制度

    D．定期或不定期组织融资融券业务管理部门和营业部对备份方案和应急预案进行演练


    正确答案：BCD

  • 第15题：

    关于信息技术系统风险，下列说法错误的是（ ）。

    A.信息技术系统尤其是重要信息技术系统应具有确保各种情况下业务持续运作的冗余能力，包括电力及通信系统的持续供应，系统和重要数据的本地备份、异地备份和关键设备的备份等；
    B.信息技术人员要具有及时判断、处理各种信息技术事故和恢复系统运行的专业能力，信息技术部门在建立各种紧急情况下的信息技术应急预案，不必定期演练；
    C.系统程序变更、新系统上线前应经过严格的业务测试和审批，确保系统的功能性、安全性符合公司风险管理要求；
    D.对网络、重要系统、核心数据库的安全保护、访问和登录进行严格的控制，关键业务需要双人操作或相互复核，应有多种备份措施来确保数据安全，并有对备份数据准确性的验证措施。

    答案：B
    解析：
    信息技术系统尤其是重要信息技术系统应具有确保各种情况下业务持续运作的冗余能力，包括电力及通信系统的持续供应，系统和重要数据的本地备份、异地备份和关键设备的备份等；信息技术人员要具有及时判断、处理各种信息技术事故和恢复系统运行的专业能力，信息技术部门应建立各种紧急情况下的信息技术应急预案，并定期演练；系统程序变更、新系统上线前应经过严格的业务测试和审批，确保系统的功能性、安全性符合公司风险管理要求；对网络、重要系统、核心数据库的安全保护、访问和登录进行严格的控制，关键业务需要双人操作或相互复核，应有多种备份措施来确保数据安全，并有对备份数据准确性的验证措施；以权限最小化和集中化为原则，严格公司投研、交易、客户等各类核心数据的管理，防止数据泄露；选择核心信息技术系统服务商应将服务商在系统生命周期内的长期支持和服务能力、应急响应能力和与公司运行相关的其他系统兼容性列为重点考核内容。

  • 第16题：

    下列选项中，属于证券经纪业务中技术风险防范措施的有（）

    A:制定并严格执行信息系统运行管理制度
    B:建立完善的信息技术系统及相应的容错备份系统和灾难备份系统
    C:加强证券营业部的信息系统建设和管理
    D:建立经纪业务营销和账户管理操作信息管理系统

    答案：A,B,C
    解析：
    证券经纪业务中技术风险防范措施包括：①证券营业部的信息系统建设和管理，包括基础环境、网络通信、应用系统、管理制度、系统运行维护、安全保障等方面应符合中国证券业协会制定的《证券营业部信息技术指引》的有关要求；②应根据业务需求建立完善的信息技术系统及相应的容错备份系统和灾难备份系统；③制定并严格执行信息系统运行管理制度和备份方案、系统故障及业务应急处理预案；④做好信息系统的日常管理和维护保养，定期接应急处理预案进行演练。D项属于管理风险防范的内容

  • 第17题：

    证券经纪业务中技术风险的防范措施有（ ）。
    A.应根据业务需求建立完善的信息技术系统及相应的容错备份系统和灾难备份系统
    B.制定并严格执行信息系统运行管理制度和备份方案、系统故障及业务应急处理预案
    C.证券营业部的信息系统建设和管理应符合有关要求
    D.做好信息系统的日常管理和维护保养，定期按应急处理预案进行演练


    答案：A,B,C,D
    解析：
    答案为ABCD。证券经纪业务中技术风险的防范措施包括：（1)证券营业 部的信息系统建设和管理，包括基础环境、网络通信、应用系统、管理制度、系统运行维 护、安全保障等方面应符合中国证券业协会制定的《证券营业部信息技术指引》的有关要 求；（2 )应根据业务需求建立完善的信息技术系统及相应的容错备份系统和灾难备份系统；
    (3)制定并严格执行信息系统运行管理制度和备份方案、系统故障及业务应急处理预案，做 好信息系统的日常管理和维护保养，定期按应急处理预案进行演练。

  • 第18题：

    证券公司融资融券业务信息技术风险控制的措施包括（ ）。
    A.建立完善的融资融券业务信息技术系统，并制订完善的备份方案和应急处理预案
    B.制定并严格执行信息技术系统日常运行管理制度，加强系统日常维护，确保系统正常运行
    C.通过法律手段实时监控融资融券业务总规模
    D.定期或不定期组织融资融券业务管理部门和营业部对备份方案和应急预案进行演练，确保相关部门和人员熟悉相关内容和应急操作


    答案：A,B,D
    解析：
    融资融券业务总规模一旦确定则不得随意扩大，并需通过技术手段进行实时监控。这是融资融券业务规模和集中度风险的控制措施。故C选项不符合题意。其他选项均是信息技术风险的控制措施。

  • 第19题：

    数据备份技术包括以下哪些解决方案（）

    • A、基于通信网络系统的灾难备份技术
    • B、基于软件方式的灾难备份技术
    • C、基于应用服务器的灾难备份技术
    • D、基于磁盘系统的灾难备份技术
    • E、其他灾难备份技术的解决方案

    正确答案:B,D,E

  • 第20题：

    一个完整的灾难备份系统的关键是哪个系统（）。

    • A、数据备份系统
    • B、备份通信网络系统
    • C、备份数据处理系统
    • D、完善的灾难恢复计划

    正确答案:A

  • 第21题：

    判断题
    根据灾难恢复策略制定相应的灾难备份系统技术方案，包含数据备份系统、备用数据处理系统和备用网络系统。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    以下关于灾难备份中心说法错误的是（）。
    A

    我国税务系统在上海建立了信息系统灾难备份中心

    B

    灾难备份中心是为了确保重要信息系统的数据安全和关键业务可以持续服务，提高抵御灾难的能力，减少灾难造成的损失而建立的数据备份系统

    C

    容灾是确保信息安全的一个关键策略

    D

    灾难备份系统是整个信息系统的有机组成部分，而不是游离于生产系统之外的一个独立系统，更不是一个可有可无的东西


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    一个完整的灾难备份系统的关键是哪个系统（）。
    A

    数据备份系统

    B

    备份通信网络系统

    C

    备份数据处理系统

    D

    完善的灾难恢复计划


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

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