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  • 第1题:

    下列属于证券经纪商的义务的是( )

    A.认真与客户签订证券买卖代理协议

    B.忠实办理受托业务

    C.对委托人的一切委托事项负有保密义务

    D.在接受客户委托时,不得向客户融资或融券

    E.不得接受客户的全权委托


    正确答案:ABCE

  • 第2题:

    证券公司在代办转让业务中可以接受投资者的限价委托和全权委托。( )


    正确答案:B
    掌握代办股份转让的基本规则。见教材第五章第四节,P174。

  • 第3题:

    《证券业从业人员执业行为准则》规定证券公司的从业人员不得在经纪业务中接受客户的全权委托。 ( )


    正确答案:√

  • 第4题:

    证券公司可以接受客户全权委托,代其进行证券买卖。 ( )


    正确答案:×

  • 第5题:

    下面关于证券经纪业务叙述正确的有()。

    A:又称代理买卖证券业务,是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务
    B:我国证券公司从事的经纪业务以通过证券交易所代理买卖证券业务为主
    C:在证券经纪业务中,经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节
    D:对于大宗交易,证券公司及其从业人员可在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算交割

    答案:A,B,C
    解析:
    证券经营机构在从事证券经纪业务时必须遵守下列规定:①未经国务院证券监督管理机构批准,不得为客户提供融资融券服务;②不得接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格;③不得向客户保证交易收益或者允诺赔偿客户的投资损失;④妥善保管各项资料:客户开户资料、委托记录、交易记录和与内部管理、业务经营有关的资料,任何人不得隐匿、伪造、篡改或者毁损;⑤证券公司及其从业人员不得在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算交割;⑥禁止证券公司及其从业人员从事损害客户利益的欺诈行为。D项错误。证券公司及其从业人员不得在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算交割。故本题选A、B、C。

  • 第6题:

    证券公司在经纪业务活动中不得有下列行为()

    • A、接受经纪业务客户的全权委托从事证券交易
    • B、为客户之间的融资提供担保、中介服务或者其他便利
    • C、在非证券营业场所为客户办理开户
    • D、为牟取佣金诱使客户进行不必要的证券交易

    正确答案:A,B,D

  • 第7题:

    证券公司办理经纪业务,可接受客户的全权委托而决定证券买卖、种类选择及数量、买卖价格。( )


    正确答案:错误

  • 第8题:

    下列不属于证券经纪商义务的是()。

    • A、接受客户的全权委托
    • B、忠实办理受托业务
    • C、坚持客户适当性管理原则
    • D、坚持为客户保密制度

    正确答案:A

  • 第9题:

    单选题
    下列行为中,属于证券公司在经纪业务活动中不得有的包括()。 Ⅰ.接受经纪业务客户的全权委托从事证券交易 Ⅱ.销售非上市股票 Ⅲ.在非证券营业场所为客户办理开户 Ⅳ.通过设立非法网点或者与网络公司、网吧等机构或个人发展客户、私下接受客户委托买卖证券
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案: D
    解析: 暂无解析

  • 第10题:

    判断题
    证券公司办理经纪业务,不得接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格。
    A

    B


    正确答案:
    解析: 暂无解析

  • 第11题:

    多选题
    证券公司办理经纪业务,不得接受客户的全权委托而决定(  )。
    A

    证券买卖

    B

    选择证券种类

    C

    买卖价格

    D

    买卖数量


    正确答案: A,B,C,D
    解析:
    《证券法》第一百四十三条规定,证券公司办理经纪业务,不得接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格。

  • 第12题:

    单选题
    关于证券经纪人,下列说法正确的是(  )。[2017年2月真题]
    A

    证券经纪人可以向客户承诺收益

    B

    证券公司可以委托证券经纪人从事客户招揽业务

    C

    证券经纪人可以为客户办理证券认购、交易等事项

    D

    证券经纪人可以同时接受多家证券公司委托进行客户服务活动


    正确答案: D
    解析:
    证券经纪人是指接受证券公司的委托,代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人。证券经纪人与证券公司之间的委托规定包括:①证券经纪人只能接受一家证券公司的委托,并应当专门代理证券公司从事客户招揽和客户服务等活动;②证券公司应当在与证券经纪人签订委托合同前,对其资格条件进行严格审查;对不具备规定条件的人员,证券公司不得与其签订委托合同;③证券公司与证券经纪人签订委托合同,应当遵循平等、自愿、诚实信用的原则,公平地确定双方的权利和义务。

  • 第13题:

    证券经纪人,是指接受证券公司的委托,代理其从事()等活动的证券公司以外的自然人。

    A、提供投资顾问服务

    B、客户招揽

    C、客户服务

    D、接受客户全权委托


    参考答案:BC

  • 第14题:

    下列关于证券公司经营权限的说法中,不正确的是( )。

    A.证券公司不得将其自营账户借给他人使用

    B.证券公司办理经纪业务,不得接受客户的全权委托

    C.证券公司可以在其宣传媒介中承诺为客户买卖证券的收益担保,出现损失则给予赔偿

    D.证券公司从业人员不得私下接受客户委托买卖证券


    正确答案:C
    本题考核证券公司的经营权限。根据规定,证券公司不得以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失做出承诺。因此选项C的说法是错误的。

  • 第15题:

    在证券经纪关系中,证券经纪商的权利与义务有( )

    A.认真与客户签订买卖证券的委托协议

    B.坚持了解客户原则

    C.忠实办理受托业务

    D.接受客户全权委托

    E.代客户保密


    正确答案:ABCE

  • 第16题:

    共用题干

    以下说法正确的是:
    A:证券公司可以接受客户的全权委托办理经纪业务
    B:投资者通过其开户的证券公司买卖证券的,应当采用市价委托或者限价委托
    C:证券公司可以对客户买卖证券的收益作出承诺
    D:未经证券交易所同意,任何单位和个人不得发布证券交易即时行情

    答案:D
    解析:
    参见《证券法》第69条,ABCD选项中所列举的主体都是应当对虚假信息承担连带责任的主体。
    A选项中甲公司是乙公司的控股股东,根据《证券法》第74条的规定,甲公司的董事长陈某是内幕信息的知情人员,不能泄露内幕信息,建议他人买卖证券,冯某利用非法获取的内幕信息买卖乙公司股票,构成内幕交易行为,所以A选项正确。《证券法》第77条规定了操纵证券市场的行为,B选项中甲公司与乙公司、丙公司合谋联合买卖,操纵丁公司的股票价格,构成操纵证券市场的行为,所以B选项正确。根据《证券法》第79条第(2)项的规定,证券公司不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件的,构成欺诈客户行为,所以C选项正确。《证券法》第80条规定:“禁止法人非法利用他人账户从事证券交易;禁止法人出借自己或者他人的证券账户。”D选项中甲公司和杨某的行为实际构成甲公司借用杨某的账户从事证券交易,是法律禁止的行为,所以D选项不正确。
    《证券法》第96条第1款规定:“采取协议收购方式的,收购人收购或者通过协议、其他安排与他人共同收购一个上市公司已发行的股份达到百分之三十时,继续进行收购的,应当向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。但是,经国务院证券监督管理机构免除发出要约的除外。”甲公司应该采取要约收购的方式,所以A选项不正确。甲公司提出的要约收购条件,必须适用于乙公司的所有股东,所以B选项不正确。该法第93条规定:“采取要约收购方式的,收购人在收购期限内,不得卖出被收购公司的股票,也不得采取要约规定以外的形式和超出要约的条件买入被收购公司的股票。”根据该条规定,C选项正确。D选项中甲公司已经持有了乙公司全部股份的80%,根据第50条规定,股票上市的条件之一为公开发行的股份占股份总额的25%以上,因此乙公司已经不具备上市条件,乙公司的股票应当终止上市,乙公司其余的股东有权要求甲公司收购其持有的股票,所以D选项正确。
    《证券法》第39条规定,证券交易并不必须在证券交易所进行,所以A选项不正确。《证券法》第40条规定,证券交易所内的交易方式并不限于公开的集中交易方式,所以B选项不正确。《证券法》第42条规定,证券交易并不必须以现货交易,所以C选项不正确。《证券法》第43条规定:“证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员,在任期或者法定限期内,不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票,也不得收受他人赠送的股票。任何人在成为前款所列人员时,其原已持有的股票,必须依法转让。”D选项正确。
    《证券法》第143条规定:“证券公司办理经纪业务,不得接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格。”A选项不正确。《证券法》第144条规定:“证券公司不得以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺。”C选项不正确。2005年修订前的《证券法》第104条第2款规定,投资者通过其开户的证券公司买卖证券的,应当采用市价委托或者限价委托,《证券法》修订后该款已被删去,所以B选项不正确。《证券法》第113条第2款规定:“未经证券交易所许可,任何单位和个人不得发布证券交易即时行情。”该款为《证券法》修订后新增的条款,根据该款规定,D选项正确。
    《证券投资基金法》第12条规定,基金管理人由依法设立的公司或者合伙企业担任。《证券投资基金法》第36条规定,基金托管人与基金管理人不得为同一机构,不得相互出资或者持有股份。BC选项说法错误。《证券投资基金法》第33条规定,基金托管人由依法设立的商业银行或者其他金融机构担任。故D选项说法错误。
    《证券投资基金法》第74条规定,基金财产不得用于下列投资或者活动:(1)承销证券;(2)违反规定向他人贷款或者提供担保;(3)从事承担无限责任的投资;(4)买卖其他基金份额,但是国务院证券监督管理机构另有规定的除外;(5)向基金管理人、基金托管人出资;(6)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;(7)法律、行政法规和国务院证券监督管理机构规定禁止的其他活动。运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券,或者从事其他重大关联交易的,应当遵循基金份额持有人利益优先的原则,防范利益冲突,符合国务院证券监督管理机构的规定,并履行信息披露义务。故A项说法不符合上述第5项的要求,故错误。B项说法正确。C项说法符合第3项的要求,故正确。D项说法符合上述第(1)项的要求,故正确。

  • 第17题:

    在证券经纪业务中,代理原则是指接受客户全权委托而代客户决定证券的买卖数量、种类和价格等。(  )


    答案:错
    解析:
    根据《证券法》第一百四十三条规定,证券公司办理经纪业务,不得接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格。证券公司只能在接受客户的委托指令后,按照客户的买卖意愿进行委托代理,对买卖交易结果所引起的后果不负任何责任投资者的全权委托属于无效委托。

  • 第18题:

    证券公司办理经纪业务,不得接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格。


    正确答案:正确

  • 第19题:

    下列行为中,属于证券公司在经纪业务活动中不得有的包括()。 Ⅰ.接受经纪业务客户的全权委托从事证券交易 Ⅱ.销售非上市股票 Ⅲ.在非证券营业场所为客户办理开户 Ⅳ.通过设立非法网点或者与网络公司、网吧等机构或个人发展客户、私下接受客户委托买卖证券

    • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    • C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:D

  • 第20题:

    判断题
    证券公司办理经纪业务,可接受客户的全权委托而决定证券买卖、种类选择及数量、买卖价格。( )
    A

    B


    正确答案:
    解析: 暂无解析

  • 第21题:

    多选题
    证券公司在经纪业务活动中不得有下列行为()
    A

    接受经纪业务客户的全权委托从事证券交易

    B

    为客户之间的融资提供担保、中介服务或者其他便利

    C

    在非证券营业场所为客户办理开户

    D

    为牟取佣金诱使客户进行不必要的证券交易


    正确答案: D,C
    解析: 暂无解析

  • 第22题:

    单选题
    下列选项中,说法正确的是()。
    A

    证券经纪商具有广泛性

    B

    同一高级管理人员不得同时分管集合资产管理业务和自营业务

    C

    证券公司办理经纪业务,应当接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格

    D

    证券公司办理集合资产管理业务,可以接受货币资金或债券、股票等证券形式的资产


    正确答案: B
    解析: 证券经纪商是充当证券买方和卖方的代理人,发挥着沟通买卖双方和按一定的要求和规则迅速、准确地执行指令并代办手续,同时尽量使买卖双方按自己意愿成交的媒介作用,因此具有中介性的特点。故选项A不正确。根据《证券公司集合资产管理业务实施细则》第53条的规定,同一高级管理人员不得同时分管集合资产管理业务和自营业务,同一人不得兼任上述两类业务的部门负责人,同一投资主办人不得同时办理资产管理业务和自营业务。故选项B正确。根据《证券法》第143条的规定,证券公司办理经纪业务,不得接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格。故选项C不正确。证券公司办理集合资产管理业务,只能接受货币资金形式的资产。故选项D不正确。

  • 第23题:

    单选题
    根据《证券法》的规定,证券公司办理经纪业务,接受客户的(  )买卖证券的,或者证券公司对客户买卖证券的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺的,责令改正,没收违法所得,并处以五万元以上二十万元以下的罚款,可以暂停或者撤销相关业务许可。
    A

    全权代理

    B

    全权委托

    C

    部分委托

    D

    部分代理


    正确答案: B
    解析:
    《证券法》第二百一十二条规定,证券公司办理经纪业务,接受客户的全权委托买卖证券的,或者证券公司对客户买卖证券的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺的,责令改正,没收违法所得,并处以五万元以上二十万元以下的罚款,可以暂停或者撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以三万元以上十万元以下的罚款,可以撤销任职资格或者证券从业资格。