证券营业部为客户开立资金账户应严格遵守“实名制”原则。()

题目
证券营业部为客户开立资金账户应严格遵守“实名制”原则。()

相似考题

1.证券公司营业部在为客户办理下列（ ）账户业务时，应当进行客户身份识别。A．资金账户的开立、注销B．信用账户的开立、注销C．客户资料修改D．增加服务品种

2.关于客户账户实名制，下列叙述错误的是( )。A．同一客户开立的资金账户和证券账户的姓名或者名称应当一致B．证券公司应对客户申报的姓名或名称进行审查C．经客户同意，证券公司可以借用客户的资金账户、证券账户D．证券公司应对客户身份真实性进行审查

3.客户的资金账户应当在证券营业部现场开立。 （ ）

4.资金账户管理的一般规定不包括( )．A．营业部办理经纪业务，必须为客户开立资金账户和与资金账户对应的证券账户B．客户开立资金账户，必须持有效身份证明文件或法人合法证件，以客户本人名义开立，不得受理法人以个人名义、个人以法人名义开立账户C．营业部必须对客户的证券账户复印件、有效身份证明文件复印件、所签署的各类协议书、风险揭示书、业务申请书（表）、代理人身份证复印件等要求留存的各类资料与《证券交易委托代理协议书》一并归档，按资金账号进行排序，妥善保管，要配备专库, 并由专人管理D．客户开立资金账户时必须签署《证券交易委托代理协议书》（一式两份），一份交客户保存，一份由营业部存档

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  • 第1题：

    证券营业部为客户开立资金账户可以用客户的姓名，也可以用客户代理人的姓名。 ( )

    A．正确

    B．错误


    正确答案：B
    B
    【解析】证券营业部为客户开立资金账户要用客户本人的姓名。

  • 第2题：

    证券公司营业部为客户办理下列（ ）账户业务时，应严格坚持账户实名制度，严格审核客户身份信息，进行客户身份识别。 A．资金账户的开立、注销 B．代理开放式基金账户的开立、注销 C．开通非柜面交易委托方式 D．指定商业银行签约、变更，修改银行账户资料


    正确答案：ABCD
    【考点】熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。见教材第四章第二节，P80～81。

  • 第3题：

    证券营业部为客户开立资金账户可以用客户的姓名，也可以用客户的代理人的姓名。 （ ）


    正确答案：×

  • 第4题：

    证券公司在与客户签订《融资融券合同》后，其营业部应当为客户开立（ ）。
    A.信用资金台账 B.信用交易担保资金账户
    C.信用资金账户 D.融资专用资金账户


    答案：A
    解析：
    证券公司在与客户签订《融资融券合同》后，其营业部应当为客户开立信用资金台账，同时通知商业银行根据客户的申请，为其开立实名信用资金账户。客户只能开立1个信用资金账户。

  • 第5题：

    证券营业部为害户开立资金账户前须对客户进行投资者入市风险教育。()正确错误


    答案：对
    解析：
    证券营业部在为客户开立资金账户前须对客户进行投资者入市风险教育，并进行客户身份识别，审核客户的开户资格，查验客户申请资料的真实性、有效性、完整性、一致性，留存客户申请资料。查验无误后在经纪业务账户管理系统中予以登记。

  • 第6题：

    证券公司营业部为客户办理下列（）账户业务时，应严格坚持账户实名制度，严格审核客户身份信息，进行客户身份识别。

    • A、资金账户的开立、注销
    • B、代理开放式基金账户的开立、注销
    • C、开通非柜面交易委托方式
    • D、指定商业银行签约、变更，修改银行账户资料

    正确答案:A,B,C,D

  • 第7题：

    在以证券公司名义开立的（）内，应当为每一融资融券客户单独开立信用账户。

    • A、融券专用证券账户
    • B、融资专用资金账户
    • C、客户信用交易担保资金账户
    • D、客户信用交易担保证券账户

    正确答案:C,D

  • 第8题：

    客户的资金账户应当在证券营业部非现场开立，证券账户应当在证券营业部或者证券登记结算机构现场开立，法律法规及中国证监会另有规定的从其规定。


    正确答案:错误

  • 第9题：

    客户交易结算资金中止交易账户是以公司名义开立的客户交易结算资金账户，专用于汇总存放公司各证券营业部（）对应的资金余额。

    • A、小额休眠账户
    • B、不合格账户
    • C、以上都对

    正确答案:B

  • 第10题：

    单选题
    下列关于证券营业部为客户开立资金账户的说法中，正确的有（）。 Ⅰ.证券营业部为客户开立资金账户应严格遵守实名制原则 Ⅱ.客户须持有效身份证明文件或法人合法证件，以客户本人名义开立 Ⅲ.可以与客户开立的各类证券账户、在指定商业银行开立的结算账户名称不一致 Ⅳ.证券公司通过该账户对客户的证券买卖交易、证券交易资金支取进行前端控制
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    判断题
    客户的资金账户应当在证券营业部非现场开立，证券账户应当在证券营业部或者证券登记结算机构现场开立，法律法规及中国证监会另有规定的从其规定。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    客户交易结算资金中止交易账户是以公司名义开立的客户交易结算资金账户，专用于汇总存放公司各证券营业部（）对应的资金余额。
    A

    小额休眠账户

    B

    不合格账户

    C

    以上都对


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    证券营业部为客户开立资金账户应严格遵守( )原则。

    A、实名制

    B、效率

    C、国际标准

    D、匿名制


    正确答案：A

  • 第14题：

    证券营业部为客户开立资金账户可以用客户的姓名，也可以用客户代理人的姓名。 （ ）


    正确答案：B
    掌握开立交易结算资金账户的要求。见教材第四章第一节，P195。

  • 第15题：

    客户的资金账户应当在证券营业部现场开立。（ ）

    A．正确

    B．错误


    正确答案：√
    A
    客户的资金账户应当在证券营业部现场开立。

  • 第16题：

    客户申请开展融资融券业务时，向证券公司营业部提交的相关材料包括（）

    A:融资融券担保品证明
    B:已开立的信用交易担保资金账户
    C:有效身份证明文件
    D:已在营业部开立的普通资金账户和证券账户

    答案：A,C,D
    解析：
    客户要在证券公司开展融资融券业务，应由客户本人向证券公司营业部提出申请客户申请时应向证券公司营业部提交证券公司规定的相关材料，一般包括融资融券业务申请表、有效身份证明文件、已在营业部开立的普通资金账户和证券账户、融资融券担保品证。明、客户具有支配权的资产证明、住址证明等客户征信所需的相关材料机构客户还需提交公司章程、法人代表授权书、法人代表证明书、法人代表身份证明及经办人身份证明等文件

  • 第17题：

    下列关于客户开立资金账户的说法，错误的是()。

    A:证券营业部为客户开立资金账户应严格遵守“实名制”原则
    B:可以以他人名义开立资金账户
    C:资金账户应与客户开立的各类证券账户名称一致
    D:资金账户应与客户在指定商业银行开立的结算账户名称一致、名实相符

    答案：B
    解析：
    证券营业部为客户开立资金账户应严格遵守“实名制”原则。客户须持有效身份证明文件或法人合法证件，以客户本人名义开立；资金账户应与客户开立的各类证券账户、在指定商业银行开立的结算账户名称一致、名实相符。

  • 第18题：

    客户阅读《客户须知》可以了解的内容有（）。

    • A、合法的证券公司及证券营业部
    • B、投资品种与委托买卖方式的选择
    • C、客户与代理人的关系
    • D、个人证券账户与资金账户实名制

    正确答案:A,B,C,D

  • 第19题：

    客户申请开展融资融券业务时，向证券公司营业部提交的相关材料包括（）。

    • A、已在营业部开立的普通证券账户
    • B、已在营业部开立的普通资金账户
    • C、住址证明
    • D、融资融券担保品证明

    正确答案:A,B,C,D

  • 第20题：

    客户的资金账户应当在（）开立。

    • A、证券营业部现场
    • B、银行现场
    • C、非现场
    • D、客户家中

    正确答案:A

  • 第21题：

    为规范客户交易结算资金的管理，保证客户交易结算资金的安全、封闭运行，防范经营风险；根据相关规定客户证券交易结算资金仅能存放于以下（）账户。

    • A、客户交易结算资金专用存款账户
    • B、营业部名义开立的外币客户交易结算资金银行账户
    • C、法人名义开立的外币客户交易结算资金银行账户
    • D、结算备付金账户

    正确答案:A,B,C,D

  • 第22题：

    单选题
    下列关于客户的证券账户与资金账户的开立的说法中，不正确的是（）。
    A

    证券公司与客户签订证券交易委托代理协议，应当为客户开立资金账户

    B

    证券公司与客户签订证券交易委托代理协议，应当代理证券登记结算机构为首次进入证券市场的客户开立证券账户

    C

    客户的资金账户应当在证券登记结算机构现场开立

    D

    客户的证券账户应当在证券营业部或者证券登记结算机构现场开立


    正确答案： D
    解析： 证券公司与客户签订证券交易委托代理协议，应当为客户开立资金账户，代理证券登记结算机构为首次进入证券市场的客户开立证券账户，并按规定办理客户交易结算资金存管手续。客户的资金账户应当在证券营业部现场开立，证券账户应当在证券营业部或者证券登记结算机构现场开立，法律法规及中国证监会另有规定的从其规定。

  • 第23题：

    单选题
    客户的资金账户应当在（）开立。
    A

    证券营业部现场

    B

    银行现场

    C

    非现场

    D

    客户家中


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

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