证券公司在开展经纪业务的过程中，可以代销基金产品或开展期货中间介绍业务。
题目
证券公司在开展经纪业务的过程中，可以代销基金产品或开展期货中间介绍业务。
相似考题
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第1题：
按照我国相关证券市场法律法规的规定，证券公司在开展经纪业务的过程中，不能代销基金产品或开展期货中间介绍业务。()答案：错解析：按照我国相关证券市场法律法规的规定，证券公司在开展经纪业务的过程中，可以代销基金产品或开展期货中间介绍业务。 -
第2题：
根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司开展期货中间介绍业务，其净资本不应低于（ ）人民币。A、10亿元
B、12亿元
C、15亿元
D、20亿元答案：B解析：《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》证券公司开展期货中间介绍业务，第六条(一)净资本不低于12亿元。 -
第3题：
根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司开展期货中间介绍业务的，其净资本不应低于（ ）亿元人民币。A.4
B.7
C.12
D.10答案：C解析：根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第五条和第六条第一款的规定，证券公司开展期货介绍业务的，其净资本不低于12亿元，净资本不低于净资产的70%。 -
第4题：
根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，证券公司从事介绍业务，应当审慎经营，并对通过其营业部开展的介绍业务实行统一管理。 ( )答案：对解析：《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第三条规定，证券公司从事介绍业务，应当依照本办法的规定取得介绍业务资格，审慎经营，并对通过其营业部开展的介绍业务实行统一管理。 -
第5题：
根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司从事介绍业务过程中有下列行为，将面临监管机构的行政处罚（ ）。A. 未经许可擅自开展介绍业务
B. 代客户下达交易指令
C. 代理客户进行期货交易. 结算或者交割
D. 收付. 存取或者划转期货保证金答案：A,B,C,D解析：《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第三十二条规定，以上都属于将受到处罚的行为。 -
第6题：
根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司可直接从事介绍业务，并对通过其营业部开展的介绍业务实行统一管理。（ ）答案：错解析：《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第三条，证券公司从事介绍业务，应当依照本办法的规定取得介绍业务资格，审慎经营，并对通过其营业部开展的介绍业务实行统一管理。故本题错误。 -
第7题：
证券公司申请期货交易中间介绍业务资格时，（）必须配备具有期货从业人员资格的业务人员。
- A、公司总部和拟开展介绍业务的营业部
- B、仅公司总部
- C、仅拟开展介绍业务的营业部
- D、公司总部或拟开展介绍业务的营业部
正确答案:A -
第8题：
在我国，为期货公司提供中间介绍业务的证券公司就是介绍经纪商。（）
正确答案:正确 -
第9题：
单选题证券公司申请期货交易中间介绍业务资格时，（ ）必须配备具有期货从业人员资格的业务人员。A仅公司总部
B仅拟开展介绍业务的营业部
C公司总部或拟开展介绍业务的营业部
D公司总部和拟开展介绍业务的营业部
正确答案： D解析： -
第10题：
单选题证券公司接受期货经纪商的委托，为期货经纪商介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动是（ ）。A证券自营业务
B证券资产管理业务
C融资融券业务
D证券公司中间介绍业务
正确答案： D解析： -
第11题：
单选题下列关于证券类金融产品及服务销售的说法，正确的是（ ）。Ⅰ．证券公司在开展证券经纪业务营销时，可以受他人委托代销其他公司产品及服务Ⅱ．目前，我国证券公司在开展经纪业务过程中，可以代销的产品和提供的服务包括基金代销业务、期货中间介绍业务等Ⅲ．营销人员使用的宣传材料由自己制作，不得提供虚假信息，误导投资者Ⅳ．在产品销售的过程中，证券公司及其营销人员为了达到充分沟通和促销的目的，可以采取人员推销、广告促销、营业推广和公共关系等促销手段AⅠ、Ⅱ、Ⅲ
BⅡ、Ⅲ、Ⅳ
CⅠ、Ⅱ、Ⅳ
DⅠ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案： A解析：
Ⅲ项，营销人员使用的宣传材料应当由证券公司统一制作。 -
第12题：
单选题（ ）是指证券公司接受期货经纪商的委托，为期货经纪商介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动。A证券经纪业务
B证券公司中间介绍业务
C证券承销业务
D证券融资融券业务
正确答案： B解析： -
第13题：
根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，证券公司开展期货介绍业务的，其净资本不低于净资产的（ ）。A、80%
B、70%
C、60%
D、50%答案：B解析：根据《证券公司为期货公司提供中问介绍业务试行办法》第六条的规定，证券公司开展期货介绍业务的，其净资本不低于12亿元，净资本不低于净资产的70%。 -
第14题：
证券公司从事期货中间介绍业务，应当与期货公司签订（ ）。A.期货中间介绍业务委托协议
B.期货经纪合同
C.委托理财协议
D.期货交易合同答案：A解析：《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十条规定，证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。 -
第15题：
根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，证券公司开展期货介绍业务的，其净资本不低于净资产的（ ）。A. 80％
B. 70％
C. 60％
D. 50％答案：B解析：根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第六条的规定，证券公司开展期货介绍业务的，其净资本不低于12亿元，净资本不低于净资产的70％。 -
第16题：
根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司从事介绍业务，应当审慎经营，并对通过其营业部开展的介绍业务实行统一管理。（ ）答案：对解析：《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第三条规定，证券公司从事介绍业务，应当依照本办法的规定取得介绍业务资格，审慎经营，并对通过其营业部开展的介绍业务实行统一管理。 -
第17题：
证券公司从事期货中间介绍业务，应当与期货公司签订（ ）。A.期货中间介绍业务委托协议
B.期货经纪合同
C.委托理财协议
D.期货经纪合同答案：A解析：《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十条第一款规定，证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。委托协议应当载明下列事项：(一)介绍业务的范围；(二)执行期货保证金安全存管制度的措施；(三)介绍业务对接规则；(四)客户投诉的接待处理方式；(五)报酬支付及相关费用的分担方式；(六)违约责任；(七)中国证监会规定的其他事项。 -
第18题：
（ ）是指证券公司接受期货经纪商的委托，为期货经纪商介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动。A.证券经纪业务
B.证券公司中间介绍业务
C.证券承销业务
D.证券融资融券业务答案：B解析：证券公司中间介绍业务概念。证券公司中间介绍业务是指证券公司接受期货经纪商的委托，为期货经纪商介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动。 -
第19题：
按照我国相关证券市场法律法规的规定，证券公司在开展经纪业务的过程中，可以代销基金产品或开展期货中间介绍业务。（）
正确答案:正确 -
第20题：
根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司开展期货介绍业务的，其净资本不低于净资产的（）。
- A、80%
- B、70%
- C、60%
- D、50%
正确答案:B -
第21题：
单选题以下说法正确的有（ ）。[2014年9月真题]Ⅰ．证券公司可以为其控股期货公司从事中间介绍业务Ⅱ．拟开展中间介绍业务的证券公司营业部不需要人员具备期货从业资格Ⅲ．证券公司为期货公司提供中间介绍业务，其人员、经营场所等分开隔离Ⅳ．证券公司可以协助办理期货开户手续AⅠ、Ⅱ、Ⅲ
BⅠ、Ⅲ、Ⅳ
CⅡ、Ⅲ、Ⅳ
DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案： C解析：
证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事中间介绍业务，不能接受其他期货公司的委托从事中间介绍业务。证券公司与期货公司应当独立经营，保持财务、人员、经营场所等分开隔离。证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务，应当提供的服务包括：协助办理开户手续；提供期货行情信息、交易设施；中国证监会规定的其他服务。Ⅱ项，拟开展中间介绍业务的证券公司营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员。 -
第22题：
单选题介绍经纪商是指（ ）。A期货交易商
B为期货公司提供中间介绍业务的银行
C为期货公司提供中间介绍业务的证券公司
D期货居间人
正确答案： C解析：
在我国，为期货公司提供中间介绍业务的证券公司就是介绍经纪商。证券公司受期货公司委托，可以将客户介绍给期货公司，并为客户开展期货交易提供一定的服务，期货公司因此向证券公司支付一定的佣金。这种为期货公司提供中间介绍业务的证券公司就是券商IB。 -
第23题：
单选题关于基金销售机构，以下表述正确的是（ ）。A证券公司不能开展基金代销业务
B证券交易所可以开展基金代销业务
C商业银行可以开展基金直销和代销业务
D基金公司可以开展基金直销业务
正确答案： C解析：
直销机构是指直接销售基金的基金公司。代销机构是指与基金公司签订基金产品代销协议，代为销售基金产品，赚取销售佣金的商业机构，主要包括商业银行、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构以及独立基金销售机构。