合格投资者投资运作的一般规定包括（ ）。 A.合格投资者应当委托境内商业银行作为托管人托管资产，每个合格投资者可以委托3个托管人 B.合格投资者应当委托境内证券公司办理在境内的证券交易活动，每个合格投资者可分别在上海、深圳证券交易所委托1家境内证券公司进行证券交易 C.合格投资者应当委托境内商业银行作为托管人托管资产，每个合格投资者只能委托1个托管人 D.合格投资者应当委托境内证券公司办理在境内的证券交易活动，每个合格投资者可分别在上海、深圳证券交易所委托3家境内证券公司进行证券交易

题目
合格投资者投资运作的一般规定包括（ ）。
A.合格投资者应当委托境内商业银行作为托管人托管资产，每个合格投资者可以委托3个托管人
B.合格投资者应当委托境内证券公司办理在境内的证券交易活动，每个合格投资者可分别在上海、深圳证券交易所委托1家境内证券公司进行证券交易
C.合格投资者应当委托境内商业银行作为托管人托管资产，每个合格投资者只能委托1个托管人
D.合格投资者应当委托境内证券公司办理在境内的证券交易活动，每个合格投资者可分别在上海、深圳证券交易所委托3家境内证券公司进行证券交易

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1.询价对象包括符合中国证监会规定条件的证券投资基金管理公司、合格境外机构投资者(QFⅡU)以及其他经中国证监会认可的机构投资者和个人投资者。 （ ）

2.募集行为的主要流程包括( )。Ⅰ.特定对象确定Ⅱ.基金风险提示Ⅲ.合格投资者确认Ⅳ.合格投资者调查问卷A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、Ⅲ、ⅣC、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

3.股权投资基金募集活动的主要法律文件不包括()。A、合格投资者收入证明B、合格投资者调查问卷C、合格投资者承诺D、账户监督协议

4.MIGA对担保合格性的要求，包括合格的投资、合格的投资者和合格的东道国。

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  • 第1题：

    非公开募集基金应具备的条件不包括（ ）

    A.向合格投资者募集
    B.合格投资者人数累计不超过200人
    C.合格投资者投资于单只权益类产品的金额不低于200万元
    D.合格投资者投资于单只权益类产品的金额不低于100万元

    答案：C
    解析：
    C项表述错误，根据最新的资管新规，正确表述应为合格投资者投资于单只固定收益类产品的金额不低于30万元，投资于单只混合类产品的金额不低于40万元，投资于单只权益类产品、单只商品及金融衍生品类产品的金额不低于100万元。 本题考察私募机构资产管理业务

  • 第2题：

    （ ）是指具有—定风险识别能力和风险承担能力的投资者。

    A.合格投资者
    B.一般投资者
    C.特殊投资者
    D.外企投资者

    答案：A
    解析：
    合格投资者是指具有—定风险识别能力和风险承担能力的投资者。

  • 第3题：

    依据《证券投资基金法》的规定，非公开募集应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过（ ）人。

    A.50
    B.100
    C.200
    D.500

    答案：C
    解析：
    依据《证券投资基金法》的规定，非公开募集应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过200人。

  • 第4题：

    QDII为()。

    A.合格个人投资者
    B.合格境外机构投资者
    C.合格境内机构投资者
    D.合格机构投资者

    答案：C
    解析：
    QDII即合格境内机构投资者，它是在我国境内设立，经中国有关部门批准从事境外证券市场的股票、债券等有价证券业务的证券投资基金。

  • 第5题：

    《证券投资基金法》规定，非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过（ ）人。

    A.100
    B.200
    C.500
    D.1000

    答案：B
    解析：
    非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过200人。

  • 第6题：

    按照我国现行制度规定，为合格境外机构投资者开立证券账户的申请人是（）。

    • A、合格境外机构投资者选定的托管人
    • B、合格境外机构投资者自身
    • C、合格境外机构投资选定的境内证券公司
    • D、合格境外机构投资者的批准机构

    正确答案:A

  • 第7题：

    QDII是（）的简称。

    • A、合格境外机构投资者
    • B、合格境内机构投资者
    • C、合格券商投资者
    • D、合格信托投资者

    正确答案:B

  • 第8题：

    人民币合格境外机构投资者的境内托管人应当履行下列职责（）。

    • A、保管人民币合格投资者托管的全部资产；
    • B、监督人民币合格投资者的境内证券投资运作；
    • C、办理人民币合格投资者资金汇出入等相关业务；
    • D、按照规定进行国际收支统计申报；
    • E、向相关监管部门报送相关业务报告和报表；
    • F、国家发展改革委员会、人民银行和国家外汇局根据审慎监管原则规定的其他职责。

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第9题：

    QFII指的是（）。

    • A、合格境外机构投资者
    • B、合格境外个人投资者
    • C、合格境内个人投资者
    • D、合格境内机构投资者

    正确答案:A

  • 第10题：

    单选题
    QDII是（）的简称。
    A

    合格境外机构投资者

    B

    合格境内机构投资者

    C

    合格券商投资者

    D

    合格信托投资者


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    在合格境外机构投资者从事中国内地证券投资业务中，在内地的托管人应当（　　）。[2016年7月真题]Ⅰ．办理合格投资者的有关结汇、售汇、收汇、付汇和人民币资金结算业务Ⅱ．保管合格投资者托管的全部资产Ⅲ．监督合格投资者的投资运作Ⅳ．委托内地的证券公司，进行内地证券投资管理活动
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： C
    解析：
    根据《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》，除了Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ三项，托管人还应当履行下列职责：①在合格投资者汇入本金、汇出本金或者收益2个工作日内，向国家外汇局报告合格投资者的资金汇入、汇出及结售汇情况；②每月结束后8个工作日内，向国家外汇局报告合格投资者的外汇账户和人民币特殊账户的收支和资产配置情况，向中国证监会报告证券账户的投资和交易情况；③每个会计年度结束后3个月内，编制关于合格投资者上一年度境内证券投资情况的年度财务报告，并报送中国证监会和国家外汇局；④保存合格投资者的资金汇入、汇出、兑换、收汇、付汇和资金往来记录等相关资料，其保存的时间应当不少于20年；⑤根据国家外汇管理规定进行国际收支统计申报；⑥中国证监会、国家外汇局根据审慎监管原则规定的其他职责。

  • 第12题：

    单选题
    甲股份有限公司为非上市公众公司，拟定向发行新股，下列说法符合法律规定的是（ ）。
    A

    向本公司的20名核心员工、2名监事和符合合格投资者管理规定的20名自然人投资者发行

    B

    向本公司5名董事、3名监事和符合合格投资者管理规定的30名自然人投资者发行

    C

    向本公司的10名股东、9名董事和符合合格投资者管理规定的30家机构投资者发行

    D

    向本公司的40名股东、5名董事和符合合格投资者管理规定的30家机构投资者发行


    正确答案： C
    解析：

  • 第13题：

    依据《证券投资基金法》的规定，非公开募集金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过（ ）人。

    A.50
    B.100
    C.200
    D.500

    答案：C
    解析：
    依据《证券投资基金法》的规定，非公开募集金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过200人。

  • 第14题：

    合格投资者的具体标准由国务院证券监督管理机构规定，合格投资者必备的要素包括（ ）
    Ⅰ风险识别能力和承担能力
    Ⅱ投资额不低于规定限额
    Ⅲ资产规模或者收入水平达到一定要求

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B.Ⅰ、Ⅱ
    C.Ⅱ、Ⅲ
    D.Ⅰ、Ⅲ

    答案：A
    解析：
    我国《证券投资基金法》规定，合格投资者是指达到规定资产规模或者收入水平，并且具备相应的风险识别能力和风险承担能力、其基金份额认购金额不低于规定限额的单位和个人，合格投资者的具体标准由国务院证券监督管理机构规定。从以上规定可以看出，具备风险识别能力和承担能力、投资额不低于规定限额、资产规模或者收入水平达到一定要求，是合格投资者必备的三个要素。知识点
    行政监管

  • 第15题：

    QFII是指()。

    A:合格基金投资者
    B:合格投资机构
    C:合格境内机构投资者
    D:合格境外机构投资者

    答案：D
    解析：
    QFII是QualifiedForeignInstitutionalInvestors的首字母简写，即合格境外机构投资者。C选项合格境内机构投资者简写为QDII。

  • 第16题：

    在新股投资风险特别公告中一般规定，单个投资者最多可以使用两个合格账户进行申购。()


    答案：错
    解析：
    单个投资者只能使用一个合格账户进行申购，任何与该规定相违背的申购均为无效申购。

  • 第17题：

    机构投资者包括（ ）。
    Ⅰ．保险公司
    Ⅱ．投资基金
    Ⅲ．个人投资者
    Ⅳ．合格境外机构投资者

    A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ、
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅲ、

    答案：C
    解析：
    机构投资者主要有政府机构、金融机构、企业和事业法人及各类基金等。l、Ⅳ项均属于机构投资者中的金融机构。故本题选C。

  • 第18题：

    简述MIGA关于合格投资者的类型规定。


    正确答案:（1）该自然人是东道国以外一会员国的国民；
    （2）在东道国以外一会员国注册并设有主要业务地点的法人；
    （3）多数资本为东道国以外的一会员国或几个会员国或这些会员国国民所有的法人；
    （4）该法人无论是否为私人所有，均在商业基础上营业。

  • 第19题：

    在当前中国，QFII也是一类重要的机构投资者，它的全称是（）。

    • A、合格境外机构投资者
    • B、合格境内机构投资者
    • C、合格境外个人投资者
    • D、合格境内个人投资者

    正确答案:A

  • 第20题：

    QDII和QFII的含义分别是（）

    • A、合格境外机构投资者、合格境内机构投资者
    • B、合格境内机构投资者、合格境外机构投资者
    • C、合格境外个人投资者、合格境内个人投资者
    • D、合格境内个人投资者、合格境外个人投资者

    正确答案:B

  • 第21题：

    多选题
    人民币合格境外机构投资者的境内托管人应当履行下列职责（）。
    A

    保管人民币合格投资者托管的全部资产；

    B

    监督人民币合格投资者的境内证券投资运作；

    C

    办理人民币合格投资者资金汇出入等相关业务；

    D

    按照规定进行国际收支统计申报；

    E

    向相关监管部门报送相关业务报告和报表；

    F

    国家发展改革委员会、人民银行和国家外汇局根据审慎监管原则规定的其他职责。


    正确答案： C,D
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    QFII指的是（）。
    A

    合格境外机构投资者

    B

    合格境外个人投资者

    C

    合格境内个人投资者

    D

    合格境内机构投资者


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    QDII和QFII的含义分别是（）
    A

    合格境外机构投资者、合格境内机构投资者

    B

    合格境内机构投资者、合格境外机构投资者

    C

    合格境外个人投资者、合格境内个人投资者

    D

    合格境内个人投资者、合格境外个人投资者


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

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