证券公司违反规定委托他人代为买卖证券的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得（ ）的罚款。 A. 1倍以上3倍以下 B. 1倍以上5倍以下 C. 2倍以上3倍以下 D. 2倍以上5倍以下

题目
证券公司违反规定委托他人代为买卖证券的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得（ ）的罚款。
A. 1倍以上3倍以下 B. 1倍以上5倍以下
C. 2倍以上3倍以下 D. 2倍以上5倍以下

相似考题

1.证券经纪人同时接受多家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动的，应当承担( )法律责任。A．责令改正，给予警告B．处以违法所得等值罚款C．没有违法所得或者违法所得不足三万元的，处以三万元以下的罚款D．情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格

2.证券公司未按照规定将证券自营账户报证券交易所备案的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得（ ）的罚款。 A．1倍以上3倍以下 B．1倍以上5倍以下 C．3倍以上5倍以下 D．3倍

3.证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的委托资产的，应承担（ ）的法律责任。A．责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款B．没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款C．情节严重的，撤销相关业务许可D．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，撤销任职资格或者证券业从业资格，并处以3万元以上10万元下的罚款

4.证券公司违反《证券公司监督管理条例》，将被责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以一定的罚款，但不对责任人员进行处罚。（ ）

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  • 第1题：

    证券公司及其从业人员违反《证券法》规定，私下接受客户委托买卖证券的，可采取下列哪些措施：( )

    A、责令改正

    B、给予警告

    C、没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款

    D、没有违法所得或者违法所得不足十万元的，处以十万元以上三十万元以下的罚款


    参考答案：ABCD

  • 第2题：

    证券公司及其从业人员违反《中华人民共和国证券法》规定，私下接受客户委托买卖证券的，责令改正，给予警告，如有违法所得，没收违法所得，并处以（）。

    A.违法所得1倍以上3倍以下的罚款
    B.违法所得1倍以上5倍以下的罚款
    C.10万元以上30万元以下的罚款
    D.10万元以上50万元以下的罚款

    答案：B
    解析：
    证券公司及其从业人员违反《中华人民共和国证券法》规定，私下接受客户委托买卖证券的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款。没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款。

  • 第3题：

    证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的，作如下处罚()。

    A:责令改正并给予警告
    B:没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
    C:没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以5万元以上10万元以下的罚款
    D:情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可

    答案：A,B,D
    解析：
    证券公司违反规定委托他人代为买卖证券；证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可。

  • 第4题：

    证券公司违反规定，与他人合资、合作经营管理分支机构，或者将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上（ ）倍以下的罚款。

    A.3
    B.5
    C.7
    D.10

    答案：B
    解析：
    本题考查证券公司组织机构规定的法律责任。证券公司违反规定，与他人合资、合作经营管理分支机构，或者将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理的，处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款。

  • 第5题：

    未经批准，委托他人或者接受他人委托持有或者管理证券公司的股权，或者认购、受让或者实际控制证券公司的股权的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上（　　）万元以下的罚款。

    A.30
    B.40
    C.50
    D.60

    答案：D
    解析：
    本题考查违反规定持有或者管理证券公司股权的法律责任。未经批准，委托他人或者接受他人委托持有或者管理证券公司的股权，或者认购、受让或者实际控制证券公司的股权的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款。

  • 第6题：

    甲证券公司违反规定动用客户的交易结算资金。下列对甲证券公司的处罚中，正确的是（ ）。

    A.责令改正，给予警告，没收违法所得，处以违法所得1倍以上3倍以下的罚款
    B.考虑到甲证券公司情节严重，撤销其相关业务许可
    C.对直接负责的主管小王给予警告，处以罚款1万元
    D.对直接负责的其他责任人员小李罚款50万元

    答案：B
    解析：
    证券公司、资产托管机构、证券登记结算结构违反规定动用客户结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券，应当责令改正，给予警告，没收违法所得，处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款；情节严重的，撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款。

  • 第7题：

    未经批准，委托他人或者接受他人委托持有或者管理证券公司的股权，或者认购、受让或者实际控制证券公司的股权的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得（ ）的罚款。

    A：1倍以上3倍以下
    B：1倍以上5倍以下
    C：3倍以上5倍以下
    D：5倍以上10倍以下

    答案：B
    解析：
    未经批准，委托他人或者接受他人委托持有或者管理证券公司的股权，或者认购、受让或者实际控制证券公司的股权的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款。

  • 第8题：

    证券经纪人同时接受多家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动的，责令改正、给予警告，没收违法所得，并处以违法所得等值罚款;没有违法所得处以（　）。

    • A、3万元以下罚款
    • B、3万元以上10万元以下罚款
    • C、1万元以上10万元以下罚款
    • D、10万元以下罚款

    正确答案:A

  • 第9题：

    证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，应给予的处罚有（）。 Ⅰ.责令停止承销或者代理买卖 Ⅱ.没收违法所得 Ⅲ.处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款 Ⅳ.没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款

    • A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    正确答案:B

  • 第10题：

    证券公司违反规定动用客户的交易结算资金，责令改正，给予警告；没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以（）的罚款。

    • A、10万元以上30万元以下
    • B、10万元以上50万元以下
    • C、30万元以上100万元以下
    • D、10万元以上60万元以下

    正确答案:D

  • 第11题：

    单选题
    下列关于证券公司违反规定委托他人代为买卖证券的处理处罚办法正确的有（  ）。①没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款②没收违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款③情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可④对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上10万元以下的罚款
    A

    ①③

    B

    ①②③④

    C

    ①②④

    D

    ②③④


    正确答案： A
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    证券公司未按照规定未按照规定存放、管理客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上（  ）倍以下的罚款。
    A

    3

    B

    5

    C

    7

    D

    10


    正确答案： B
    解析：

  • 第13题：

    证券经纪人同时接受多家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动的，责令改正、给予警告，没收违法所得，并处以违法所得等值罚款;没有违法所得处以( )。

    A.3万元以下罚款

    B.3万元以上10万元以下罚款

    C.1万元以上10万元以下罚款

    D.10万元以下罚款


    正确答案：A

  • 第14题：

    证券公司及其从业人员私下接受客户委托买卖证券的，中国证监会及其派出机构可以采取（）的监管措施。

    Ⅰ．责令改正

    Ⅱ．给予警告

    Ⅲ．没收违法所得，并处违法所得一倍以上五倍以下的罚款

    Ⅳ．没有违法所得或违法所得不足十万元的，处以十万元以上三十万元以下的罚款

    A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B、Ⅲ、Ⅳ
    C、Ⅰ、Ⅱ
    D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：D
    解析：
    D
    《证券法》第二百一十五条 证券公司及其从业人员违反本法规定。私下接受客户委托买卖证券的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足十万元的，处以十万元以上三十万元以下的罚款。

  • 第15题：

    证券公司从事证券资产管理业务，接受一个客户的单笔委托资产价值低于规定的最低限额；投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得()的罚款。

    A:1倍以上3倍以下
    B:1倍以上5倍以下
    C:1倍以上10倍以下
    D:1倍以上15倍以下

    答案：B
    解析：
    证券公司从事证券资产管理业务，接受一个客户的单笔委托资产价值低于规定的最低限额；投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。

  • 第16题：

    证券公司从事证券自营业务，其投资范围或者投资比例违反《证券公司监督管理条例》的相关规定，应（ ）。
    Ⅰ．责令改正，给予警告
    Ⅱ．没收违法所得，并处以违法所得l倍以上5倍以下的罚款
    Ⅲ．没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款
    Ⅳ．情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：D
    解析：

  • 第17题：

    未经批准，委托他人或者接受他人委托持有或者管理证券公司的股权，或者认购、受让或者实际控制证券公司的股权的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得（ ）的罚款。

    A.1倍以上3倍以下
    B.1倍以上5倍以下
    C.3倍以上5倍以下
    D.5倍以上10倍以下

    答案：B
    解析：
    未经批准，委托他人或者接受他人委托持有或者管理证券公司的股权，或者认购、受让或者实际控制证券公司的股权的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款。

  • 第18题：

    证券公司违反规定，假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的，应（ ）。
    Ⅰ责令改正，给予警告，没收违法所得
    Ⅱ处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款
    Ⅲ没有违法所得或者违法所得不足五十万元的，处以五十万元以上五百万元以下的罚款
    Ⅳ情节严重的，撤销相关业务许可或者责令关闭

    A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    D.Ⅱ、Ⅲ

    答案：B
    解析：
    根据新《证券法》第一百二十九条?证券公司的自营业务必须以自己的名义进行，不得假借他人名义或者以个人名义进行。证券公司的自营业务必须使用自有资金和依法筹集的资金。证券公司不得将其自营账户借给他人使用。
    第二百零七条?证券公司违反本法第一百二十九条的规定从事证券自营业务的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足五十万元的，处以五十万元以上五百万元以下的罚款；情节严重的，并处撤销相关业务许可或者责令关闭。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以二十万元以上二百万元以下的罚款。

  • 第19题：

    下列关于证券公司违反规定委托他人代为买卖证券的处理处罚办法正确的有（）。

    • A、没收违法所得，并处以违法所得1倍以上3倍以下的罚款
    • B、没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款
    • C、情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可
    • D、对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上10万元以下的罚款

    正确答案:B,C,D

  • 第20题：

    证券公司未按照规定将证券自营账户报证券交易所备案的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得（）的罚款。

    • A、1倍以上3倍以下
    • B、1倍以上5倍以下
    • C、3倍以上5倍以下
    • D、3倍

    正确答案:B

  • 第21题：

    证券公司及其从业人员违反《证券法》规定，私下接受客户委托买卖证券的，下列对其可实行的处罚中，说法错误的是（）

    • A、责令改正，给予警告
    • B、有违法所得的，没收违法所得，处以违法所得1倍以上3倍以下的罚款
    • C、没有违法所得的，处以10万元以上30万元以下的罚款
    • D、违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款

    正确答案:B

  • 第22题：

    单选题
    证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，应给予的处罚有（  ）。①责令停止承销或者代理买卖②没收违法所得③处以违法所得倍以上5倍以下的罚款④没有违法所得或者违法所得不足30万元，处以3万元以上30万元以下的罚款
    A

    ②③

    B

    ①②③

    C

    ①②

    D

    ①②③④


    正确答案： A
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    证券公司违反规定，从事证券自营业务、证券资产管理业务，投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上（  ）万元以下的罚款。
    A

    20

    B

    30

    C

    50

    D

    60


    正确答案： B
    解析：

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