证券公司从事代理业务，不得（ ）。 A.代客户收付期货保证金 B.代理客户进行期货结算或者交割 C.协助办理开户手续 D.代理客户进行期货交易

题目
证券公司从事代理业务，不得（ ）。
A.代客户收付期货保证金 B.代理客户进行期货结算或者交割
C.协助办理开户手续 D.代理客户进行期货交易

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1.根据《证券法》规定，下列说法不正确的是( )。A．证券公司不得同时从事证券自营、证券经纪业务B．证券公司不得从事商业银行业务C．证券公司不得从事保险业务D．证券公司不得从事信托业务

2.下面关于证券自营业务说法正确的是（ ）。 A．证券公司均不得从事证券自营业务 B．证券公司均可以从事证券自营业务 C．证券公司只能从事由包销产生的证券自营业务 D．一部分证券公司可以从事证券自营业务

3.根据我国证券法规定，证券公司能否从事自营业务()?A、证券公司均可以从事证券自营业务B、证券公司均不得从事证券自营业务C、证券公司只能从事由包销产生的证券自营业务D、一部分具备条件的证券公司可以从事证券自营业务

4.证券公司从事证券经纪业务，不得委托证券公司以外的人员作为证券经纪人，代理其进行客户招揽、客户服务等活动。证券经纪人应当具有证券从业资格。 （ ）

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  • 第1题：

    保险专业代理机构从事保险代理业务不得超出（ ）的业务范围及经营区域。


    参考答案：B
    《保险专业代理机构监管规定》第四十五条规定，保险专业代理机构从事保险代理业务不得超出被代理保险公司的业务范围和经营区域；从事保险代理业务涉及异地共保、异地承保和统括保单，中国保监会另有规定的，从其规定。

  • 第2题：

    根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司从事证券经纪业务，不得委托证券公司以外的人员作为证券经纪人，代理其进行客户招揽、客户服务等活动。（ ）


    正确答案：×

  • 第3题：

    下列关于证券公司、证券投资咨询机构的说法，正确的有（ ）。
    Ⅰ证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，可以辅助客户作出投资决策
    Ⅱ从我国证券公司的实践看，证券公司探索证券投资顾问服务，主要依托经纪业务，多采取差别佣金方式收取服务报酬
    Ⅲ证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务，不得代理委托人从事证券投资
    Ⅳ目前证券投资咨询机构从事定向资产管理业务不存在实质法律障碍

    A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：C
    解析：
    根据《证券法》第一百七十一条，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务，不得代理委托人从事证券投资。因此，目前证券投资咨询机构从事定向资产管理业务存在实质法律障碍。 @##

  • 第4题：

    《证券公司融资融券业务管理办法》规定，证券公司从事融资融券业务、应当与客户签订

    A:委托代理协议
    B:融资融券合同
    C:担保协议
    D:托管协议

    答案：B
    解析：
    根据《证券公司融资融券业务管理办法》的规定，证券公司在开展业务前，应当与客户签订载入中国证券业协会规定的必备条款的融资融券合同

  • 第5题：

    证券公司从事中间介绍业务，不得()。

    A:协助办理开户手续
    B:代理客户进行期货交易
    C:代客户收付期货保证金
    D:代理客户进行期货结算或者交割

    答案：B,C,D
    解析：
    证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列服务：①协助办理开户手续；②提供期货行镕信息、交易设施；③中国证监会规定的其他服务。证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。

  • 第6题：

    证券公司从事中间介绍业务的工作人员不得（ ）。

    A、收付期货保证金
    B、划转期货保证金
    C、代理客户从事期货交易
    D、协助办理开户手续

    答案：A,B,C
    解析：
    《期货从业人员管理办法》第十八条规定，为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员不得有下列行为：(一)收付、存取或者划转期货保证金；(二)代理客户从事期货交易；(三)中国证监会禁止的其他行为。

  • 第7题：

    证券公司从事中间介绍业务的工作人员不得( )。

    A: 协助办理开户手续
    B: 代理客户从事期货交易
    C: 划转期货保证金
    D: 代客户收付期货保证金

    答案：B,C,D
    解析：
    《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第九条规定，证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列服务：(一)协助办理开户手续；(二)提供期货行情信息、交易设施；(三)中国证监会规定的其他服务。证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。

  • 第8题：

    关于证券公司IB业务的业务范围的说法错误的是（ ）。

    A.证券公司受期货公司委托从事IB业务，不得提供期货行情信息及交易设施
    B.证券公司不得代理客户进行期货交易，结算或者交割
    C.证券公司不得代期货公司.客户收付期货保证金
    D.证券公司不得利用证券资金账户为客户存取.划转期货保证金

    答案：A
    解析：
    证券公司受期货公司委托从事IB业务，应当提供的服务包括：协助办理开户手续；提供期货行情信息及交易设施。

  • 第9题：

    证券公司主要从事以下哪些业务（）。

    • A、承销业务
    • B、代理买卖业务
    • C、自营买卖业务
    • D、投资咨询业务
    • E、证券交易业务

    正确答案:A,B,C,D

  • 第10题：

    证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务时，不得提供的服务包括（）。Ⅰ.协助办理开户手续Ⅱ.提供期货行情信息Ⅲ.代理客户进行期货结算Ⅳ.代理客户进行期货交易

    • A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • C、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    正确答案:C

  • 第11题：

    多选题
    证券公司从事中间介绍业务的工作人员不得（　　）。
    A

    协助办理开户手续

    B

    代理客户从事期货交易

    C

    划转期货保证金

    D

    收付期货保证金


    正确答案： C,B
    解析：
    《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第九条规定，证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列服务：（一）协助办理开户手续；（二）提供期货行情信息、交易设施；（三）中国证监会规定的其他服务。证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。

  • 第12题：

    判断题
    根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司从事证券经纪业务，不得委托证券公司以外的人员作为证券经纪人，代理其进行客户招揽、客户服务等活动。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    保险代理机构不得从事以下（ ）业务。


    参考答案：A
    保险专业代理机构的经营范围包括代理销售保险产品、代理收取保险费、代理相关保险业务的损失勘查和理赔以及中国保监会批准的其他业务。

  • 第14题：

    下面关于证券自营业务说法正确的是()。

    A:证券公司均不得从事证券自营业务
    B:证券公司均可以从事证券自营业务
    C:证券公司只能从事由包销产生的证券自营业务
    D:一部分证券公司可以从事证券自营业务

    答案：D
    解析：

  • 第15题：

    我国证券公司从事的经纪业务以通过柜台代理买卖证券业务为主。 ()


    答案：错
    解析：
    我国证券公司从事的经纪业务以通过证券交易所代理买卖证券业务为主。

  • 第16题：

    证券公司从事资产管理业务时，不得向客户承诺投资收益。（　　）


    答案：对
    解析：
    证券公司开展资产管理业务不得对客户投资收益或者赔偿投资损失做出承诺。

  • 第17题：

    开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守()。

    A:分管融资融券业务的高级管理人员不得兼管风险监控部门
    B:分管融资融券业务的高级管理人员不得兼管业务稽核部门
    C:从事融资融券业务的人员不得同时从事证券资产管理业务
    D:从事融资融券业务的人员不得同时从事证券自营业务

    答案：A,B,C,D
    解析：
    证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离、独立运行。证券公司融资融券业务的前、中、后台应当相互分离、相互制约。各主要环节应当分别由不同的部门和岗位负责，负责风险监控和业务稽核的部门和岗位应当独立于其他部门和岗位，分管融资融券业务的高级管理人员不得兼管风险监控部门和业务稽核部门。

  • 第18题：

    证券公司从事中间介绍业务的工作人员不得（　　）。

    A.协助办理开户手续
    B.代理客户从事期货交易
    C.划转期货保证金
    D.代客户收付期货保证金

    答案：B,C,D
    解析：
    《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第九条规定，证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列服务：(一)协助办理开户手续；(二)提供期货行情信息、交易设施；(三)中国证监会规定的其他服务。证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。

  • 第19题：

    根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司从事中间介绍业务的工作人员不得（ ）。

    A.划转期货保证金
    B.代理客户从事期货交易
    C.收付期货保证金
    D.协助办理开户手续

    答案：A,B,C
    解析：

  • 第20题：

    （）明确规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务，不得代理委托人从事证券投资。

    • A、《证券公司业务范围审批暂行规定》
    • B、《证券法》
    • C、《证券投资顾问业务暂行规定》
    • D、《证券经纪人管理暂行规定》

    正确答案:B

  • 第21题：

    我国的证券公司按照所能从事的业务，可以分为（）。

    • A、综合类证券公司
    • B、代理性证券公司
    • C、经纪类证券公司
    • D、自营性证券公司

    正确答案:A,C

  • 第22题：

    下列业务中，超出经纪类证券公司可从事的业务范围有（）。

    • A、证券代保管
    • B、代理登记开户
    • C、证券的自营买卖
    • D、代理证券买卖

    正确答案:C

  • 第23题：

    多选题
    我国的证券公司按照所能从事的业务，可以分为（）。
    A

    综合类证券公司

    B

    代理性证券公司

    C

    经纪类证券公司

    D

    自营性证券公司


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

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