证券公司出现向证券登记结算机构资金透支的情况，在T+2日下午17：00之后将按透支金额()罚款。A:0.1%B:0.2%C:0.4%D:0.5%

题目
证券公司出现向证券登记结算机构资金透支的情况，在T+2日下午17：00之后将按透支金额()罚款。

A:0.1%
B:0.2%
C:0.4%
D:0.5%
相似考题

1.托管人作为结算参与人，应当按照《证券结算风险基金管理暂行办法》的规定，缴纳证券结算风险基金。托管人如出现资金交收透支，结算公司可以采取的措施，正确的是（ ）。A．根据托管人发生的透支金额，按人民银行有关规定计收罚息B．T 1日交收时，暂扣托管人指定的、相当于透支金额价值200%的证券C．要求透支托管人提供书面情况说明和有关责任方盖章的《资金交收透支责任确认书》，将该透支事件在托管人业务不良记录中予以登记，作为评估风险程度、确定重点监控对象的依据D．通知透支托管人向结算公司提供财务状况说明，提出弥补透支的具体措施，将该托管人列为重点监控对象，密切监测其财务状况

2.假设1日至5日均为交易日，根据某证券公司1日在上海证券交易所的交易结果，登记结算公司清算结果是：该公司应付资金5亿元，当日该公司在上海证券登记结算公司的备付金账户上的头寸余额为3亿元．2日上午，该公司补入资金5000万元，2日17: 00前补入5000万元，4日上午补入资金5000万元，5日又补入资金5000万元，试问下列表述中正确的是( )．（1分）A．该公司应付上海证券登记结算公司罚金，金额为75万元B．该公司1日在上海证券登记结算公司透支2亿元C．该公司2日在上海证券登记结算公司透支1亿元D．该公司4日在上海证券登记结算公司透支5000万元

3.在交易日的T+2日下午，若透支资金仍未补足，按透支金额的0.5%罚款。（ ）

4.证券公司出现向证券登记结算机构资金透支的情况，在T+2日下午17: 00之后将按透支金额( )罚款．A．0．1%B．0．2%C．0．4%D．0．5%

参考答案和解析
答案：D
解析：
T+2日下午17：00之前，透支金额仍未补足，按透支金额0.5%罚款。
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  • 第1题：

    上海证券交易所对A股的交收实行共同对手方制度，如果发生透支，在T+2日17：00之前必须补足，不然按照每天1%收取滞纳金．( )


    正确答案：×
    【解析】答案为B．上海证券交易所对A股的交收实行共同对手方制度，如果发生透支，在T+1日17：00之前必须补足，不然按照每天1％收取滞纳金：

  • 第2题：

    托管人如出现资金交收透支，结算公司可以采取的措施有（ ）。

    A．根据托管人发生的透支金额，按人民银行规定的有关规定计收罚息

    B．提请证券交易所限制或暂停透支托管人所托管合格投资者的证券买入，同时将有关情况报告中国证监会

    C．通知透支托管人向结算公司提供财务状况说明，提出弥补透支的具体措施，将该托管人列为重点监控对象，密切监测其财务状况

    D．要求透支托管人提供书面情况说明和有关责任方盖章的资金交收透支责任确认书，将该透支事件在托管人业务不良记录中予以登记，作为评估风险程度、确定重点监控对象的依据


    正确答案：ABCD
    以上选项内容均符合《证券结算风险基金管理办法》对托管人出现资金交收透支时，结算公司可采取措施的规定。本题正确答案为ABCD。

  • 第3题：

    权证交易交收中，在最终交收时点结算参与人未完成权证交易资金交收，出现透支的，中国结算深圳分公司将采取以下措施( )。

    A、当结算参与人权证交易资金交收违约时，中国结算深圳分公司将按规则确定待处分权证，并将其从证券集中交收账户划入中国结算深圳分公司专用清偿账户。

    B、提请深圳证券交易所从下周起限制相应的权证买入交易，并暂停该结算参与人权证买人的结算服务。

    C、对透支金额按1‰日利率收取违约金。

    D、对透支金额按1%日利率收取违约金。


    正确答案：AC

  • 第4题：

    对交收中的透支行为的处罚办法有

    A.在交易日的T+1日上午，资金交收账户资金余额不足时，必须在当日下午17时之前将资金补入资金交收账户

    B.逾期未补足的，按透支金额的0.05%罚款

    C.T+1日逾期未补足的，按透支金额的0.0366%罚款

    D.T+2日下午17时之前，若透支资金仍未补足，按透支金额0.5%罚款

    E.T+2日下午17时之前，若透支资金仍未补足，按透支金额1%罚款


    正确答案：ACD

  • 第5题：

    证券公司出现向证券登记结算机构资金透支的情况，在T+2日下午17:00之后将按透支金额（ ）%罚款。

    A．0.1

    B．O.2

    C．O.4

    D．0.5


    正确答案：D

  • 第6题：

    上海证券交易所会员在证券登记结算公司的资金交收账户出现透支，如在T+2下午17:00之前未能弥补，则每天按透支金额的0.4%处以罚款。 （ ）


    正确答案：×
    上海证券交易所会员在证券登记结算公司的资金交收账户出现透支，如在T+1下午17:00之前未能弥补，则每天按透支金额的千分之一处以罚款。

  • 第7题：

    上海证券交易所会员在证券登记结算公司的资金交收账户出现透支，如在T+2下午l7：00之前未能弥补，则每天按透支金额的0.4%处以罚款。 （ ）


    正确答案：×

  • 第8题：

    根据上海证券交易所中央登记结算公司对资金透支作出的处罚规定，在交易日的次日（T+1）上午，资金交收帐户资金余额不足支付交收款的会员单位，必须在（T+1）日下午17：00之前将资金补入交收帐户，逾期按透支金额的（ ）%罚款。

    A．0.0366

    B．0.05

    C．0.266

    D．0.5


    正确答案：A

  • 第9题：

    配售对象须在T日()点前将申购资金划入登记结算公司开立在结算银行的网下申购资金专户。

    A:14：00
    B:15：00
    C:16：00
    D:17：00

    答案：C
    解析：
    配售对象须在T日16：00前将申购资金划入登记结算公司开立在结算银行的网下申购资金专户。

  • 第10题：

    假设1日至5日均为交易日，根据某证券公司1日在上海证券交易所的交易结果，登记结算公司清算结果是：该公司应付资金5亿元，当日该公司在上海证券登记结算公司的备付金账户上的头寸余额为3亿元。2日上午，该公司补入资金5000万元，16：00前补入5000万元，4日上午补入资金5000万元，5日又补入资金5000万元，试问下列表述中正确的是()。

    A:该公司应付上海证券登记结算公司罚金，金额为75万元
    B:该公司1日在上海证券登记结算公司透支2亿元
    C:该公司2日在上海证券登记结算公司透支1亿元
    D:该公司4日在上海证券登记结算公司透支5000万元

    答案：C,D
    解析：
    该公司2日的透支金额为：5-3-0.5-0.5=1（亿元），4日的透支金额为：1-0.5-0.5（亿元）。

  • 第11题：

    深圳市场权证交易和行权的证券、资金最终交收时点均为（）。

    • A、T+2日16：00
    • B、T+2日17：00
    • C、T+1日16：00
    • D、T+1日17：00

    正确答案:C

  • 第12题：

    如合格境外机构投资者的托管人出现资金交收透支，结算公司可以（）。

    • A、在T+1日交收时，暂扣托管人指定的、相当于透支金额价值200%的证券
    • B、在托管人于3个交易日内补足透支款本息及罚息的前提下，向托管人交付暂扣的证券
    • C、根据托管人发生的透支金额，按结算公司有关规定计收罚息
    • D、提请证券交易所限制或暂停透支托管人所托管合格投资者的证券买入

    正确答案:D

  • 第13题：

    上海证券交易所会员在证券登记结算公司的资金交收账户出现透支，如在T+2日17：00之前未能弥补，则每天按透支金额的0.4%处以罚款。（ ）


    正确答案：×
    B。截止时间应为T+1日17：00之前。

  • 第14题：

    T十1日16：00点交收后，结算参与人资金交收账户余额出现透支的，中国结算上海分公司可以采取( )等必要措施。

    A、按中国人民银行规定的金融同业存款利率收取利息

    B、按每日透支金额的1%向结算参与人收取罚息

    C、可以采取冻结结算参与人所管辖相关证券账户上的证券、要求结算参与人立即补足透支金额

    D、强制卖出暂扣证券


    正确答案：ACD

  • 第15题：

    配售对象须在T日（ ）点前将申购资金划入登记结算公司开立在结算银行的网下申购资金专户。

    A．14：00

    B．15：00

    C．16：00

    D．17：00


    正确答案：C
    配售对象须在T日16：00前将申购资金划入登记结算公司开立在结算银行的网下申购资金专户。

  • 第16题：

    关于上海证券交易所登记清算机构同证券公司之间的资金清算，正确的说法有()。

    A、交易日闭市后，交易所将当日成交数据通过交易系统发送到证券登记结算机构

    B、证券登记结算机构的清算原则为净额清算原则

    C、证券登记结算机构对所有参与人当日的证券买卖进行轧差，产生清算金额

    D、证券登记清算机构在进行中央清算时还需计算有关费用

    E、证券登记清算机构在清算完成后，向各证券公司提供当日清算数据汇总表与清算明细表


    正确答案：ABCDE

  • 第17题：

    托管人如出现资金交收透支，结算公司可以采取的措施包括 （ ）。

    A．根据托管人发生的透支金额，按人民银行有关规定计收罚息

    B．T 4-1日交收时，暂扣托管人指定的、相当于透支金额价值120%的证券

    C．将该透支事件在托管人业务不良记录中予以登记

    D．提请证券交易所限制或暂停透支托管人所托管合格投资者的证券买人


    正确答案：ABCD

  • 第18题：

    对于出现交收透支的结算参与人，中国结算上海分公司可采取（ ）措施。

    A．按每日透支金额的1‰向结算参与人收取罚息

    B．冻结结算参与人所管辖相关证券账户上的证券

    C．要求结算参与人立即补足透支金额

    D．强制卖出暂扣证券


    正确答案：ABCD
    对于出现交收透支的结算参与人，中国结算上海分公司将按中国人民银行规定的金融同业存款利率收取利息，并按每日透支金额的1‰向结算参与人收取罚息，并可以采取冻结结算参与人所管辖相关证券账户上的证券、要求结算参与人立即补足透支金额、强制卖出暂扣证券等必要措施。

  • 第19题：

    上海证券交易所会员在证券登记结算公司的资金交收账户出现透支，如在T+2日17：O0之前未能弥补，则每天按透支金额的0．4%处以罚款。 （ ）


    正确答案：×

  • 第20题：

    假设1-5日均为交易日，根据某证券公司1日在上海证券交易所的交易结果，登记结算公司清算结果是：该公司应付资金5亿元，当日该公司在上海证券登记结算公司的备付金账户上的头寸余额为3亿元。2口上午，该公司补入资金5000万元，下午17：00前补入资金5000万元，4日上午补人资金5000万元，5日又补入资金5000万元，试问下列表述中正确的是（ ）。

    A．该公司应付上海证券登记结算公司罚金，金额为75万元

    B．该公司2 日在上海证券登记结算公司透支1亿元

    C．该公司1日在上海证券登记结算公司透支2亿元

    D．该公司4日在上海证券登记结算公司透支5000万元


    正确答案：ACD

  • 第21题：

    深圳证券市场权证交易、行权的证券和资金最终交收时点均为（ ）。

    A. T+2 日 16 ： OO B. T+2 日 17 ： 00
    C. T+1 日 16 ： 00 D. T+1 日 17 ： 00


    答案：C
    解析：
    。深圳证券市场权证交易、行权的证券和资金最终交收时点均为T + 1日16:00,结算参与人和发行人应保证在最终交收时点时有足额的资金、证券用于T + 1日权证交易和行权的交收。

  • 第22题：

    上海证券登记结算机构同证券经营机构之间的资金清算流程为()。

    A:交易日闭市后，交易所将当日成交数据通过交易系统发送至登记结算机构
    B:登记结算系统按照净额清算原则对所有参与人当日的证券买卖进行轧差清算产生清算金额
    C:登记结算机构在进行中央清算时还需要计算有关费用，产生各证券公司的实际收付金额
    D:登记结算机构在清算完成后，通过远程数据通讯方式向各证券经营机构提供当日清算数据汇总表与清算明细表

    答案：A,B,C,D
    解析：
    常识内容。

  • 第23题：

    上海证券登记结算机构同证券经营机构之间的资金清算流程为（　）。

    • A、交易日闭市后，交易所将当日成交数据通过交易系统发送至登记结算机构()。
    • B、登记结算系统按照净额清算原则对所有参与人当日的证券买卖进行轧差清算产生清算金额
    • C、登记结算机构在进行中央清算时还需要计算有关费用，产生各证券公司的实际收付金额
    • D、登记结算机构在清算完成后，通过远程数据通讯方式向各证券经营机构提供当日清算数据汇总表与清算明细表
    • E、计算机系统自动将证券经营机构T日内应收净额计入该公司资金交收帐户，将应付金额从证券公司资金交收帐户中扣除

    正确答案:A,B,C,D

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