关于证券登记，下列说法中不正确的有（ ）。 A.证券登记是指证券登记结算机构为证券公司建立和维护持有人名册的行为 B.证券登记具有确定或变更证券持有人及其权利的法律效力 C.证券登记是指证券公司为证券发行人建立和维护证券持有人名册的行为 D.证券登记按性质可以划分为初始登记、变更登记和退出登记等

题目
关于证券登记，下列说法中不正确的有（ ）。
A.证券登记是指证券登记结算机构为证券公司建立和维护持有人名册的行为
B.证券登记具有确定或变更证券持有人及其权利的法律效力
C.证券登记是指证券公司为证券发行人建立和维护证券持有人名册的行为
D.证券登记按性质可以划分为初始登记、变更登记和退出登记等

相似考题

1.下列有关证券登记的说法，正确的有（ ）。A．证券登记有利于保障投资者合法权益B．证券登记是保障投资者合法权益的重要环节C．证券登记是证券发行和证券交易过户的关键所在D．证券登记按性质可分为股份登记、基金登记和债券登记等

2.下列关于证券登记结算公司的说法中，不正确的是( )。A．以营利为目的B．证券登记结算采取分散的运营方式C．具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施D．其名称中应当标明“证券登记结算”字样

3.关于证券登记，下列说法不正确的是( )．A．证券登记是指证券公司接受证券发行人的委托，将其证券持有人的证券进行注册登记B．证券登记是确定具体证券持有人及其权利的法律行为C．证券登记是保障投资者合法权益的重要环节D．证券登记是规定证券发行和证券过户的关键所在

4.关于证券登记，下列说法不正确的是( )。A．是指证券登记结算机构为证券发行人建立和维护证券持有人名册的行为B．是确定具体证券持有人及其权利的法律行为C．是保障投资者合法权益的重要环节D．是规范证券发行和非交易过户的关键所在

参考答案和解析
答案：A,C
解析：
证券登记是指证券登记结算机构为证券发行人建立和维护证券持有人名册的行为。
更多“关于证券登记，下列说法中不正确的有（ ）。 ”相关问题

  • 第1题：

    下列有关证券登记的说法，正确的有( )．

    A．证券登记有利于保障投资者合法权益

    B．证券登记是证券交易所的行为

    C．证券登记是证券发行和证券交易过户的关键所在

    D．证券登记按性质可分为股份登记、基金登记和债券登记等


    正确答案：AC
    94. AC【解析】证券登记是指证券登记结算机构为证券发行人建立和维护证券持有入名册 的行为。证券登记按证券种类可以划分为股份登记、基金登记、债券登记、权证登记、交易型开放式指数基金登记等；按性质划分可以分为初始登记、变更登记、退出登记等。

  • 第2题：

    关于资产证券化业务的主要特点,下列说法中不正确的有( )。

    A、融资门槛低

    B、流动性强

    C、政策支持

    D、风险小


    参考答案：D

  • 第3题：

    下列关于证券登记结算机构的说法不正确的是（ ）。

    A.为证券交易提供集中登记、存管与结算服务

    B.为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易

    C.设立证券登记结算机构必须经国务院证券监督管理机构批准

    D.中国证券登记结算有限责任公司是我国的证券登记结算机构


    正确答案：B
    B项属于证券交易所的职责。根据《证券法》的规定，证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人。

  • 第4题：

    下列有关证券登记的说法，正确的有（ ）。

    A．证券登记是保障投资者合法权益的重要环节

    B．证券登记是确定或变更证券持有人及其权利的法律行为

    C．证券登记是证券发行和证券交易过户的关键所在

    D．证券登记按性质可分为股份登记、基金登记和债券登记等


    正确答案：ABC

  • 第5题：

    下列关于证券登记结算公司的说法中，正确的是（ ）。

    A．证券登记结算采取全国集中统一的运营方式

    B．自有资金不少于人民币1亿元

    C．不以营利为目的的企业法人

    D．证券登记结算公司的名称中应当标明“证券登记结算”字样


    正确答案：ACD

  • 第6题：

    下列有关证券登记的说法中，其中说法正确的是（ ）。

    A．证券登记是通过证券交易所来完成的

    B．证券登记有利于保障投资者合法权益

    C．证券登记是证券发行和证券交易过户的关键所在

    D．证券登记按性质可以分为股份登记、基金登记和债券登记等

    E．证券登记是通过中国证券结算公司来完成的


    正确答案：BCE

  • 第7题：

    下列关于对提供证券投资顾问服务的人员要求的说法中，正确的有（ ）。
    Ⅰ.应当具有证券投资咨询执业资格
    Ⅱ.证券投资顾问可以同时注册为证券分析师
    Ⅲ.须在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问
    Ⅳ.证券投资顾问不能同时注册为证券分析师

    A：Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
    B：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
    C：Ⅱ.Ⅲ
    D：Ⅰ.Ⅱ

    答案：A
    解析：
    《证券投资顾问业务暂行规定》明确规定，向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问。证券投资顾问不得同时注册为证券分析师。

  • 第8题：

    下列有关证券登记的说法，正确的有()。

    A:证券登记有利于保障投资者合法权益
    B:证券登记是证券交易所的行为
    C:证券登记是证券发行和证券交易过户的关键所在
    D:证券登记按性质可分为股份登记、基金登记和债券登记等

    答案：A,C
    解析：
    证券登记是指证券登记结算机构为证券发行人建立和维护证券持有人名册的行为。证券登记按证券种类可以划分为股份登记、基金登记、债券登记、权证登记、交易型开放式指数基金登记等；按性质划分可以分为初始登记、变更登记、退出登记等。

  • 第9题：

    下列关于证券登记的说法中，不正确的是（ ）。
    A.证券登记是保障投资者合法权益的重要环节

    B.证券登记是规定证券发行和证券过户的关键所在

    C.证券登记是确定具体证券持有人及其权利的法律行为

    D.中国结算公司办理证券登记业务的主要依据是2006年1月正式实施的《证券法》


    答案：D
    解析：
    【答案详解】D。中国结算公司办理证券登记血务的主要依据是2006年7月经证 监会批准发布的《证券登记规则》。

  • 第10题：

    根据现行有关规定，关于送股登记，下列说法正确的是（）。

    • A、证券登记结算公司根据证券发行人的送股申请，于权益登记日登记送股
    • B、证券公司根据证券发行人的送股申请，于权益登记日登记送股
    • C、证券登记结算公司根据证券公司的送股申请，于权益登记日登记送股
    • D、证券交易所根据证券发行人的送股申请，于权益登记日登记送股

    正确答案:A

  • 第11题：

    单选题
    关于证券和资金结算实行分级结算原则，下列说法中不正确的是（  ）。
    A

    结算参与人负责办理结算参与人与客户之间的清算交收

    B

    结算参与人与其客户的证券划付，应当委托证券登记结算机构代为办理

    C

    证券登记结算机构负责证券登记结算机构与结算参与人之间的集中清算交收

    D

    证券登记结算机构直接办理证券登记结算机构与客户之间的清算交收


    正确答案： A
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    下列关于客户的证券账户与资金账户的开立的说法中，不正确的是（）。
    A

    证券公司与客户签订证券交易委托代理协议，应当为客户开立资金账户

    B

    证券公司与客户签订证券交易委托代理协议，应当代理证券登记结算机构为首次进入证券市场的客户开立证券账户

    C

    客户的资金账户应当在证券登记结算机构现场开立

    D

    客户的证券账户应当在证券营业部或者证券登记结算机构现场开立


    正确答案： D
    解析： 证券公司与客户签订证券交易委托代理协议，应当为客户开立资金账户，代理证券登记结算机构为首次进入证券市场的客户开立证券账户，并按规定办理客户交易结算资金存管手续。客户的资金账户应当在证券营业部现场开立，证券账户应当在证券营业部或者证券登记结算机构现场开立，法律法规及中国证监会另有规定的从其规定。

  • 第13题：

    下列关于票据的说法中不正确的是()。

    A、无因证券

    B、完全有价证券

    C、设权证券

    D、非要式证券


    正确答案：D

  • 第14题：

    下列关于证券登记结算机构的说法中，不正确的是（ ）

    A．属于企业法人

    B．为证券交易提供集中的登记、托管与结算服务，不以营利为目的

    C．其设立必须由国务院证券监督管理部门审查批准

    D．设立证券登记结算机构的条件之一是，自有资金不少于人民币2亿元


    正确答案：A
    【考点】证券登记结算机构的法律性质和设立条件
    【解析】《证券法》第155条规定：证券登记结算机构是为证券交易提供集中登记、存管与结算服务，不以营利为目的的法人。设立证券登记结算机构必须经国务院证券监督管理机构批准。第156条规定：设立证券登记结算机构，应当具备下列条件：
    （一）自有资金不少于人民币二亿元；
    （二）具有证券登记、存管和结算服务所必须的场所和设施；
    （三）主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格；
    （四）国务院证券监督管理机构规定的其他条件。证券登记结算机构的名称中应当标明证券登记结算字样。故本题应选A

  • 第15题：

    证券登记的定义 关于证券登记，下列说法不正确的是（ ）。

    A．证券登记是指证券公司接受证券发行人的委托，将其证券持有人的证券进行注册登记

    B．证券登记是确定具体证券持有人及其权利的法律行为

    C．证券登记是保障投资者合法权益的重要环节

    D．证券登记是规定证券发行和证券过户的关键所在


    正确答案：A

  • 第16题：

    下列有关证券登记的说法正确的有()。

    A.证券登记实行证券登记申请人申报制

    B.证券登记是保障投资者合法权益的重要环节

    C.证券登记是规范证券发行和证券交易过户的关键所在

    D.证券登记是确定或变更证券持有人及其权利的法律行为


    正确答案：ABCD

  • 第17题：

    下列有关证券登记的说法，正确的有（ ）。

    A．证券登记有利于保障投资者的合法权益

    B．证券登记是证券交易所的行为

    C．证券登记是证券发行和证券交易过户的关键所在

    D．证券登记按性质可分为股份登记、基金登记和债券登记等


    正确答案：AC

  • 第18题：

    下列关于证券登记结算机构的说法中，不正确的是：()

    A:其属于企业法人
    B:其为证券交易提供集中的登记、托管与结算服务，不以营利为目的
    C:其设立必须由国务院证券监督管理部门审查批准
    D:设立证券登记结算机构的条件之一是，自有资金不少于人民币2亿元

    答案：A
    解析：
    【考点】证券登记结算机构的法律性质和设立条件。详解：《证券法》第155条规定：证券登记结算机构是为证券交易提供集中登记、存管与结算服务，不以营利为目的的法人。设立证券登记结算机构必须经国务院证券监督管理机构批准。该法第156条规定：设立证券登记结算机构，应当具备下列条件：(1)自有资金不少于人民币2亿元；(2)具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施；(3)主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格；(4)国务院证券监督管理机构规定的其他条件。证券登记结算机构的名称中应当标明证券登记结算字样。因此，B、C、D项正确。证券登记结算机构是非营利法人，属于社会团体法人，因此，A错误，当选。

  • 第19题：

    下列关于对提供证券投资顾问服务的人员要求的说法中，正确的有（ ）。
    Ⅰ.应当具有证券投资咨询执业资格
    Ⅱ.证券投资顾问可以同时注册为证券分析师
    Ⅲ.须在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问
    Ⅳ.证券投资顾问不能同时注册为证券分析师

    A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
    B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
    C.Ⅱ.Ⅲ
    D.Ⅰ.Ⅱ

    答案：A
    解析：
    《证券投资顾问业务暂行规定》明确规定，向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问。证券投资顾问不得同时注册为证券分析师。

  • 第20题：

    下列关于证券登记的说法正确的是()。

    A:证券登记是指证券登记结算机构为证券发行人建立和维护证券持有人名册的行为
    B:证券登记具有确定或变更证券持有人及其权利的法律效力
    C:证券登记是保障投资者合法权益的重要环节
    D:证券登记是规范证券发行和证券交易过户的关键所在

    答案：A,B,C,D
    解析：
    证券登记是指证券登记结算机构为证券发行人建立和维护证券持有人名册的行为。证券登记具有确定或变更证券持有人及其权利的法律效力，是保障投资者合法权益的重要环节，也是规范证券发行和证券交易过户的关键所在。

  • 第21题：

    关于证券登记，下列说法不正确的是()。

    A:证券登记是指证券公司接受证券发行人的委托，将其证券持有人的证券进行注册登记
    B:证券登记是确定具体证券持有人及其权利的法律行为
    C:证券登记是保障投资者合法权益的重要环节
    D:证券登记是规定证券发行和证券过户的关键所在

    答案：A
    解析：
    证券登记是指证券登记结算机构为证券发行人建立和维护证券持有人名册的行为。证券登记是确定或变更证券持有人及其权利的法律行为，是保障投资者合法权益的重要环节，也是规范证券发行和证券交易过户的关键所在。

  • 第22题：

    关于证券登记，下述说法正确的有（　）。

    • A、证券登记是确定或变更具体证券持有人及其权利的法律行为
    • B、证券登记是保障投资者合法权益的重要环节
    • C、证券登记是证券登记结算公司为证券公司建立和维护证券持有人名册的行为
    • D、证券登记是规范证券发行和证券交易过户的一个环节

    正确答案:A,B,C,D

  • 第23题：

    单选题
    关于证券登记结算公司的职能，下列说法正确的有（　　）。Ⅰ．证券交易的清算和交收Ⅱ．受发行人委托派发证券权益Ⅲ．证券持有人名册登记Ⅳ．办理与上述业务有关的查询、信息服务
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析：
    根据《证券法》第一百四十七条，证券登记结算机构履行下列职能：①证券账户、结算账户的设立；②证券的存管和过户；③证券持有人名册登记；④证券交易的清算和交收；⑤受发行人的委托派发证券权益；⑥办理与上述业务有关的查询、信息服务；⑦国务院证券监督管理机构批准的其他业务。

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