下列属于自营业务经营风险的有()。A:因操纵市场行为使证券公司受到法律制裁而导致的损失B:由于投资决策或操作失误而使自营业务受到损失C:因不可预见因素导致市场波动造成自营亏损D:由于管理不善而使自营业务受到损失

题目
下列属于自营业务经营风险的有()。

A:因操纵市场行为使证券公司受到法律制裁而导致的损失
B:由于投资决策或操作失误而使自营业务受到损失
C:因不可预见因素导致市场波动造成自营亏损
D:由于管理不善而使自营业务受到损失
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1.证券自营业务的主要风险是（ ）。A．合规风险B．经营风险C．市场风险D．管理风险

2.下列属于自营业务经营风险的有（ ）。A．因操纵市场行为使证券公司受到法律制裁而导致的损失B．由于投资决策或操作失误而使自营业务受到损失C．因不可预见因素导致市场波动造成自营亏损D．由于管理不善而使自营业务受到损失

3.下列属于证券公司自营业务内部控制中重点防范风险的有( )。A．规模失控B．账外自营C．内幕交易D．信用交易

4.证券公司自营业务同经纪业务相比，下列各项中，属于自营业务特点的是（ ）。A．自营业务的中介性B．交易指令的权威性C．自营交易的风险性D．交易对象的广泛性

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  • 第1题：

    自营业务的经营风险主要是由于投资决策失误、规模失控、管理不善、内控不严或操作失误造成的。（ ）


    正确答案：√
    A。自营业务的经营风险主要是指证券公司在自营业务中，由于投资决策失误、规模失控，管理不善、内控不严或操作失误而使自营业务受到损失的风险。

  • 第2题：

    下列属于自营业务经营风险的有( )。

    A. 由于投资决策或规模失控而使自营业务受到损失

    B．由于管理不善或内部控制不严而使自营业务受到损失

    C．因不可预见因素导致市场波动造成自营亏损

    D．因操纵市场行为使证券公司受到法律制裁而导致的损失


    正确答案：AB
    AB
    【解析】AB属于经营风险，C是市场风险，D是合规风险。

  • 第3题：

    自营业务的风险性或高风险特点也主要是指经营风险。（ ）


    正确答案：×

  • 第4题：

    根据自营业务的特征，下列属于自营业务经营风险的有（ ）。

    A．因操纵市场行为时证券公司遭受法律制裁而导致的损失

    B．因不可预见因素导致市场波动造成自营亏损

    C．由于管理不善而造成的损失

    D．由于内部控制不严格而造成的损失

    E．由于投资决策失误而造成的损失


    正确答案：CDE

  • 第5题：

    以下不属于证券自营业务禁止行为的有（ ）。

    A．内幕交易

    B．专设自营账户

    C．操纵市场

    D．假借他人名义进行自营业务


    正确答案：B
    自营业务需要开立专门的帐户。

  • 第6题：

    下列属于证券公司自营业务内部控制中重点防范风险的有()。

    A:规模失控
    B:账外自营
    C:内幕交易
    D:信用交易

    答案：A,B,C
    解析：
    证券公司自营业务的内部控制主要是应加强自营业务投资决策、资金、账户、清算、交易和保密等的管理，重点防范规模失控、决策失误、超越授权、变相自营、账外自营、操纵市场、内幕交易等的风险。

  • 第7题：

    下列属于证券公司自营业务禁止行为的有()。

    A:内幕交易
    B:操纵市场
    C:假借他人名义或者以个人名义进行自营业务
    D:将自营业务与代理业务混合操作

    答案：A,B,C,D
    解析：
    证券公司自营业务的禁止行为包括：①内幕交易；②操纵市场；③其他禁止的行为，包括C、D项。

  • 第8题：

    证券自营业务的风险有()。

    A:合规风险
    B:技术风险
    C:市场风险
    D:经营风险

    答案：A,C,D
    解析：

  • 第9题：

    自营业务的风险主要包括（）

    • A、合规风险
    • B、经营风险
    • C、市场风险
    • D、政策风险

    正确答案:A,B,C

  • 第10题：

    下列不属于证券自营业务禁止行为的是（）。

    • A、内幕交易
    • B、专设自营账户
    • C、操纵市场
    • D、假借他人名义进行自营业务

    正确答案:B

  • 第11题：

    下列不是证券自营业务面临的主要风险的是（）。

    • A、合规风险
    • B、经营风险
    • C、政策风险
    • D、市场风险

    正确答案:D

  • 第12题：

    单选题
    下列不属于证券自营业务禁止行为的是（）。
    A

    内幕交易

    B

    专设自营账户

    C

    操纵市场

    D

    假借他人名义进行自营业务


    正确答案： A
    解析： 专设自营账户是证券自营业务中合规的操作。

  • 第13题：

    自营业务的风险主要包括（ ）。

    A．法律风险

    B．经营风险

    C．市场风险

    D．政策风险


    正确答案：ABC

  • 第14题：

    证券公司自营业务的风险主要有( )。

    A、经营风险

    B、市场风险

    C、利率风险

    D、合规风险


    正确答案：ABD

  • 第15题：

    自营业务的经营风险是指证券公司在自营业务中违反《证券法》和《刑法》的有关规定，使证券公司受到处罚而导致损失。


    正确答案：×

  • 第16题：

    以下不属于证券自营业务风险的是（ ）。

    A．法律风险

    B．市场风险

    C．政策风险

    D．经营风险


    正确答案：C

  • 第17题：

    以下属于证券自营业务的禁止行为有（ ）。

    A．借他人名义进行证券自营业务

    B．委托其他证券公司代理买卖证券

    C．将自营业务账户借以他人使用

    D．将自营业务和代理业务混合操作

    E．将自营业务和代理业务对冲操作<


    正确答案：ABCDE

  • 第18题：

    下列属于自营业务经营风险的有()。

    A:因操纵市场行为使证券公司受到法律制裁而导致的损失
    B:由于投资决策或操作失误而使自营业务受到损失
    C:因不可预见因素导致市场波动造成的亏损
    D:由于管理不善或内控不严而使自营业务受到损失

    答案：B,D
    解析：
    经营风险主要是指证券公司在自营业务中，由于投资决策失误、规模失控、管理不善、内控不严或操作失误而使自营业务受到损失的风险。

  • 第19题：

    证券自营业务和资产管理业务的主要风险都包含合规风险、市场风险和经营风险。()


    答案：对
    解析：
    证券自营业务和资产管理业务的主要风险都包含合规风险、市场风险和经营风险。

  • 第20题：

    证券公司自营业务面临的主要风险是经营风险。()


    答案：错
    解析：
    市场风险主要是指因不可预见和控制的因素导致市场波动，造成证券公司自营亏损的风险。这是证券公司自营业务面临的主要风险。所谓自营业务的风险性或高风险特点也主要是指这种风险。

  • 第21题：

    下列属于自营业务经营风险的有（）。 I.因操纵市场行为使证券公司受到法律制裁而导致的损失 II.由于投资决策或规模失控而使自营业务受到损失 III.因不可预见因素导致市场波动造成自营亏损 IV.由于管理不善或内部控制不严而使自营业务受到损失

    • A、I、III
    • B、I、II、III、IV
    • C、I、II、IV
    • D、II、IV

    正确答案:D

  • 第22题：

    下列属于自营业务经营风险的是（）。

    • A、因规模失控而导致的损失
    • B、由于投资决策失误而使自营业务受到损失
    • C、因不可预见因素导致市场波动造成自营亏损
    • D、由于管理不善而使自营业务受到损失

    正确答案:C

  • 第23题：

    单选题
    下列不属于自营业务经营风险的是（）。
    A

    因规模失控而导致的损失

    B

    由于投资决策失误而使自营业务受到损失

    C

    因不可预见因素导致市场波动造成自营亏损

    D

    由于管理不善而使自营业务受到损失


    正确答案： A
    解析： 经营风险主要是指证券公司在自营业务中，由于投资决策失误、规模失控，管理不善、内控不严或操作失误而使自营业务受到损失的风险。

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