证券公司申请从事资产管理业务，必须具备的条件之一是（）A:资产管理业务人员具有5年以上证券从业经历B:净资本不低于人民币2亿元C:经营行为规范，近3年内没有受到过行政处罚或者刑事处罚D:资产管理业务人员不少于15人

题目
证券公司申请从事资产管理业务，必须具备的条件之一是（）

A:资产管理业务人员具有5年以上证券从业经历
B:净资本不低于人民币2亿元
C:经营行为规范，近3年内没有受到过行政处罚或者刑事处罚
D:资产管理业务人员不少于15人
相似考题

1.证券公司从事资产管理业务，应当符合的条件错误的是( )。A．经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围B．净资本不低于人民币 2亿元，且符合中国证监会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定C．资产管理业务人员具有证券业从业资格，无不良行为记录，其中具有 2年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于 5 人D．具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行

2.证券公司从事资产管理业务，应当符合的条件不包括( )．A．经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围B．净资本不低于人民币2亿元，且符合中国证监会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定C．资产管理业务人员具有证券业从业资格，无不良行为记录，其中，具有2年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人D．具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行

3.证券公司从事资产管理业务，应当符合的条件有( )。A．净资本不低于人民币2亿元，且符合中国证券监督管理委员会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定B．具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行C．经中国证券监督管理委员会核定具有证券资产管理业务的经营范围D．资产管理业务人员具有证券业从业资格，其中，具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于3人

4.证券公司从事资产管理业务，则需要满足资产管理业务人员具有证券从业资格，且无不良行为记录，其中具有5年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于3人。（ ）

参考答案和解析
答案：B
解析：
证券公司从事资产管理业务，应当符合下列条件：①经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围；②净资本不低于2亿元人民币，且符合中国证监会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定；③资产管理业务人员具有证券业从业资格，无不良行为记录，其中，具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人；④具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行；⑤最近1年未受到过行政处罚或者刑事处罚；⑥中国证监会规定的其他条件
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  • 第1题：

    关于证券公司从事资产管理业务的资格条件，下列说法正确的是（ ）。

    A．资产管理业务人员具有证券业从业资格，无不良行为记录，其中，具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人

    B．最近3年未受到过行政处罚或刑事处罚

    C．具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行

    D．净资本不得低于人民币1亿元


    正确答案：AC
    证券公司从事资产管理业务的，应当符合最近1年未受到过行政处罚或者刑事处罚的条件。故B选项说法错误。证券公司从事资产管理业务的，应当符合净资本不得低于2亿元，且符合中国证监会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定。故D选项说法错误。本题正确答案为AC。

  • 第2题：

    42 ．证券公司从事资产管理业务，应当符合的条件错误的是 ( ) 。

    A ．经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围

    B ． 净资本不低于人民币 2 亿元 ， 且符合中国证监会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定

    C ． 资产管理业务人员具有证券业从业资格 ， 无不良行为记录 ， 其中具有 2 年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于 5 人

    D ．具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行


    正确答案：C
    42 ． 【答案】 C
    【 解析 】 C 项应为具有 3 年以上证券自营 、 资产管理或者证券投资基金管理从业经历的不少于5年。

  • 第3题：

    证券公司从事资产管理业务时，资产管理业务人员具有证券业从业资格，无不良行为记录，其中，具有5年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于3人。 （ ）


    正确答案：×

  • 第4题：

    证券公司从事资产管理业务，资产管理业务人员具有证券从业资格，且无不良行为记录， 其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人。


    答案：对
    解析：
    本题对证券资产管理业务应获得证券监管部门批准的业务资格 内容的考查，题中叙述正确。

  • 第5题：

    证券公司从事资产管理业务，必须符合的条件是（ ）。
    A.最近三年未受到行政处罚或者刑事处罚 B.净资本不低于人民币5亿元 C.具有20家以上的营业部，且布局合理 D.具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人


    答案：D
    解析：
    证券公司从事资产管理业务，应当符合下列条件：①经中国证监会核定具有 证券资产管理业务的经营范围；②净资本不低于2亿元人民币，且符合中国证监会关于经营证 券资产管理业务的各项风险监控指标的规定；③资产管理业务人员具有证券业从业资格，无不 良行为记录，其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不 少于5人；④具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行； ⑤最近1年未受到过行政处罚或者刑事处罚；⑥中国证监会规定的其他条件。

  • 第6题：

    证券公司申请从事受托投资管理业务的条件有()。

    A:经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围
    B:净资本不低于人民币2亿元
    C:净资本不低于人民币5亿元
    D:最近1年未受到过行政处罚或者刑事处罚

    答案：A,B,D
    解析：
    证券公司从事资产管理业务，应当符合下列条件：①经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围；②净资本不低于人民币2亿元，且符合中国证监会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定；③资产管理业务人员具有证券业从业资格，无不良行为记录，其中，具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人；④具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，开得到有效执行；⑤最近1年未受到过行政处罚或者刑事处罚；⑥中国证监会规定的其他条件。

  • 第7题：

    证券公司净资本不低于5亿元人民币，资产管理业务人员具有证券业从业资格，无不良行为记录，且具有三年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人，证券公司才能从事资产管理业务。()


    答案：错
    解析：
    证券公司从事资产管理业务，应当符合下列条件：(1)经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围。(2)净资本不低于2亿元人民币，且符合中国证监会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定。(3)资产管理业务人员具有证券业从业资格，无不良行为记录，其中，具有三年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人。(4)具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行。(5)最近一年未受到过行政处罚或者刑事处罚。(6)中国证监会规定的其他条件。

  • 第8题：

    证券公司从事客户资产管理业务，应当符合（）等条件。

    • A、综合类证券公司
    • B、净资本不低于人民币2亿元
    • C、净资本不低于人民币5亿元
    • D、近1年内未受到行政处罚或者刑事处罚

    正确答案:A,B,D

  • 第9题：

    证券公司从事资产管理业务，（）不属于资产管理业务人员应当符合的条件。 Ⅰ.业务人员具有证券从业资格 Ⅱ.业务人员中具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人 Ⅲ.业务人员具有硕士以上的学位 Ⅳ.以业务人员中具有证券投资咨询业务执业资格的人员不少于3人

    • A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    • B、Ⅰ.Ⅱ
    • C、Ⅲ.Ⅳ
    • D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

    正确答案:C

  • 第10题：

    证券公司从事资产管理业务，应当符合的条件有（）

    • A、经中国证券监督管理委员会核定具有证券资产管理业务的经营范围
    • B、净资本不低于人民币2亿元，且符合中国证券监督管理委员会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定
    • C、资产管理业务人员具有证券从业资格，其中具有3年以上证券自营，资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于3人
    • D、具有良好的法人治理结构，完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行

    正确答案:A,B,D

  • 第11题：

    判断题
    证券公司从事资产管理业务，资产管理业务人员具有证券从业资格，且无不良行为记录，其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 掌握证券公司主要业务的种类、业务内容及相关管理规定。

  • 第12题：

    多选题
    证券公司从事客户资产管理业务，应当符合（）等条件。
    A

    综合类证券公司

    B

    净资本不低于人民币2亿元

    C

    净资本不低于人民币5亿元

    D

    近1年内未受到行政处罚或者刑事处罚


    正确答案： B,A
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    证券公司从事资产管理业务时，资产管理业务人员应具有证券业从业资格，无不良行为记录，其中，具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于3人。（ ）

    A．正确

    B．错误


    正确答案：×
    B
    证券公司从事资产管理业务时，资产管理业务人员应具有证券业从业资格，无不良行为记录，其中，具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人。

  • 第14题：

    证券公司从事资产管理业务，应符合的条件有（ ）。

    A．经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围

    B．净资本不低于5亿元

    C．具有3．年以上证券自营、资产管理或证券投资基金管理从业经历的人员不少于3人

    D．最近1年未受到过行政处罚或者刑事处罚


    正确答案：AD

  • 第15题：

    证券公司申请从事受托投资管理业务的条件有（ ）。

    A．经中国证监会批准为综合类证券公司

    B．具有不低于2亿元人民币的净资本

    C．受托投资管理业务人员已经获得《证券业从业人员资格证书》，具有3年以上自营或经纪或承销或基金或相关业务从业经历，且无不良记录

    D．经营行为规范，近2年内没有受到行政处罚


    正确答案：ABC
    证券公司申请从事受托投资管理业务，必须具备下列条件：
    1、经中国证监会批准为综合类证券公司；
    2、具有不低于人民币2亿元的净资本；
    3、受托投资管理业务人员已经获得《证券业从业人员资格证书》，具有3年以上自营或经纪或承销或基金或相关业务从业经历，且无不良记录；
    4、经营行为规范，近1年内没有受到行政处罚；
    5、有健全的内部风险控制制度；
    6、中国证监会规定的其他条件。

  • 第16题：

    根据《证券公司客户资产管理业务试行办法》的有关规定，证券公司从事资产管理业 务，应当具备下列哪些条件（ ）。

    A.资产管理业务人员具有证券从业资格，无不良记录，其中具有3年以上证券自营、资产 管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人
    B.具有不低于人民币5亿元的净资本
    C.最近1年内没有受到行政处罚或者刑事处罚
    D.经中国证监会核定为创新类证券公司


    答案：A,C
    解析：
    证券公司从事资产管理业务，应当符合下列条件：①经中国证监会核定具 有证券资产管理业务的经营范围；②净资本不低于2亿元人民币，且符合中国证监会关于经营 证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定；③资产管理业务人员具有证券业从业资格，无 不良行为记录，其中，具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人 员不少于5人；④具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执 行；⑤最近1年未受到过行政处罚或者刑事处罚；⑥中国证监会规定的其他条件。

  • 第17题：

    下列符合证券公司从事资产管理业务条件的有()。

    A:经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围
    B:最近一年未受到过行政处罚或者刑事处罚
    C:净资本不低于2亿元人民币
    D:资产管理业务人员具有证券业从业资格，无不良行为记录

    答案：A,B,C,D
    解析：
    证券公司从事资产管理业务，应当符合下列条件：(1)经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围。(2)净资本不低于2亿元人民币，且符合中国证监会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定。(3)资产管理业务人员具有证券业从业资格，无不良行为记录，其中，具有三年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人。(4)具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行。(5)最近一年未受到过行政处罚或者刑事处罚。(6)中国证监会规定的其他条件。

  • 第18题：

    证券公司申请从事客户资产管理业务，必须具备的条件有（ ）。
    A.具有证券经纪业务资格的证券公司
    B.具有不低于人民币2亿元的净资本
    C.经营行为规范，近半年没有受到行政处罚
    D.具有完备的内部控制和风险管理制度


    答案：B,D
    解析：
    答案为BD。 A选项应为“经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经 营范围”；C选项应为“最近一年未受到过行政处罚或者刑事处罚”。

  • 第19题：

    证券公司从事客户资产管理业务应符合的条件之一为：客户资产管理业务人员具有证券从业资格，无不良行为记录，其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于（）人。

    A.3
    B.5
    C.10
    D.15

    答案：B
    解析：
    证券公司从事客户资产管理业务应符合的条件之一为：客户资产管理业务人员具有证券从业资格，无不良行为记录，其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人。

  • 第20题：

    证券公司从事资产管理业务的，资产管理业务人员应当符合的条件不包括（　）。

    • A、业务人员具有证券从业资格
    • B、业务人员具有硕士以上的学位
    • C、业务人员具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人
    • D、业务人员具有证券投资咨询业务执业资格的人员不少于3人

    正确答案:B,D

  • 第21题：

    证券公司从事资产管理业务，应当获取中国证监会批准的资产管理业务资格，具备下列条件的证券公司方可提出申请（）。

    • A、经中国证监会核定为创新类或规范类证券公司
    • B、具有不低于人民币5亿元的净资本
    • C、资产管理业务人员具有证券从业资格，无不良记录，其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人
    • D、最近1年内没有受到行政处罚或者刑事处罚

    正确答案:C,D

  • 第22题：

    证券公司从事资产管理业务，应当符合的条件不包括（　）。

    • A、经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围
    • B、净资本不低于人民币2亿元，且符合中国证监会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定
    • C、资产管理业务人员具有证券业从业资格，无不良行为记录，其中具有2年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人
    • D、具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行

    正确答案:C

  • 第23题：

    单选题
    证券公司从事资产管理业务，（）不属于资产管理业务人员应当符合的条件。 Ⅰ.业务人员具有证券从业资格 Ⅱ.业务人员中具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人 Ⅲ.业务人员具有硕士以上的学位 Ⅳ.以业务人员中具有证券投资咨询业务执业资格的人员不少于3人
    A

    Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

    B

    Ⅰ.Ⅱ

    C

    Ⅲ.Ⅳ

    D

    Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ


    正确答案： A
    解析： 资产管理业务人员具有证券从业资格，无不良行为记录，其中，具有3年以上证券自菅、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人

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