在证券经纪业务中，经纪关系建立的第一个环节是签署《风险揭示书》和《客户须 知》，第二个环节签订《证券交易委托代理协议》，第三个环节是（ ）。 A.清算 B.交割 C.开立资金账户与建立第三方存管关系 D.初始登记

题目
在证券经纪业务中，经纪关系建立的第一个环节是签署《风险揭示书》和《客户须 知》，第二个环节签订《证券交易委托代理协议》，第三个环节是（ ）。
A.清算
B.交割
C.开立资金账户与建立第三方存管关系
D.初始登记

相似考题

1.在证券经纪业务中，经纪商与客户之间代理委托关系的建立，表现为开户和委托两个环节。 （ ）

2.投资者与证券经纪商之间特定的经纪关系建立的过程不包括（ ）。A．签署《风险揭示书》和《客户须知》B．签订《证券交易委托代理协议书》和《客户交易结算资金第三方存管协议》C．开立资金账户与建立第三方存管关系D．了解交易风险，按规定缴存交易结算资金

3.投资者与证券经纪商之间特定的经纪关系建立的过程不包括( )．A．签署《风险揭示书》和《客户须知》B．签订《证券交易委托代理协议》C．开立资金账户D．分享投资收益，承担投资损失

4.起到投资者教育作用的环节是( )。A．签署《风险揭示书》和《客户须知》B．签订《证券交易委托代理协议》C．开立资金账户与建立第三方存管关系D．签订《客户交易结算资金银行存管协议书》

更多“在证券经纪业务中，经纪关系建立的第一个环节是签署《风险揭示书》和《客户须 知》，第二个环节签订《证券交易委托代理协议》，第三个环节是（ ）。 ”相关问题

  • 第1题：

    关于证券经纪业务叙述错误的是（ ）。

    A．证券经纪业务分为柜台代理买卖证券业务和通过证券交易所代理买卖证券业务

    B．在证券经纪业务中，经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节

    C．必要时接受客户的全权委托，决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格

    D．经纪关系的建立只是确立了投资者和证券公司直接的代理关系，还没有形成实质上的委托关系


    正确答案：C

  • 第2题：

    证券经纪关系的建立过程包括（ ）。 A．证券经纪商向客户讲解有关业务规则、协议内容和揭示风险 B．证券公司请客户签署《风险揭示书》和《客户须知》 C．客户与证券经纪商签订《证券交易委托代理协议》 D．客户与其选择的指定商业银行、证券经纪商签订《客户交易结算资金存管合同》


    正确答案：ABCD
    【考点】掌握开立交易结算资金账户的要求。见教材第四章第一节，P73。

  • 第3题：

    投资者与证券经纪商之间特定的经纪关系建立的过程不包括（ ）。 A．签署《风险揭示书》《客户须知》 B．签订《证券交易委托代理协议》、《客户交易结算资金第三方存管协议书》 C．开立证券交易资金账户 D．分享投资收益，承担投资损失


    正确答案：D

  • 第4题：

    证券经纪公司和证券投资者在代理委托关系得建立的环节为（ ）。

    A．开户和签订证券协议

    B．开户和接受具体委托

    C．开户和证券交易过户

    D．证券交易过户和签订证券协议


    正确答案：A

  • 第5题：

    在证券经纪业务中，证券经纪商应与客户建立具体的经纪关系，这一关系的建立过程包括（）

    A:清算与交割
    B:签订《证券交易委托代理协议》
    C:开户与清算
    D:受理委托与清算

    答案：B
    解析：
    按我国现行的做法，投资者入市应事先到中国结算公司上海分公司或中国结算公司深圳分公司及其代理点开立证券账户。在具备了证券账户的基础上，投资者就可以与证券经纪商建立特定的经纪关系，成为该经纪商的客户。这一关系的建立过程包括：证券经纪商向客户讲解有关业务规则、协议内容和揭示风险，并请客户签署《风险揭示书》和《客户须知》；客户与证券经纪商签订《证券交易委托代理协议》，与其选择的指定商业银行、证券经纪商签订《客户交易结算资金存管合同》客户在证券营业部开立证券交易资金账户等。

  • 第6题：

    在证券经纪业务中，客户应与证券经纪商之间建立特定的经纪关系，这一关系的建立过 程包括签订证券交易委托代理协议和开立资金账户等。 （ ）


    答案：对
    解析：
    在具备了证券账户的基础上，投资者就可以与证券经纪商建立特定的经紀关 系，成为该经纪商的客户。这一关系的建立过程包括：①证券经纪商向客户讲解有关业务规则、 协议内容和揭示风险，并请客户签署《风险揭示书》和《客户须知》；②客户与证券经纪商签 订《证券交易委托代理协议书》，与其选择的指定商业银行、证券经纪商签订《客户交易结算资金第三方存管协议书》；③客户在证券营业部开立证券交易资金账户等。

  • 第7题：

    起到投资者教育作用的环节是（ ）。

    A:签署《风险揭示书》和《客户须知》
    B:签订《证券交易委托代理协议》
    C:开立资金账户与建立第三方存管关系
    D:签订《客户交易结算资金银行存管协议书》

    答案：A
    解析：
    “讲解业务规则、协议内容和揭示风险，签署《风险揭示书》和《客户须知》”的环节实际上起到了投资者教育的作用。

  • 第8题：

    在证券经纪业务中，经纪关系建立的第一个环节是讲解业务规则、协议内容和揭示风险，签署《风险揭示书》和《客户须知》，第二个环节是签订《证券交易委托代理协议》和《客户交易结算资金第三方存管合同》，第三个环节是（）。

    A:交割
    B:清算
    C:开立资金账户与建立第三方存管关系
    D:初始登记

    答案：C
    解析：
    证券经纪关系确立的过程包括：①讲解业务规则、协议内容和揭示风险，签署《风险揭示书》和《客户须知》；②签订《证券交易委托代理协议》和《客户交易结算资金第三方存管合同》；③开立资金账户与建立第三方存管关系。

  • 第9题：

    投资者与证券经纪商之间特定的经纪关系建立的过程不包括（）。

    • A、签署《风险揭示书》《客户须知》
    • B、签订《证券交易委托代理协议书》《客户交易结算资金第三方存管协议书》
    • C、开立证券交易资金账户
    • D、分享投资收益，承担投资损失

    正确答案:D

  • 第10题：

    投资者与证券经纪商之间特定的经纪关系建立的过程不包括（　）。

    • A、签署《风险揭示书》和《客户须知》
    • B、签订《证券交易委托代理协议书》和《客户交易结算资金第三方存管协议》
    • C、开立资金账户与建立第三方存管关系
    • D、了解交易风险，按规定缴存交易结算资金

    正确答案:D

  • 第11题：

    证券公司要从开户环节着手风险提示，向客户讲解有关业务合同、协议的内容，明示证券投资的风险，并由客户在（）上签字确认。

    • A、《证券交易委托代理协议书》
    • B、《证券风险客户提示书》
    • C、《风险揭示书》
    • D、《证券客户须知》

    正确答案:C

  • 第12题：

    单选题
    投资者与证券经纪商之间特定的经纪关系建立的过程不包括（）。
    A

    签署《风险揭示书》《客户须知》

    B

    签订《证券交易委托代理协议书》《客户交易结算资金第三方存管协议书》

    C

    开立证券交易资金账户

    D

    分享投资收益，承担投资损失


    正确答案： A
    解析： 证券经纪商不得与客户分享投资收益，也不得承担投资损失。

  • 第13题：

    证券经纪公司和证券投资者在代理委托关系中建立的环节为（ ）。

    A．开户和证券交易过户

    B．证券交易过户和签订证券协议

    C．开户和签订证券协议

    D．开户和接受具体委托


    正确答案：C

  • 第14题：

    投资者与证券经纪商建立特定的经纪关系需签署的文件有（ ）。 A．《风险揭示书》 B．《客户须知》 C．《证券交易委托代理协议》 D．《客户交易结算资金存管合同》


    正确答案：ABCD
    【考点】掌握证券经纪关系的确立过程。见教材第四章第一节，P73。

  • 第15题：

    投资者与证券经纪商之间特定的经纪关系建立的过程不包括（ ）。 A．签署《风险揭示书》和《客户须知》 B．签订《证券交易委托代理协议》和《客户交易结算资金第三方存管协议》 C．开立资金账户与建立第三方存管关系 D．了解交易风险，按规定缴存交易结算资金


    正确答案：D
    证券经纪关系的建立过程包括：①讲解业务规则、协议内容和揭示风险，签署《风险揭示书》和《客户须知》；②签订《证券交易委托代理协议》和《客户交易结算资金第三方存管协议》；③开立资金账户与建立第三方存管关系。

  • 第16题：

    投资者与证券经纪商之间特定的经纪关系建立的过程不包括（ ）。

    A．签署《风险揭示书》《客户须知》

    B．签订 《证券交易委托代理协议》

    C．开立客户交易结算资金第三方存管协议中的资金台账

    D．分享投资收益，承担投资损失


    正确答案：D

  • 第17题：

    证券经纪关系的确立包括以下哪些步骤()。

    A:证券经纪商向客户讲解有关业务规则、协议内容和揭示风险，并请客户签署《风险揭示书》和《客户须知》
    B:客户与证券经纪商签订《证券交易委托代理协议书》
    C:客户与其的选择指定商业银行、证券经纪商签订《客户交易结算资会第三方存管协议书》
    D:客户在证券营业部开立证券交易资金账户

    答案：A,B,C,D
    解析：
    证券经纪关系的建立过程包括：证券经纪商向客户讲解有关业务规则、协议内容和揭示风险，并请客户签署《风险揭示书》和《客户须知》；客户与证券经纪商签订《证券交易委托代理协议书》，与其选择的指定商业银行、证券经纪商签订《客户交易结算资会第三方存管协议书》；客户在证券营业部开立证券交易资金账户等。

  • 第18题：

    在证券经纪业务中，客户应与证券经纪商之间建立特定的经纪关系，这一关系的建立过程包括签订证券交易委托代理协议和开立资金账户等。（　　）


    答案：对
    解析：
    投资者与证券经济商签订委托代理协议并开立了资金账户，就可以与证券经纪商建立特定的经纪关系，成为该经纪商的客户。这一关系的建立过程有：①证券经纪商向客户讲解有关业务规则、协议内容和揭示风险，并请客户签署《风险揭示书》和《客户须知》；②客户与证券经纪商签订《证券交易委托代理协议书》，与其选择的指定商业银行、证券经纪商签订客户交易结算资金第三方存管协议书》；③客户在证券营业部开立证券交易资金账户等。

  • 第19题：

    在证券经纪业务中，证券经纪商应与客户建立具体的经纪关系，这关系的建立过程包括()。

    A:清算与交割
    B:开户与清算
    C:签订《证券交易委托代理协议》
    D:受理委托与清算

    答案：C
    解析：
    按我国现行的做法，投资者入市应事先到中国结算公司上海分公司或中国结算公司深圳分公司及其代理点开立证券账户。在具备了证券账户的基础上，投资者就可以与证券经纪商建立特定的经纪关系，成为该经纪商的客户。这关系的建立过程包括：证券经纪商向客户讲解有关业务规则、协议内容和揭示风险，并请客户签署《风险揭示书》和《客户须知》，客户与证券经纪商签订《证券交易委托代理协议》，与其选择的指定商业银行、证券经纪商签订《客户交易结算资金存管合同》，客户在证券营业部开立证券交易资金账户等。

  • 第20题：

    下列说法错误的是( )。

    A:证券经纪业务分为柜台代理买卖证券业务和通过证券交易所代理买卖证券业务
    B:在证券经纪业务中，经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节
    C:经纪关系的建立形成了实质上的委托关系
    D:证券经纪人应当在证券公司的授权范围内从事业务，并应当向客户出示证券经纪人证书

    答案：C
    解析：
    经纪关系的建立只是确立了投资者和证券公司直接的代理关系，还没有形成实质上的委托关系。当投资者办理了具体的委托手续。即投资者填写了委托单或自助委托及证券公司受理了委托，两者就建立了受法律保护和约束的委托关系。

  • 第21题：

    投资者与证券经纪商建立特定的经纪关系需签署的文件有（）

    • A、《风险揭示书》
    • B、《客户须知》
    • C、《客户交易结算资金第三方存管协议书》
    • D、《证券交易委托代理协议书》

    正确答案:A,B,C,D

  • 第22题：

    证券经纪关系的建立过程包括（）。

    • A、证券经纪商向客户讲解有关业务规则、协议内容和揭示风险
    • B、证券公司请客户签署《风险揭示书》和《客户须知》
    • C、客户与证券经纪商签订《证券交易委托代理协议》
    • D、客户与其选择的指定商业银行、证券经纪商签订《客户交易结算资金存管合同》

    正确答案:A,B,C,D

  • 第23题：

    投资者与证券经纪商建立特定的经纪关系需签署的文件有（）。

    • A、《风险揭示书》
    • B、《客户须知》
    • C、《证券交易委托代理协议》
    • D、《客户交易结算资金存管合同》

    正确答案:A,B,C,D

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