自营部门应建立交易操作记录制度并设置交易台账，详细记录每日交易情况，并 定期与财会部门对账。 （）

题目
自营部门应建立交易操作记录制度并设置交易台账，详细记录每日交易情况，并 定期与财会部门对账。 （）

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1.对保险资金运用风险控制的投资交易管理方面，叙述不正确的是( )。A.保险公司资金运用部门内部和保险资产管理公司应设立独立的交易部门，对投资过程中的各种交易风险进行有效地控制，确保投资交易的顺利进行B.投资交易应实行分散交易制度，从多方面分散风险C.保险公司和保险资产管理公司在交易过程中，应执行严格的公平交易制度，确保不同性质或来源的保险资金的利益能够得到公平对待D.保险公司和保险资产管理公司应建立完善的交易记录制度，每日的交易记录应及时核对并存档

2.基金管理公司交易部的主要职能有( )。A执行投资部的交易指令B记录并保存每日投资交易情况C保持与各证券交易商的联系并控制相应的交易额度D负责基金交易席位的安排、交易量管理

3.自营部门应建立交易操作记录制度并设置交易台账，详细记录每日交易情况，并定期与财会部门对账。 ( )

4.自营业务应建立交易操作记录制度并设置交易台账，详细记录每日交易情况，并定期与财会部门对账。（ ）

参考答案和解析
答案：A
解析：
对。自营部门应建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度，确保 投资过程事后可查证。同时应建立交易操作记录制度并设置交易台账，详细记录每日交 易情况，并定期与财会部门对账。
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  • 第1题：

    基金管理公司交易部的主要职能有( )．（1分）

    A．执行投资部的交易指令

    B．记录并保存每日投资交易情况

    C．保持与各证券交易商的联系并控制相应的交易额度

    D．负责基金交易席位的安排、交易量管理


    正确答案：ABCD
    76. ABCD【解析】交易部是基金投资运作的具体执行部门，负责组织、制定和执行交易计划。交易部的主要职能有：①执行投资部的交易指令，记录并保存每日投资交易情况；②保持与各证券交易商的联系并控制相应的交易额度；③负责基金交易席位的安排、交易量管理等。

  • 第2题：

    下列不属于证券自营业务内部监督与检查内容的是（）。

    A．自营部门与资金、财会、经纪业务等部门严格分开

    B．自营部门应建立交易操作记录制度并设置交易台账详细记录每日交易情况

    C．建立定期报告制度，定期向有关领导报送自营情况统计表

    D．明确自营部门在日常经营中经营规模的控制，投资品种的选择及投资规模，自营库存变动的控制


    正确答案：D

  • 第3题：

    下列不属于证券自营业务内部监督与检查内容的是()。

    A、自营部门与资金、财会、经纪业务等部门严格分开

    B、自营部门应建立交易操作记录制度并设置交易台账详细记录每日交易情况

    C、建立定期报告制度，定期向有关领导报送自营情况统计表

    D、明确自营部门在日常经营中经营规模的控制，投资品种的选择及投资规模，自营库存变动的控制


    正确答案：D

  • 第4题：

    关于基金交易业务控制的内容，以下表述正确的是（ ）。

    A.基金交易应实行集中交易制度，基金经理直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易
    B.公司应当执行公开的交易分配制度，确保不同投资者的利益能够得到公正对待
    C.建立完善的交易记录制度，每日投资组合列表等应当及时核对并自行保管
    D.公司应当建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统，完善相关的安全设施

    答案：D
    解析：
    基金交易业务控制的主要内容：（1）基金交易应实行集中交易制度，基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易。（2）公司应当建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统，完善相关的安全设施。（3）投资指令应当进行审核，确认其合法、合规与完整后方可执行，如出现指令违法违规或者其他异常情况，应当及时报告相应部门与人员。（4）公司应当执行公平的交易分配制度，确保不同投资者的利益能够得到公平对待。（5）建立完善的交易记录制度，每日投资组合列表等应当及时核对并存档保管。（6）建立科学的交易绩效评价体系。

  • 第5题：

    符合基金销售机构内部控制要求的有（）。

    A:基金销售机构总部和网点每周完成信息与资金的对账
    B:设立专门的监察稽核部门或岗位
    C:持续跟踪基金产品的基本情况，定期形成评价报告
    D:建立异常交易的监控、记录和报告制度

    答案：B,C,D
    解析：
    A项，应在内部每日完成各销售网点与基金销售总部的信息与资金的对账，在外部定期完成与客户和基金注册登记机构的信息与资金的对账。

  • 第6题：

    下列关于证券公司自营业务内部控制的说法中，不正确的是（）。

    • A、证券公司应建立健全自营业务的授权体系，确保自营部门及员工在授权范围内行使相应的职责
    • B、证券公司自营业务的研究策划、投资决策、交易执行、交易记录、资金清算和风险监控等职能应相对分离
    • C、证券公司应加强自营账户的集中管理和访问权限控制，自营账户应由独立于自营业务的部门统一管理，建立自营账户审批和稽核制度
    • D、在征得客户同意的情况下，证券公司的受托投资管理业务与自营业务可混合操作

    正确答案:D

  • 第7题：

    要安全进行网络交易，应该（）。

    • A、使用安全支付方式，并及时升级网银安全控件
    • B、不在公用计算机上进行网银交易
    • C、定期查看交易记录,如发现有交易异常状况，应及时联系相关部门
    • D、应选择信誉高的大型网购系统

    正确答案:A,B,C,D

  • 第8题：

    （）应当独立地进行交易结算和付款，并根据资金交易员的交易记录，在规定的时间内向交易对手逐笔确认交易事实。

    • A、前台交易部门
    • B、中台监控部门
    • C、后台结算部门
    • D、内部审计部门

    正确答案:D

  • 第9题：

    证券公司应通过（）来控制自营业务运作风险。 Ⅰ.合理的预警机制 Ⅱ.严密的账户管理 Ⅲ.规范的交易操作 Ⅳ.完善的交易记录保存制度

    • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    • C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:D

  • 第10题：

    在基金管理公司，（）负责记录并保存每日投资交易情况的工作。

    • A、投资部
    • B、研究部
    • C、交易部
    • D、财务部

    正确答案:C

  • 第11题：

    单选题
    （）应当独立地进行交易结算和付款，并根据资金交易员的交易记录，在规定的时间内向交易对手逐笔确认交易事实。
    A

    前台交易部门

    B

    中台监控部门

    C

    后台结算部门

    D

    内部审计部门


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    根据电子支付法律制度的规定，关于电子支付服务提供者向用户提供对账服务及交易记录，下列说法正确的是（    ）。
    A

    免费提供对账服务以及最近1年的交易记录

    B

    收费提供对账服务以及最近1年的交易记录

    C

    收费提供对账服务以及最近3年的交易记录

    D

    免费提供对账服务以及最近3年的交易记录


    正确答案： B
    解析：

  • 第13题：

    自营业务的内部监督与检查的内容有（）。

    A．自营部门与资金、财会、经纪业务等部门应严格分开

    B．自营部门应建立交易操作记录制度

    C．自营部门定期与财会部门对账

    D．建立定期报告制度

    E．公司有关业务监管


    正确答案：ABCDE

  • 第14题：

    自营业务的内部监督与检查的内容有()。

    A、自营部门与资金、财会、经纪业务等部门应严格分开

    B、自营部门应建立交易操作记录制度

    C、自营部门定期与财会部门对账

    D、建立定期报告制度

    E、公司有关业务监管


    正确答案：ABCDE

  • 第15题：

    交易部的主要职能有（ ）。
    Ⅰ.执行投资部的交易指令
    Ⅱ.记录并保存每日投资交易情况
    Ⅲ.保持与各证券交易商的联系并控制相应的交易额度
    Ⅳ.负责基金交易席位的安排、交易量管理

    A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
    B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
    C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
    D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

    答案：D
    解析：
    交易部的主要职能有；执行投资部的交易指令，记录并保存每日投资交易情况，保持与各证券交易商的联系并控制相应的交易额度，负责基金交易席位的安排、交易量管理，等等。

  • 第16题：

    交易部的主要职能有()。

    A:执行投资部的交易指令
    B:记录并保存每日投资交易情况
    C:保持与各证券交易商的联系并控制相应的交易额度
    D:向基金投资决策部门提供研究报告及投资计划建议

    答案：A,B,C
    解析：
    交易部的主要职能有：执行投资部的交易指令，记录并保存每日投资交易情况，保持与各证券交易商的联系并控制相应的交易额度，负责基金交易席位的安排、交易量管理等。

  • 第17题：

    自营业务的内部监督与检查的内容有()。

    A:自营部门与资金、财会、经济业务等部门应严格分开
    B:自营部门应建立交易操作记录制度
    C:自营部门定期与财会部门对账
    D:建立定期报告制度

    答案：A,B,C,D
    解析：
    自营业务的内部监督与检查的内容。

  • 第18题：

    国务院碳交易主管部门和省级碳交易主管部门应建立（）、（）、（）和其它从业单位和人员参加碳排放交易的相关行为信用记录，并纳入相关的信用管理体系。

    • A、重点排放单位
    • B、核查机构
    • C、交易机构
    • D、交易部门

    正确答案:A,B,C

  • 第19题：

    餐饮服务提供者应建立餐厨废弃物处置台账，详细记录餐厨废弃物的种类、（）、去向、用途等情况，定期向监管部门报告。


    正确答案:数量

  • 第20题：

    证券投资部统计岗在资产管理系统中对每日交易进行统计，同时在开盘之前根据上一交易日系统交易数据编制统计报表报送至部门负责人。当出现下列情况（）时，统计岗须及时向部门负责人报告。

    • A、发现异常交易
    • B、对账单与交易员提供的交易记录有重大差异
    • C、出现超买行为
    • D、其它违规、违纪行为

    正确答案:A,B,C,D

  • 第21题：

    在基金管理公司，记录并保存每日投资交易情况的工作由（）负责。

    • A、投资部
    • B、研究部
    • C、交易部
    • D、财务部

    正确答案:C

  • 第22题：

    多选题
    会计系统控制环节主要管控措施有（）。
    A

    企业应当加强对销售、发货、收款业务的会计系统控制，详细记录销售客户、销售合同、销售通知、发运凭证、商业票据、款项收回等情况，确保会计记录、销售记录与仓储记录核对一致

    B

    建立应收账款清收核查制度，销售部门应定期与客户对账，并取得书面对账凭证，财会部门负责办理资金结算并监督款项回收

    C

    及时收集应收账款相关凭证资料并妥善保管；及时要求客户提供担保；对未按时还款的客户，采取申请支付令、申请诉前保全和起诉等方式及时清收欠款

    D

    企业对于可能成为坏账的应收账款，应当按照国家统一的会计准则规定计提坏账准备，并按照权限范围和审批程序进行审批


    正确答案： C,B
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    在基金管理公司，(    )负责记录并保存每日投资交易情况的工作。
    A

    投资部

    B

    研究部

    C

    交易部

    D

    财务部


    正确答案： C
    解析：

  • 第24题：

    单选题
    下列有关投资管理部门设置的说法中，正确的有（  ）。Ⅰ.基金公司通常设有交易室，通过电子交易系统完成交易并记录每日投资交易情况Ⅱ.为提高交易效率和有效控制基金管理中交易执行的风险，基金采取集中交易制度Ⅲ.集中交易制度即基金的投资决策与交易执行职能分别由投资总监与基金交易部门承担Ⅳ.交易部的交易员在实际操作中充当重要角色，一方面要以有利的价格进行交易，另一方面要向基金经理及时反馈市场信息
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析：

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