下列各项符合融资融券交易一般规则的有()。A:未了结相关融券交易前，客户融券卖出所得价款除买券还券外不得他用B:客户信用证券账户不得买人或转入除担保物和交易所规定标的证券范围以外的证券，不得用于从事交易所债券回购交易C:客户未能按期交足担保物或者到期未偿还融资融券债务的，证券公司应当根据约定采取强制平仓措施，处分客户担保物，不足部分可以向客户追索D:证券公司根据与客户的约定采取强制平仓措施的，应按照交易所规定的格式申报强制平仓指令

题目
下列各项符合融资融券交易一般规则的有()。

A:未了结相关融券交易前，客户融券卖出所得价款除买券还券外不得他用
B:客户信用证券账户不得买人或转入除担保物和交易所规定标的证券范围以外的证券，不得用于从事交易所债券回购交易
C:客户未能按期交足担保物或者到期未偿还融资融券债务的，证券公司应当根据约定采取强制平仓措施，处分客户担保物，不足部分可以向客户追索
D:证券公司根据与客户的约定采取强制平仓措施的，应按照交易所规定的格式申报强制平仓指令
相似考题

1.关于证券公司申请融资融券业务试点的业务规则：客户融资买入或者融券卖出的证券暂停交易，且交易恢复日在融资融券债务到期日之后的，融资融券的期限顺延。融资融券合同另有约定的，从其约定。（ ）

2.关于证券交易所有监管，下列说法正确的有( )．A．证券交易所可以对每一证券的市场融资买入量和融券卖出量占其市场买入量的比例、融资买入的价格作出限制性规定B．买人证券交易所应当按照业务规则，采取措施，对融资融券交易的指令进行前端检查，对买卖证券的种类、融券卖出的价格等违反规定的交易指令，予以拒绝C．单一证券的市场融资买入量或者融券卖出量占其市买入量的比例达到规定的最高限额的，证券交易所可以暂停接受该种证券的融资买入指令或者融券卖出指令D．融资融券交易活动出现异常，已经或者可能危及市场稳定，有必要暂停交易的，证券交易所应当按照业务规则的规定，暂停全部证券的融资融券交易并公告

3.客户融资买入或者融券卖出的证券暂停交易，如果交易恢复日在融资融券债务到期日之后的，融资融券的期限不能顺延。

4.下列各项符合融资融券交易一般规则的有( )。A．未了结相关融券交易前，客户融券卖出所得价款除买券还券外不得他用B．客户信用证券账户不得买入或转入除担保物和交易所规定标的证券范围以外的证券，不得用于从事交易所债券回购交易C．客户未能按期交足担保物或者到期未偿还融资融券债务的，证券公司应当根据约定采取强制平仓措施，处分客户担保物，不足部分可以向客户追索D．证券公司根据与客户的约定采取强制平仓措施的，应按照交易所规定的格式申报强制平仓指令

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  • 第1题：

    融资融券交易活动出现异常，已经或者可能危及市场稳定，有必要暂停交易的，证券交易所应当按照业务规则的规定，终止全部或者部分证券的融资融券交易并公告．( )


    正确答案：×
    【解析】答案为B．融资融券交易活动出现异常，交易所可以视情况采取限制相关账户交易等措施．

  • 第2题：

    融资融券标的证券暂停交易，融资融券债务到期日仍未确定恢复交易日或恢复交易日在融资融券债务到期日之后的，融资融券的期限顺延。（ ）


    正确答案：√
    【考点】掌握标的证券的范围。见教材第八章第二节，P243。

  • 第3题：

    下列关于证券交易所买断式回购到期回购结算中履约金归属判定规则的说法正确的有（ ）。 A．融资方履约，融券方申报不履约，保证金归融资方 B．双方均无力履约，保证金归风险基金 C．融资方申报不履约，融券方无力履约，保证金归融券方 D．融资方无力履约，融券方履约，保证金归融券方


    正确答案：ABD
    考点：掌握我国债券回购交易的清算与交收。见教材第九章第三节，P283。

  • 第4题：

    融资融券交易活动出现异常，已经或者可能危及市场稳定有必要暂停交易的，证券交易所应当按照业务规则的规定，暂停全部或者部分证券融资融券的交易并公告。（ ）


    正确答案：√

  • 第5题：

    下列关于证券公司申请融资融券业务试点的业务规则的说法中，错误的是（ ）。?

    A：客户融资买入或者融券卖出的证券预定终止交易，且最后交易日在融资融券债务到期日之前的，融资融券的期限是最后交易日前的第10个交易日；融资融券合同另有约定的，从其约定
    B：证券公司以自己的名义在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户.客户信用交易担保证券账户.信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户
    C：证券公司以自己的名义在商业银行分别开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户
    D：证券公司向客户融资，只能使用融资专用资金账户内的资金；向客户融券，只能使用融券专用证券账户内的证券

    答案：A
    解析：
    客户融资买入或者融券卖出的证券预定终止交易，且最后交易日在融资融券债务到期日之前的，融资融券的期限缩短至最后交易日的前一交易日。融资融券合同另有约定的，从其约定。

  • 第6题：

    下列关于证券交易所的监管，正确的有（ ）。
    A.证券交易所可以对每一证券的市场融资买入量和融券卖出量占其市场流通量的比例、融券卖出的价格作出限制性规定
    B.证券交易所应当按照业务规则，采取措施，对融资融券交易的指令进行前端检查，对买卖证券的种类、融券卖出的价格等违反规定的交易指令，予以拒绝
    C.单一证券的市场融资买入量或者融券卖出量占其市场流通量的比例达到规定的最高限额的，证券交易所可以暂停接受该种证券的融资买入指令或者融券卖出指令
    D.融资融券交易活动出现异常，可能危及市场稳定的，证券交易所应当按照业务规则的规定，暂停全部证券的融资融券交易并公告


    答案：A,B,C
    解析：
    D选项应为融资融券交易活动出现异常，已经或者可能危及市场稳定，有必要暂停交易的，证券交易所应当按照业务规则的规定，暂停全部或者部分证券的融资融券交易并公告。

  • 第7题：

    交易所在每个交易日开市前，根据证券公司报送数据向市场公布前一交易日单只证券融资融券交易信息，具体有（ ）。
    Ⅰ.融资买入量
    Ⅱ.融资余额
    Ⅲ.融券卖出量
    Ⅳ.融券余额
    A、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
    B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    C、Ⅱ.Ⅲ
    D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ


    答案：D
    解析：

  • 第8题：

    融资融券交易活动出现异常，已经或者可能危及市场稳定，有必要暂停交易的，证券交易所应当按照业务规则的规定，暂停全部证券的融资融券交易。（）


    正确答案:错误

  • 第9题：

    融资副券交易活动出现异常，已经或者可能危及市场稳定，有必要暂停交易的，证券交易所应当按照业务规则的规定，暂停全部或者部分证券的融资融券交易并公告，（）


    正确答案:正确

  • 第10题：

    下列关于证券公司融资融券业务试点的业务规则的叙述中，不正确的是（）。

    • A、证券公司以客户的名义在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户
    • B、证券公司向客户融资，只能使用融资专用资金账户内的资金；向客户融券，只能使用融券专用证券账户内的证券
    • C、客户融资买入证券的，应当以卖券还款或者直接还款的方式偿还向证券公司融入的资金；客户融券卖出的，应当以买券还券或者直接还券的方式偿还向证券公司融入的证券
    • D、客户融资买入或者融券卖出的证券预定终止交易，且最后交易日在融资融券债务到期日之前的，融资融券的期限缩短至最后交易日的前一交易日

    正确答案:A

  • 第11题：

    单选题
    下列关于证券公司申请融资融券业务试点业务规则的说法中，错误的是（）。
    A

    客户融资买入或者融券卖出的证券预定终止交易，且最后交易日在融资融券债务到期日之前的，融资融券的期限是最后交易日前的第10个交易日

    B

    证券公司以自己的名义在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户

    C

    证券公司以自己的名义在商业银行分别开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户

    D

    证券公司向客户融资，只能使用融资专用资金账户内的资金；向客户融券，只能使用融券专用证券账户内的证券


    正确答案： B
    解析： 客户融资买入或者融券卖出的证券预定终止交易，且最后交易日在融资融券债务到期日之前的，融资融券的期限缩短至最后交易日的前一交易日。融资融券合同另有约定的，从其约定。

  • 第12题：

    判断题
    关于证券公司申请融资融券业务试点的业务规则：客户融资买入或者融券卖出的证券暂停交易，且交易恢复日在融资融券债务到期日之后的，融资融券的期限顺延。融资融券合同另有约定的，从其约定。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    交易所在每个交易日开市前，根据证券公司报送数据向市场公布前一交易日单只证券融资融券交易信息，具体有（ ）。 A．融资买入额 B．融资余额 C．融券卖出量 D．融券余量


    正确答案：ABCD
    【考点】熟悉融资融券期间证券权益的处理；融资融券业务信息披露与报告。见教材第八章第二节，P249。

  • 第14题：

    融资融券业务中，信用交易证券交收账户，用于客户融资融券交易的证券结算。（ ）


    正确答案：√

  • 第15题：

    取得融资融券业务试点资格的证券公司在开展融资融券业务前还应向交易所申请融资融券交易权限。


    正确答案：√

  • 第16题：

    交易所在每个交易日开市前，根据证券公司报送数据向市场公布前一交易日单只证券融资融券交易信息，具体有（ ）。

    A．融资买人额

    B．融资余额

    C．融券卖出量

    D．融券余量


    正确答案：ABCD

  • 第17题：

    可作为融资买入或融券卖出的标的证券，一般是在交易所上市交易并经交易所认可的下列()证券。

    A:符合交易所规定的股票
    B:证券投资基金
    C:债券
    D:其他证券

    答案：A,B,C,D
    解析：
    ABCD四项均可以。

  • 第18题：

    下列关于交易所的监管说明正确的是（ ）。
    A.证券交易所可以对每一证券的市场融资买人量和融券卖出量占其市场流通量的比例、融资买人的价格作出限制性规定

    B.证券交易所应当按照业务规则，采取措施，对融资融券交易的指令进行前端检査， 对买卖证券的种类、融券卖出的价格等违反规定的交易指令，予以拒绝

    C.单一证券的市场融资买人量或者融券卖出量占其市场流通量的比例达到规定的最 高限额的，证券交易所可以暂停接受该种证券的融资买人指令或者融券卖出指令

    D.融资融券交易活动出现异常，已经或者可能危及市场稳定，有必要暂停交易的，证 券交易所应当按照业务规则的规定，暂停全部证券的融资融券交易并公告


    答案：B,C
    解析：
    【答案详解】BC。证券交易所可以对每一证券的市场融资买入量和融券卖出量占其市场流通量的比例、“融券卖出的价格”作出限制性规定，所以A选项说法错误；融资融 券交易活动出现异常，已经或者可能危及市场稳定，有必要暂停交易的，证券交易所应当 按照业务规则的规定，暂停全部或者部分证券的融资融券交易并公告，所以D选项说法错误。

  • 第19题：

    客户在从事融资融券交易期间，可能面临的风险或损失包括（ ）。
    Ⅰ担保物被强制平仓
    Ⅱ融资融券成本增加
    Ⅲ因标的证券终止上市，被提前了结融资融券交易
    Ⅳ因融资融券标的证券范围调整，被提前了结融资融券交易

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ
    C.Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：D
    解析：
    以上所述均属于客户在从事融资融券交易期间，可能面临的风险或损失。

  • 第20题：

    下列关于证券交易所买断式回购到期回购结算中履约金归属判定规则的说法正确的有（）。

    • A、融资方履约，融券方申报不履约，保证金归融资方
    • B、双方均无力履约，保证金归风险基金
    • C、融资方申报不履约，融券方无力履约，保证金归融券方
    • D、融资方无力履约，融券方履约，保证金归融券方

    正确答案:A,B,D

  • 第21题：

    证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件包括（）。 Ⅰ.经营证券经纪业务已满2年 Ⅱ.公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险 Ⅲ.财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定 Ⅳ.财务状况良好，最近3年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规则

    • A、Ⅲ.Ⅳ
    • B、Ⅰ.Ⅲ
    • C、Ⅱ.Ⅳ
    • D、Ⅱ.Ⅲ

    正确答案:D

  • 第22题：

    下列关于证券交易所对融资融券业务的监管规定，说法错误的是（）。

    • A、证券交易所不可以对每一证券的市场融资买入量和融券卖出量占其市场流通量的比例、融券卖出的价格作出限制性规定
    • B、单一证券的市场融资买入量或者融券卖出量占其市场流通量的比例达到规定最高限额的，证券交易所可以暂停接受该种证券的融资买入指令或者融券卖出指令
    • C、融资融券交易活动出现异常，已经或者可能危及市场稳定，有必要暂停交易的，证券交易所应当按照业务规则的规定，暂停全部或者部分证券的融资融券交易并公告
    • D、证券交易所应当按照业务规则，采取措施，对融资融券交易的指令进行前端检查，对买卖证券的种类、融券卖出的价格等违反规定的交易指令，予以拒绝

    正确答案:A

  • 第23题：

    单选题
    广义的融资融券交易，包括（  ）。Ⅰ.融资交易Ⅱ.融券交易Ⅲ.融通交易Ⅳ.转融通交易
    A

    Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： C
    解析：

  • 第24题：

    单选题
    下列关于监管部门对融资融券业务监管规定的说法中，错误的是（）。
    A

    单一证券的市场融资买入量或者融券卖出量占其市场流通量的比例达到规定的最高限额的，证券交易所可以暂停接受该种证券的融资买入指令或者融券卖出指令

    B

    融资融券交易活动出现异常，已经或者可能危及市场稳定，有必要暂停交易的，证券交易所应当按照业务规则的规定，暂停全部或者部分证券的融资融券交易并公告

    C

    负责客户信用资金存管的商业银行应当按照客户信用资金存管协议的约定，对证券公司违反规定的资金划拨指令予以拒绝

    D

    中国证券业协会应当按照业务规则，对与融资融券交易有关的证券划转和证券公司信用交易资金交收账户内的资金划转情况进行监督


    正确答案： A
    解析： 证券登记结算机构应当按照业务规则，对与融资融券交易有关的证券划转和证券公司信用交易资金交收账户内的资金划转情况进行监督。

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