境内法人客户办理撤销指定交易和转托管业务时，需提交（ ）。A:预留印鉴 B:资金账户卡 C:代理人身份证 D:证券账户卡

题目
境内法人客户办理撤销指定交易和转托管业务时，需提交（ ）。

A:预留印鉴
B:资金账户卡
C:代理人身份证
D:证券账户卡
相似考题

1.营业部工作人员不得全权代理客户办理开户、指定或撤销指定交易、转托管、资金存取、资金划转、银证转账申请、委托买卖及交割等事项。（ ）A．正确B．错误C．放弃

2.客户申请转托管、撤销指定交易和销户的，应当在接受客户申请并完成其账户交易结算(包括但不限于交易、基金代销、新股申购等业务)后的3个交易日内办理完毕，法律法规、中国证券监督管理委员会及证券交易所、证券登记结算机构另有规定的从其规定。 （ ）

3.申请资金账户(证券账户)销户前，申请人需先（ ）。 A．填写“客户有关资料更改申请” B．修改密码、清密 C．办理撤销指定交易手续 D．办理转托管手续

4.证券公司、期货公司、基金管理公司以及其他从事基金销售业务的机构在办理哪些业务时，应当识别客户身份，了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人。()A、开立基金账户B、代办股份确认C、交易密码挂失D、转托管E、指定交易

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  • 第1题：

    客户要求撤销指定交易或转托管的，非本人办理及法人客户办理的，经办人必须审核 （ ）。 A．有无授权权限 B．授权有效期 C．预留印鉴 D．确认客户已履行交易交收手续、不存在任何违约情形


    正确答案：ABCD
    熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。见教材第四章第二节，P100。

  • 第2题：

    证券公司营业部办理代理证券账户的开立、指定交易及撤销指定交易、转托管、挂失补办、合并和注销时，应当进行客户身份识别；增加服务品种时则不需要进行客户身份识别。()


    答案：错
    解析：
    在办理下列账户业务时，应当进行客户身份识别。(1)资金账户的开立、注销；(2)代理证券账户的开立、指定交易及撤销指定交易、转托管、挂失补办、合并和注销；(3)代理开放式基金账户的开立、注销；(4)信用账户的开立、注销；(5)客户资料修改；(6)指定商业银行签约、变更，修改银行账户资料；(7)交易密码、资金密码、通信密码清空重置；(8)开通非柜面交易委托方式；(9)增加服务品种；(10)不合格账户、休眠账户的规范；(11)其他与账户管理有关的再要业务。

  • 第3题：

    客户申请转托管、撤销指定交易和销户的，应当在接受客户申请并完成其账户交易结算（包括但不限于交易、基金代销、新股申购等业务）后的()内办理完毕；法律法规、中国证监会及证券交易所、证券登记结算机构另有规定的从其规定。

    A:当天
    B:一个交易日
    C:两个交易日
    D:三个交易日

    答案：C
    解析：
    客户申请转托管、撤销指定交易和销户的，应当在接受客户申请并完成其账户交易结算（包括但不限于交易、基金代销、新股申购等业务）后的两个交易日内办理完毕；法律法规、中国证监会及证券交易所、证券登记结算机构另有规定的从其规定。

  • 第4题：

    客户申请转托管、撤销指定交易和销户的，应当在接受客户申请并完成其账户交易结算后的（）个交易日内办理完毕。

    • A、1
    • B、2
    • C、3
    • D、4

    正确答案:B

  • 第5题：

    客户申请转托管、撤销指定交易和销户的，应当在接受客户申请并完成其账户交易结算（包括但不限于交易、基金代销、新股申购等业务）后的三个交易日内办理完毕


    正确答案:错误

  • 第6题：

    客户要求撤销指定交易或转托管的，非本人办理及法人客户办理的，经办人必须审核（）。

    • A、有无授权权限
    • B、授权有效期
    • C、预留印鉴
    • D、确认客户已履行交易交收手续、不存在任何违约情形

    正确答案:A,B,C,D

  • 第7题：

    下列与客户密切相关的业务中，应当一人操作、一人复核，且复核应当留痕的是（）。

    • A、证券账户的开立
    • B、资金账户的注销
    • C、建立及变更客户资金存管关系
    • D、客户证券账户转托管和撤销指定交易

    正确答案:A,B,C,D

  • 第8题：

    证券公司、期货公司、基金管理公司以及其他从事基金销售业务的机构在办理以下业务时，应当识别客户身份，了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人，核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件，登记客户身份基本信息，并留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件（）

    • A、转托管，指定交易、撤销指定交易。
    • B、交易密码挂失。
    • C、开通网上交易、电话交易等非柜面交易方式。
    • D、与客户签订融资融券等信用交易合同。

    正确答案:A,B,C,D

  • 第9题：

    股民在银证通签约开户后如果只进行沪市委托买卖则必须先办理（）

    • A、转托管
    • B、指定交易
    • C、转托管和指定交易
    • D、转托管和指定交易都不用做

    正确答案:B

  • 第10题：

    判断题
    客户申请转托管、撤销指定交易和销户的，应当在接受客户申请并完成其账户交易结算（包括但不限于交易、基金代销、新股申购等业务）后的三个交易日内办理完毕
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    下列与客户密切相关的业务中，应当一人操作、一人复核，且复核应当留痕的是（）。
    A

    证券账户的开立

    B

    资金账户的注销

    C

    建立及变更客户资金存管关系

    D

    客户证券账户转托管和撤销指定交易


    正确答案： D,A
    解析： 涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销，建立及变更客户资金存管关系，客户证券账户转托管和撤销指定交易等与客户权益直接相关的业务应当一人操作、一人复核，且复核应当留痕。

  • 第12题：

    单选题
    客户申请转托管、撤销指定交易和销户的，应当在接受客户申请并完成其账户交易结算后的（）个交易日内办理完毕。
    A

    1

    B

    2

    C

    3

    D

    4


    正确答案： D
    解析： 《关于加强证券经纪业务管理的规定》中，客户申请转托管、撤销指定交易和销户的，应当在接受客户申请并完成其账户交易结算后的两个交易日内办理完毕。

  • 第13题：

    网上交易技术服务站的管理

    网上交易技术服务站可以经营下列业务（ ）。

    A．提供网上证券交易业务咨询、技术指导

    B．办理资金帐户开户、指定交易、撤销指定交易、转托管、销户

    C．代理还本付息、分红派息

    D．中国证监会批准的其他业务


    正确答案：AB

  • 第14题：

    客户本人持有效证件到开户证券营业部.办理撤销指定、转托管，并于当日填制资金账户销户申请表。()


    答案：错
    解析：
    客户本人持有效证件到开户证券营业部，办理撤销指定、转托管。下一营业日，客户持有效证件到开户证券营业部，填制资金账户销户申请表。

  • 第15题：

    境内法人客户办理撤销指定交易和转托管业务时，需提交（ ）。
    Ⅰ．预留印鉴
    Ⅱ．资金账户卡
    Ⅲ．代理人身份证
    Ⅳ．证券账户卡

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：D
    解析：
    办理撤销指定交易和转托管业务时：①自然人客户持本人有效身份证明、证券账户卡、资金账户卡。未经授权委托但代理办理的，还应当提交经公证的委托代办书、代办人身份证及复印件。②法人客户持证券账户卡、代理人身份证、法人授权撤销指定交易／转托管委托书、资金账户卡、预留印鉴。

  • 第16题：

    客户先前提交的身份证件或者身份证明文件已过有效期的，应当要求客户进行更新。客户没有在合理期限内更新且没有提出合理理由的，应当对客户采取限制办理新业务、限制撤销指定交易、限制转托管或者限制资金转出等措施。


    正确答案:正确

  • 第17题：

    涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销，建立及变更客户资金存管关系，客户证券账户转托管和撤销指定交易等与客户权益直接相关的业务应当一人操作、一人复核，复核应当留痕。（）


    正确答案:正确

  • 第18题：

    申请资金账户（证券账户）销户前，申请人需先（）。

    • A、填写"客户有关资料更改申请"
    • B、修改密码、清密
    • C、办理撤销指定交易手续
    • D、办理转托管手续

    正确答案:C,D

  • 第19题：

    涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销，建立及变更客户资金存管关系，客户证券账户转托管和撤销指定交易等与客户权益直接相关的业务应当（）人操作、（）人复核，复核应当留痕。

    • A、一；一
    • B、多；多
    • C、多；一
    • D、一；多

    正确答案:A

  • 第20题：

    证券业务系统个人客户迁出迁入、转托管、非交易过户、司法冻结等特殊业务在哪些网点可以办理？


    正确答案: 按照网点经办个人业务权限的不同分为指定网点和一般网点。指定网点须由县级（含县级）以上行指定，除可经办一般业务外，还可经办特殊类业务，如：迁出迁入、转托管、非交易过户、司法冻结等。会计柜台均为指定网点。

  • 第21题：

    单选题
    股民在银证通签约开户后如果只进行沪市委托买卖则必须先办理（）
    A

    转托管

    B

    指定交易

    C

    转托管和指定交易

    D

    转托管和指定交易都不用做


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    证券公司、期货公司、基金管理公司以及其他从事基金销售业务的机构在办理以下业务时，应当识别客户身份，了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人，核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件，登记客户身份基本信息，并留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件（）
    A

    转托管，指定交易、撤销指定交易。

    B

    交易密码挂失。

    C

    开通网上交易、电话交易等非柜面交易方式。

    D

    与客户签订融资融券等信用交易合同。


    正确答案： C,D
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销，建立及变更客户资金存管关系，客户证券账户转托管和撤销指定交易等与客户权益直接相关的业务应当（）人操作、（）人复核，复核应当留痕。
    A

    一；一

    B

    多；多

    C

    多；一

    D

    一；多


    正确答案： D
    解析： 涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销，建立及变更客户资金存管关系，客户证券账户转托管和撤销指定交易等与客户权益直接相关的业务应当一人操作、一人复核，复核应当留痕。

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