证券交易所是证券经纪业务的一线监管机构，其对证券经纪业务的监管包括()A:制定会员与客户所应签订的代理协议的格式并检查其内容的合法性B:规定接受客户委托的程序和责任，并定期抽查执行客户委托的情况C:要求会员按规定就其交易业务和客户投诉等情况提交报告D:对会员的财务状况、内部风险控制制度进行抽样或者全面检查

题目
证券交易所是证券经纪业务的一线监管机构，其对证券经纪业务的监管包括()

A:制定会员与客户所应签订的代理协议的格式并检查其内容的合法性
B:规定接受客户委托的程序和责任，并定期抽查执行客户委托的情况
C:要求会员按规定就其交易业务和客户投诉等情况提交报告
D:对会员的财务状况、内部风险控制制度进行抽样或者全面检查
相似考题

1.中国证券监督管理委员会及其派出机构依法对证券公司的经纪业务进行监管，主要监管措施包括（ ）。A．证券公司向监管机构的报告制度B．举报制度C．信息披露D．检查制度

2.证券交易所是证券经纪业务的一线监管机构。（ ）A．正确B．错误C．放弃

3.（ ）是证券经纪业务的一线监管机构。A．中国证监会B．证券交易所C．中国证券业协会D．证券公司

4.证券交易所是证券公司经纪业务的具体经营场所。（ ）A．正确B．错误C．放弃

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  • 第1题：

    中国证券监督管理委员会及其派出监管依法对证券公司的经纪业务进行监管，主要监管措施包括（ ）。 A．证券公司向监管机构的报告制度 B．举报制度 C．信息披露 D．检查制度


    正确答案：ACD
    【考点】熟悉经纪业务的监管措施与法律责任。见教材第四章第五节，P140。

  • 第2题：

    中国证券监督管理委员会及其派出监管机构依法对证券公司的经纪业务进行监管，主要监管措施包括（ ）。 A．证券公司向监管机构的报告制度 B．举报制度 C．信息披露 D．检查制度


    正确答案：ACD
    熟悉经纪业务的监管措施与法律责任。见教材第四章第五节，P140。

  • 第3题：

    证券交易所是证券经纪业务的一线监管机构，其对证券经纪业务的监管包括（ ）。

    A．制定会员与客户所应签订的代理协议的格式并检查其内容的合法性

    B．规定接受客户委托的程序和责任，并定期抽查执行客户委托的情况

    C．要求会员按规定就其交易业务和客户投诉等情况提交报告

    D．对会员的财务状况、内部风险控制制度进行抽样或者全面检查


    正确答案：ABCD

  • 第4题：

    中国证监会及其派出机构是证券经纪业务的一线监管机构。（）


    答案：错
    解析：
    证券交易所是证券经纪业务的一线监管机构。根据我国《证券交易所管理办法》的规定，证券交易所应当在其业务规则中对会员代理客户买卖证券业务作出详细规定，并实施一定的监管。

  • 第5题：

    证券经纪业务的一线监管机构是（）。

    • A、证监会
    • B、财政部
    • C、国务院
    • D、证券交易所

    正确答案:D

  • 第6题：

    中国证监会及其派出监管机构依法对证券公司的经纪业务进行监管，主要监管措施不包括（）。

    • A、证券公司向监管机构的报告制度
    • B、定期巡视
    • C、信息披露
    • D、检查制度

    正确答案:B

  • 第7题：

    在证券经纪业务中，包含的要素包括（）

    • A、证券交易所
    • B、证券交易的对象
    • C、证券经纪商
    • D、委托人

    正确答案:A,B,C,D

  • 第8题：

    监管部门对经纪业务的监管措施包括（）。 Ⅰ.证券公司的内部控制 Ⅱ.证券交易所的监督 Ⅲ.证券业协会的自律管理 Ⅳ.证券监管机构的监管

    • A、Ⅰ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • C、Ⅱ、Ⅲ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    正确答案:B

  • 第9题：

    证券经纪业务的构成要素包括（）。 Ⅰ.证券经纪商 Ⅱ.委托人 Ⅲ.证券交易所 Ⅳ.证券交易对象

    • A、Ⅱ、Ⅲ
    • B、Ⅰ、Ⅱ
    • C、Ⅰ、Ⅲ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:D

  • 第10题：

    中国证监会对证券公司的经纪业务进行监管，主要监管措施包括（）。 Ⅰ.证券公司向监管机构的报告制度 Ⅱ.信息披露 Ⅲ.检查制度 Ⅳ.监管机构向证券公司的报告制度

    • A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:B

  • 第11题：

    多选题
    银行并表监管包括的业务有()。
    A

    境内外业务

    B

    表内外业务

    C

    本外币业务

    D

    证券发行业务

    E

    证券经纪业务


    正确答案： D,E
    解析： 本题考查银行业并表监管包括的业务。并表监管包括的业务有：境内外业务、表内外业务和本外币业务。所以，答案为ABC。

  • 第12题：

    单选题
    中国证监会及其派出监管机构依法对证券公司的经纪业务进行监管，主要监管措施不包括（）。
    A

    证券公司向监管机构的报告制度

    B

    定期巡视

    C

    信息披露

    D

    检查制度


    正确答案： A
    解析： 中国证监会及其派出监管机构依法对证券公司的经纪业务进行监管，主要监管措施包括以下几方面：（1）证券公司向监管机构的报告制度。（2）信息披露。（3）检查制度。

  • 第13题：

    为防范和控制经纪业务的风险建立的一套内外结合的业务监督与检查制度包括（ ）。 A．证券公司的内部控制 B．征券业协会的自律管理 C．证券交易所的监督 D．证券监管机构的监管


    正确答案：ABCD
    【考点】熟悉经纪业务的监管措施与法律责任。见教材第四章第五节， P139～140。

  • 第14题：

    证券公司的证券自营业务使用的资金是（ ）。

    A．经纪客户的资金

    B．证券交易准备金

    C．监管机构下拨的资金

    D．自有或依法筹集可用于自营业务的资金


    正确答案：D
    证券公司的证券自营业务使用的资金是自有资金或依法筹集可用于自营业务的资金。

  • 第15题：

    经纪业务的监督与检查

    证券交易所是证券经纪业务的一线监管机构。


    正确答案：√

  • 第16题：

    （）是证券经纪业务的一线监管机构。

    • A、中国证监会
    • B、证券交易所
    • C、中国证券业协会
    • D、证券公司

    正确答案:B

  • 第17题：

    监管部门对经纪业务的监管措施包括（）。 Ⅰ.中国证监会的自律管理 Ⅱ.证券公司的内部控制 Ⅲ.证券监管机构的监管 Ⅳ.证券交易所的监督

    • A、Ⅰ.Ⅱ
    • B、Ⅲ.Ⅳ
    • C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    • D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

    正确答案:C

  • 第18题：

    证券交易所是证券经纪业务的一线监管机构。


    正确答案:正确

  • 第19题：

    为防范和控制经纪业务的风险建立的一套内外结合的业务监督与检查制度包括（）。

    • A、证券公司的内部控制
    • B、证券业协会的自律管理
    • C、证券交易所的监督
    • D、证券监管机构的监管

    正确答案:A,B,C,D

  • 第20题：

    银行并表监管包括的业务有（）。

    • A、境内外业务
    • B、表内外业务
    • C、本外币业务
    • D、证券发行业务
    • E、证券经纪业务

    正确答案:A,B,C

  • 第21题：

    证券经纪业务的构成要素包括（）。 Ⅰ.证券经纪商 Ⅱ.委托人 Ⅲ.证券交易所 Ⅳ.证券交易的对象

    • A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    正确答案:C

  • 第22题：

    单选题
    证券经纪业务的构成要素包括（）。 Ⅰ.证券经纪商 Ⅱ.委托人 Ⅲ.证券交易所 Ⅳ.证券交易对象
    A

    Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ

    C

    Ⅰ、Ⅲ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    监管部门对经纪业务的监管措施包括（）。Ⅰ.中国证监会的自律管理Ⅱ.证券公司的内部控制Ⅲ.证券监管机构的监管Ⅳ.证券交易所的监督
    A

    Ⅰ.Ⅱ

    B

    Ⅲ.Ⅳ

    C

    Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

    D

    Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ


    正确答案： A
    解析： 监管部门对经纪业务的监管措施包括：（1）证券公司的内部控制。（2）证券业协会的自律管理。（3）证券交易所的监督。（4）证券监管机构的监管。

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