根据我国现行有关制度规定,下列各项中,()属于证券经纪业务的禁止行为。A:接受代为客户决定证券买卖方向、品种、数量、价格的全权委托B:为客户操纵市场、内幕交易提供方便C:泄露客户资料D:为投资者提供投资咨询

题目
根据我国现行有关制度规定,下列各项中,()属于证券经纪业务的禁止行为。

A:接受代为客户决定证券买卖方向、品种、数量、价格的全权委托
B:为客户操纵市场、内幕交易提供方便
C:泄露客户资料
D:为投资者提供投资咨询

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  • 第1题:

    根据我国现行的有关制度规定,下列属于证券公司从事证券投资顾问业务禁止行为的有( )。
    Ⅰ.依据虚假信息撰写和发布分析报告
    Ⅱ.向客户保证证券交易收益或承诺赔偿客户证券投资损失
    Ⅲ.拒绝接受不符合规定的交易指令
    Ⅳ.接受他人委托从事证券投资

    A.Ⅰ.Ⅲ
    B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
    C.Ⅱ.Ⅳ
    D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

    答案:D
    解析:
    证券公司在从事证券投资顾问业务过程中禁止下列行为:(1)接受他人委托从事证券投资。(2)与委托人约定分享证券投资收益,分担证券投资损失,或者向委托人承诺证券投资收益。(3)依据虚假信息、内幕信息或市场传言撰写和发布分析报告或评级报告。(4)中国证监会、协会禁止的其他行为。

  • 第2题:

    根据我国现行的有关制度规定,下列各项中,( )属于证券公司从事证券投资顾问的禁止行为。
    Ⅰ、诱导客户进行不必要的证券买卖
    Ⅱ、向客户保证证券交易收益或承诺赔偿客户证券投资损失
    Ⅲ、拒绝接受不符合规定的交易指令
    Ⅳ、接受客户的全权委托

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    答案:D
    解析:
    证券公司在从事证券投资顾问业务过程中禁止下列行为:①接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格;②以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺;③为谋取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖;④代理买卖法律规定不得买卖的证券。

  • 第3题:

    根据我国《证券法》的规定,下列行为中属于禁止行为的有(  )。

    A 、 操纵市场
    B 、 欺诈客户
    C 、 内幕交易
    D 、 虚假陈述
    E 、 信息误导

    答案:A,B,C,D,E
    解析:
    选项均为《证券法》规定的禁止行为。

  • 第4题:

    根据我国现行的有关制度规走,下列各项中,()属于证券公司从事证券经纪业务的禁止行为。

    A:诱导客户进行不必要的证券买卖
    B:向客户保证证券交易收益或承诺赔偿客户证券投资损失
    C:拒绝接受不符合规定的交易指令
    D:接受客户的全权委托

    答案:A,B,D
    解析:
    证券公司在从事证券经纪业务过程中禁止下列行为:①接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格;②以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺;③为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖;④代理买卖法律规定不得买卖的证券。

  • 第5题:

    根据我国现行的有关制度规定,下列各项中,()属于证券公司从事证券经纪业务的禁止行为

    A:拒绝接受不符合规定的交易指令
    B:诱导客户进行不必要的证券买卖
    C:向客户保证证券交易收益或承诺赔偿客户证券投资损失
    D:接受客户的全权委托

    答案:B,C
    解析:
    按照《证券经纪人管理暂行规定》,证券经纪人及证券营销人员不得有下列禁止性行为:①替客户办理账户开立、注销、转移,证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜;②提供、传播虚假或者误导客户的信息,或者诱使客户进行不必要的证券买卖;③与客户约定分享投资收益,对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺;④采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户;⑤泄漏客户的商业秘密或者个人隐私;⑥为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利;⑦为客户提供非法的服务场所或者交易设施,或者通过互联网络、新闻媒体从事客户招揽和客户服务等活动;⑧委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动;⑨损害客户合法权益或者扰乱市场秩序的其他行为

  • 第6题:

    根据我国最新颁布的有关制度规定,下列各项中,( )属于证券经纪商从事证券经 纪业务的禁止行为。
    A.为客户证券交易提供融资、融券服务
    B.将客户的资金和证券出借或抵押并给予客户一定的报酬
    C.对投资者进行风险教育,提示证券投资风险
    D.提供内幕交易信息以提高客户的投资收益


    答案:B,D
    解析:
    证券经纪商从事证券经紀业务的禁止行为包括:挪用客户所委托买卖的证 券或者客户账户上的资金;或将客户的资金和证券借与他人,或者作为担保物或质押物;或违 规向客户提供资金或有价证券。从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非 法活动。

  • 第7题:

    下列各项中,属于证券公司从事证券经纪业务禁止行为的有( )。
    Ⅰ.了解客户资金来源
    Ⅱ.将客户的资金和证券出借或抵押
    Ⅲ.接受客户的全权委托
    Ⅳ.泄露客户资料

    A.Ⅰ、Ⅱ
    B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案:C
    解析:
    证券公司在从事证券经纪业务过程中禁止下列行为:(1)挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金;或将客户的资金和证券借与他人,或者作为担保物或质押物:或违规向客户提供资金或有价证券。(2)侵占、损害客户的合法权益。(3)未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券;违背客户的委托为其买卖证券;接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格;代理买卖法律规定不得买卖的证券。(4)以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失做出承诺。(5)为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖。(6)在批准的营业场所之外私下接受客户委托买卖证券。(7)编造、传播虚假或者误导投资者的信息;散布、泄露或利用内幕信息。(8)从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非法活动。(9)贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务。(10)隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录。(11)泄露客户资料。

  • 第8题:

    根据我国《证券法》的规定,下列选项中哪些属于综合类证券公司的业务范围? ()

    • A、证券经纪业务
    • B、证券自营业务
    • C、证券承销业务
    • D、经中国证监会批准的其他业务

    正确答案:A,B,C,D

  • 第9题:

    单选题
    根据现行规定,证券业从业人员禁止从事的行为是(  )。[2015年3月真题]
    A

    在经纪业务中接受客户的全权委托

    B

    举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会

    C

    接受投资人或客户的委托,提供证券投资咨询服务

    D

    接受客户委托,按规定的标准收取各项费用


    正确答案: A
    解析:
    A项,根据《中华人民共和国证券法》,证券公司办理经纪业务,接受客户的全权委托买卖证券的,或者证券公司对客户买卖证券的收益或者赔偿客户的损失作出承诺的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足五十万元的,处以五十万元以上五百万元以下的罚款;情节严重的,并处撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以二十万元以上二百万元以下的罚款。

  • 第10题:

    单选题
    证券经纪人不得代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字的禁止性行为属于(  )的规定。
    A

    《证券经纪人管理暂行规定》

    B

    《证券经纪人执业规范(试行)》

    C

    《关于加强证券经济业务管理的规定》

    D

    《证券公司监督管理条例》


    正确答案: D
    解析:

  • 第11题:

    单选题
    根据我国现行的有关制度规定,下列各项中,(  )属于证券公司从事证券投资顾问的禁止行为。Ⅰ.诱导客户进行不必要的证券买卖Ⅱ.向客户保证证券交易收益或承诺赔偿客户证券投资损失Ⅲ.拒绝接受不符合规定的交易指令Ⅳ.接受客户的全权委托
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案: A
    解析:
    证券公司在从事证券投资顾问业务过程中禁止下列行为:①接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格;②以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺;③为谋取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖;④代理买卖法律规定不得买卖的证券。

  • 第12题:

    单选题
    根据现行规定,证券业从业人员禁止从事的行为是(  )。
    A

    在经纪业务中接受客户的全权委托

    B

    举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会

    C

    接受投资人或客户的委托,提供证券投资咨询服务

    D

    接受客户委托,按规定的标准收取各项费用


    正确答案: A
    解析:
    A项,根据《中华人民共和国证券法》,证券公司办理经纪业务,接受客户的全权委托买卖证券的,或者证券公司对客户买卖证券的收益或者赔偿客户的损失作出承诺的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足五十万元的,处以五十万元以上五百万元以下的罚款;情节严重的,并处撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以二十万元以上二百万元以下的罚款。

  • 第13题:

    根据我国现行的有关制度规定,下列属于证券公司从事证券投资顾问业务禁止行为的有( )。
    Ⅰ.依据虚假信息撰写和发布分析报告
    Ⅱ.向客户保证证券交易收益或承诺赔偿客户证券投资损失
    Ⅲ.拒绝接受不符合规定的交易指令
    Ⅳ.接受他人委托从事证券投资

    A:Ⅰ.Ⅲ
    B:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
    C:Ⅱ.Ⅳ
    D:Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

    答案:D
    解析:
    证券公司在从事证券投资顾问业务过程中禁止下列行为:(1)接受他人委托从事证券投资。(2)与委托人约定分享证券投资收益,分担证券投资损失,或者向委托人承诺证券投资收益。(3)依据虚假信息、内幕信息或市场传言撰写和发布分析报告或评级报告。(4)中国证监会、协会禁止的其他行为。

  • 第14题:

    根据现行规定,证券业从业人员禁止从事的行为是()

    A:在经纪业务中接受客户的全权委托
    B:举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会
    C:接受投资人或客户的委托,提供证券投资咨询服务
    D:接受客户委托,按规定的标准收取各项费用

    答案:A
    解析:
    《证券业从业人员执业行为准则》规定从业人员特定禁止行为包括①代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券;②违规向客户提供资金或有价证券;③侵占挪用客户资产或擅自变更委托投资范围;④在经纪业务中接受客户的全权委托,⑤对外透露自营买卖信息,将自营买卖的证券推荐给客户,或诱导客户买卖该种证券;⑥中国证监会、中国证券业协会禁止的其他行为。

  • 第15题:

    根据我国现行有关制度的规定,过户费属于( )的收入。

    A:国家税收部门
    B:证券公司
    C:中国结算公司
    D:证券交易所

    答案:C
    解析:
    通常,过户费是委托买卖的股票与基金成交后,买卖双方为变更证券登记所支付的费用。这笔收入属于中国结算公司的收入,由证券经纪商在同投资者清算交收时代为扣收。

  • 第16题:

    根据我国现行有关制度规定,下列各项中,( )属于证券经纪商从事证券经纪业务 时的禁止行为。
    A.向客户保证证券交易收益或承诺赔偿客户证券投资损失
    B.诱导客户进行不必要的证券买卖
    C.接受投资者的电话委托
    D.为客户内幕交易提供方便


    答案:A,B,D
    解析:
    除上述选项外,证券公司在从事证券经纪业务过程中禁止的行为还包括: ①挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金;或将客户的资金和证券借与他人,或者 作为担保物或质押物;或违规向客户提供资金或有价证券。②侵占、损害客户的合法权益。 ③未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券;违背客户的委托为 其买卖证券;接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价 格;代理买卖法律规定不得买卖的证券。④在批准的营业场所之外私下接受客户委托买卖证券。 ⑤编造、传播虚假或者误导投资者的信息;散布、泄漏或利用内幕信息。⑥从事或协同他人从 事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非法活动。⑦贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽 业务。⑧隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录。⑨泄露客户资料。

  • 第17题:

    根据我国现行有关制度规定,下列各项中,( )属于证券经纪业务的禁止行为。

    A:接受代为客户决定证券买卖方向、品种、数量、时间的全权委托
    B:为客户操纵市场、内幕交易提供方便
    C:诱导客户进行不必要的证券买卖
    D:为投资者提供投资咨询

    答案:A,B,C
    解析:
    证券市场遵循“三公”原则,禁止任何内幕交易、操纵市场、欺诈客户、虚假陈述等损害市场和投资者的行为。我国相关法律法规和中国证券业协会的规定,证券公司在从事证券经纪业务过程中的禁止行为包括:①接受代为客户决定证券买卖方向、品种、数量、时间的全权委托;②为客户操纵市场、内幕交易提供方便;③诱导客户进行不必要的证券买卖。

  • 第18题:

    下列各项中,( )不属于证券经纪商从事证券经纪业务的禁止行为。
    A.向客户保证交易收益
    B.诱导客户进行不必要的证券买卖
    C.以低于客户委托的买入价格买进指定股票
    D.将客户的资金和证券出借或抵押


    答案:C
    解析:
    按照《证券经纪人管理暂行规定》,证券经纪人及证券营销人员不得有下列禁止性行为:①替客户办理账户开立、注销、转移,证券认购、交易或者资金存取、划转、查 询等事宜;②提供、传播虚假或者误导客户的信息,或者诱使客户进行不必要的证券买卖; ③与客户约定分享投资收益,对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺;④采 取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户;⑤泄漏客户的商业 秘密或者个人隐私;⑥为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利;⑦为客户提供非法的 服务场所或者交易设施,或者通过互'联网络、新闻媒体从事客户招揽和客户服务等活动;⑧委 托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动;⑨损害客户合法权益或者扰乱市场秩序的其他 行为。C项,以低于客户委托的买入价格买进指定股票属于证券经紀商的合法行为。

  • 第19题:

    根据我国最新颁布的有关制度规定,下列各项中,( )属于证券经纪商从事证券经纪业务的禁止行为。

    • A、为客户提供融资融券服务
    • B、将客户的资金和证券出借或抵押并给予客户一定报酬
    • C、对投资者进行风险教育、提出证券投资风险
    • D、提供内幕交易信息以提高客户的投资收益

    正确答案:B,D

  • 第20题:

    下列各项不属于保险经纪机构禁止行为中的超出业务行为的是()。

    • A、异地共保
    • B、异地承保
    • C、转让许可证
    • D、误导性销售

    正确答案:D

  • 第21题:

    多选题
    根据我国《证券法》的规定,下列选项中哪些属于综合类证券公司的业务范围? ()
    A

    证券经纪业务

    B

    证券自营业务

    C

    证券承销业务

    D

    经中国证监会批准的其他业务


    正确答案: A,B,C,D
    解析: 暂无解析

  • 第22题:

    单选题
    某证券公司的注册资本为5000万元人民币。根据《证券法》的规定,下列各项中,不属于该证券公司可从事的业务范围的是( )。
    A

    证券经纪业务

    B

    证券承销与保荐业务

    C

    证券投资咨询业务

    D

    与证券交易活动有关的财务顾问业务


    正确答案: A
    解析: 本题考核证券公司的业务范围。根据规定,经营证券经纪、证券投资咨询、与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务的,注册资本最低限额为人民币5000万元;经营证券承销与保健、证券自营、证券资产管理、其他证券业务之一的,注册资本最低限额为人民币1亿元。

  • 第23题:

    单选题
    根据现行规定,证券业从业人员禁止从事的行为是()。
    A

    在经纪业务中接受客户的全权委托

    B

    接受客户委托,按规定的标准收取各项费用

    C

    接受投资人或者客户委托,提供证券投资咨询服务

    D

    举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会


    正确答案: D
    解析: