下列属于证券公司客户服务方式的有（）。A:直接买卖建议B:邮寄服务C:电话服务中心D:互联网的应用

题目
下列属于证券公司客户服务方式的有（）。

A:直接买卖建议
B:邮寄服务
C:电话服务中心
D:互联网的应用
相似考题

1.证券公司收取证券投资顾问服务费用的方式有（ ）。A．按照公平、合理、自愿的原则，与客户协商并书面约定收取B．按照服务期限、客户资产规模收取C．采用差别佣金收取D．按客户收益水平高低收取

2.证券公司委托证券公司以外的人员作为证券经纪人，代理其进行客户招揽、客户服务等活动属于违法活动。 （ ）

3.下列属于证券公司营销客体的是( )。A．证券公司B．证券类金融产品及服务C．证券公司营销人员D．客户

4.证券公司在向客户提供特定服务的时候，应当根据了解客户原则对客户相关情况进行了解。下列选项中不属于证券公司应当了解的内容的是( )。A．投资经验B．风险偏好C．投资目的D．客户的家庭情况

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  • 第1题：

    证券公司向客户提供服务的方式有多种，目前通常使用的客户服务方式包括( )。

    A．电话服务中心

    B．互联网的应用

    C．“一对一”专人服务

    D．讲座、推介会和座谈会


    正确答案：ABCD

     [答案] ABCD
    [解析] 除题中四项外，目前通常使用的客户服务方式还包括：邮寄服务、媒体和宣传手册的应用。

  • 第2题：

    证券公司收取证券投资顾问服务费用方式有 （ ）。 A．按照公平、合理、自愿的原则，与客户协商并书面约定收取 B．按照服务期限、客户资产规模收取 C．采用差别佣金 D．按客户收益水平高低收取


    正确答案：ABC
    熟悉投资者教育、适当性管理、证券投资顾问服务的主要内容和管理要求。见教材第四章第二节，P115。

  • 第3题：

    下列关于证券公司、证券投资咨询机构的说法，正确的有（ ）。
    Ⅰ证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，可以辅助客户作出投资决策
    Ⅱ从我国证券公司的实践看，证券公司探索证券投资顾问服务，主要依托经纪业务，多采取差别佣金方式收取服务报酬
    Ⅲ证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务，不得代理委托人从事证券投资
    Ⅳ目前证券投资咨询机构从事定向资产管理业务不存在实质法律障碍

    A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：C
    解析：
    根据《证券法》第一百七十一条，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务，不得代理委托人从事证券投资。因此，目前证券投资咨询机构从事定向资产管理业务存在实质法律障碍。 @##

  • 第4题：

    证券公司可以按照下列（）方式收取服务费用。
    Ⅰ．服务期限Ⅱ．客户资产规模Ⅲ．投资业绩Ⅳ．差别佣金

    A.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ
    B.Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ
    C.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
    D.Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ

    答案：B
    解析：
    根据《证券投资顾问业务暂行规定》第二十三条，证券公司、证券投资咨询机构应当按照公平、合理、自愿的原则，与客户协商并书面约定收取证券投资顾问服务费用的安排，可以按照服务期限、客户资产规模收取服务费用，也可以采用差别佣金等其他方式收取服务费用。

  • 第5题：

    证券公司、证券投资咨询机构按照（ ）方式收取证券投资顾问服务费用。
    Ⅰ.服务期限
    Ⅱ.客户资产规模
    Ⅲ.差别佣金
    Ⅳ.与客户的私下关系

    A：Ⅰ.Ⅱ
    B：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.
    C：Ⅱ.Ⅳ
    D：Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

    答案：B
    解析：
    证券公司、证券投资咨询机构应当按照公平、合理、自愿的原则与客户协商并书面约定收取证券投资顾问服务费用的安排。可以按照服务期限、客户资产规模收取服务费用。也可以采用差别佣金等其他方式收取服务费用.

  • 第6题：

    在我国，关于证券经纪业务，下列表述正确的有（　　）

    A:证券公司在经纪业务中赚取买卖差价
    B:证券公司不承担客户交易中的价格风险
    C:证券公司与客户是代理委托关系
    D:证券公司为客户提供服务，佣金是其主要的业务收入

    答案：B,C,D
    解析：
    A项，在证券经纪业务中，证券公司不赚取买卖差价，只收取一定比例的佣金作为业务收入

  • 第7题：

    下列关于证券公司向期货公司提供中间介绍服务的说法中，正确的是（ ）。

    A.证券公司的中间介绍服务给投资人提供了一站式全面的期货投资服务
    B.证券公司的中间介绍服务是证券公司自身代理期货买卖服务的补充，用于服务特殊需求的客户
    C.证券公司的中间介绍服务只限于介绍客户到期货公司进行交易，不得提供任何服务
    D.证券公司的中间介绍服务除了介绍客户到期货公司进行交易，还包括提供其他相关服务

    答案：D
    解析：
    证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列服务：（1）协助办理开户手续。（2）提供期货行情信息、交易设施。（3）中国证监会规定的其他服务。证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。选项D正确，其他三项错误。

  • 第8题：

    WWW的应用方式属于（）

    • A、客户—客户方式
    • B、客户—服务器方式
    • C、服务器—服务器方式
    • D、客户—浏览器方式

    正确答案:B

  • 第9题：

    证券公司向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户的基本信息有（）。 Ⅰ.证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码 Ⅱ.证券投资顾问服务的内容和方式 Ⅲ.投资决策由客户做出，投资风险由客户承担 Ⅳ.证券投资顾问不得代客户做出投资决策

    • A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • C、Ⅱ、Ⅳ
    • D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:B

  • 第10题：

    单选题
    WWW的应用方式属于（）
    A

    客户—客户方式

    B

    客户—服务器方式

    C

    服务器—服务器方式

    D

    客户—浏览器方式


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    根据我国证券法律制度的规定，下列各项中，属于欺诈客户行为的有（）。
    A

    某证券公司利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息

    B

    证券公司从业人员不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件

    C

    证券公司从业人员挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金

    D

    证券公司从业人员未经客户的委托，擅自为客户买卖证券


    正确答案： B,C
    解析： 欺诈客户，是指证券公司及其从业人员在证券交易及相关活动中，进行的违背客户真实意思表示、损害其利益的行为。禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为：
    （1）违背客户的委托为其买卖证券；
    （2）不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件；
    （3）挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金；
    （4）未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券；
    （5）为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖；
    （6）利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息；
    （7）其他违背客户真实意思表示，损害客户利益的行为。

  • 第12题：

    单选题
    在我国，关于证券经纪业务，下列表述正确的有（　　）。Ⅰ．证券公司在经纪业务中不赚取买卖差价Ⅱ．证券公司不承担客户交易中的价格风险Ⅲ．证券公司与客户是委托代理关系Ⅳ．证券公司为客户提供服务，收取一定比例的佣金作为报酬
    A

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅲ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析：
    证券经纪业务是一种代理活动，证券经纪商充当着证券卖方和买方的代理人，不以自己的资金买卖证券，也不承担交易中证券价格涨落的风险。在证券经纪业务中，证券公司不赚取买卖差价，只收取一定比例的佣金作为业务收入。

  • 第13题：

    证券公司向客户提供服务的方式有（ ）。 A．电话服务中心 B．邮寄服务 C．“一对一”专人服务 D．互联网的应用


    正确答案：ABCD
    【考点】熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务。见教材第四章第三节， P127～128。

  • 第14题：

    根据《证券投资顾问业务暂行规定》，下列关于证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务的说法中，正确的有( )。
    Ⅰ 证券投资顾问服务费用应当以公司账户收取
    Ⅱ 可以按照服务期限、客户资产规模收取服务费用
    Ⅲ 不可以采用差别佣金方式收取证券投资顾问服务费用
    Ⅳ 证券公司、证券投资咨询机构应当按照公平、合理、自愿的原则与客户协商并书面约定收费方式


    A.Ⅰ、Ⅲ

    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    C.Ⅱ、Ⅳ

    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    答案：D
    解析：
    证券公司、证券投资咨询机构应当按照公平、合理、自愿的原则，与客户协商并书面约定收取证券投资顾问服务费用的安排，可以按照服务期限、客户资产规模收取服务费用，也可以采用差别佣金等其他方式收取服务费用。

  • 第15题：

    证券公司证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户的基本信息有（ ）。
    ①公司名称地址联系方式等
    ②证券投资顾问的姓名
    ③证券投资顾问服务的内容和方式
    ④证券投资顾问可以代客户作出投资决策

    A.①③
    B.①②
    C.②④
    D.①②③

    答案：D
    解析：
    证券投资顾问不得代客户作出投资决策。④项不正确。

  • 第16题：

    证券公司可以按照下列（　　）方式收取服务费用。
    Ⅰ服务期限
    Ⅱ客户资产规模
    Ⅲ投资业绩
    Ⅳ差别佣金

    A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：B
    解析：
    根据《证券投资顾问业务暂行规定》第二十三条，证券公司、证券投资咨询机构应当按照公平、合理、自愿的原则，与客户协商并书面约定收取证券投资顾问服务费用的安排，可以按照服务期限、客户资产规模收取服务费用，也可以采用差别佣金等其他方式收取服务费用。@##

  • 第17题：

    证券公司向客户提供服务的方式有多种，目前通常使用的客户服务方式有（ ）。
    A.邮寄服务 B.自动传真
    C. 一对一专人服务 D.讲座、推介会和座谈会


    答案：A,B,C,D
    解析：
    证券公司向客户提供服务的方式有多种，目前通常使用的客户服务方式有：(1)电话服务中心；(2)邮寄服务；(3)自动传真、电子信箱与手机短信服务；(4)一对一专人服务；(5)互联网的应用；(6)媒体和宣传手册的应用；(7)讲座、推介会和座谈会。

  • 第18题：

    下列关于证券公司客户资产管理业务的描述正确的是（　　）。
    Ⅰ．证券公司向客户推荐适当的产品或服务
    Ⅱ．证券公司需与客户签订资产管理合同
    Ⅲ．证券公司对客户委托的资产进行经营运作
    Ⅳ．证券公司须确保客户资产的稳定增值

    A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    C．Ⅰ、Ⅱ
    D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    答案：D
    解析：
    Ⅰ项，证券公司从事客户资产管理业务，应当充分了解客户，对客户进行分类，遵循风险匹配原则，向客户推荐适当的产品或服务。Ⅱ、Ⅲ两项，证券公司从事客户资产管理业务，应当依照规定与客户签订资产管理合同，根据资产管理合同约定的方式、条件、要求及限制，对客户资产进行经营运作，为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务。Ⅳ项,根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》第三十三条规定，证券公司从事客户资产管理业务，不得向客户做出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺。

  • 第19题：

    根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》，证券公司应当建立健全适当性管理制度，下列表述错误的是（　　）。
    Ⅰ．证券公司可事后告知客户所提供服务或销售产品的风险特征
    Ⅱ．证券公司认为某一服务或产品不适合某一客户的，应当将该情形提示客户，并由证券公司替客户选择是否接受该项服务或产品
    Ⅲ．证券公司认为某一服务或产品无法判断适当性的，应当提示客户，并由客户选择是否接受该项服务或产品
    Ⅳ．证券公司的提示和客户的选择应当记载、留存

    A． Ⅰ、Ⅱ
    B． Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    C． Ⅲ、Ⅳ
    D． Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    答案：A
    解析：
    证券公司应当建立健全客户适当性管理制度，为客户提供适当的产品和服务，应当事先明确告知客户所提供服务或者销售产品的风险特征，按照规定程序，提供与客户风险承受能力相适应的服务或产品，服务或产品风险特征及告知情况应当以书面或者电子方式记载、留存。证券公司认为某一服务或产品不适合某一客户或者无法判断适当性的，应当将该情形提示客户，由客户选择是否接受该项服务或产品。证券公司的提示和客户的选择应当以书面或者电子方式记载、留存。

  • 第20题：

    证券公司向客户提供服务的方式有（）。

    • A、电话服务中心
    • B、邮寄服务
    • C、"一对一"专人服务
    • D、互联网的应用

    正确答案:A,B,C,D

  • 第21题：

    根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》（）。 Ⅰ.证券公司可事后告知客户所提供服务或者销售产品的风险特征 Ⅱ.证券公司认为某一服务或产品不适合某一客户的，证券公司可自行决定客户不接受该项服务或产品 Ⅲ.证券公司认为某一服务或产品无法判断适当性的，应当将该情形提示客户，由客户选择是否接受该项服务或产品 Ⅳ.证券公司的提示和客户的选择应当以书面或者电子方式记载、留存

    • A、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅱ

    正确答案:A

  • 第22题：

    单选题
    下列关于证券公司、证券投资咨询机构的说法，正确的有（　　）。Ⅰ．证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，可以辅助客户作出投资决策Ⅱ．从我国证券公司的实践看，证券公司探索证券投资顾问服务，主要依托经纪业务，多采取差别佣金方式收取服务报酬Ⅲ．证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务，不得代理委托人从事证券投资Ⅳ．证券公司可以接受本公司从业人员成为定向资产管理业务客户
    A

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析：
    定向资产管理业务客户应当是符合法律、行政法规和中国证监会规定的自然人、法人或者依法成立的其他组织。证券公司不得接受本公司董事、监事、从业人员及其配偶成为定向资产管理业务客户。

  • 第23题：

    单选题
    在我国，关于证券经纪业务，下列表述正确的有（　　）。[2014年9月真题]Ⅰ．证券公司在经纪业务中赚取买卖差价Ⅱ．证券公司不承担客户交易中的价格风险Ⅲ．证券公司与客户是代理委托关系Ⅳ．证券公司为客户提供服务，佣金是其主要的业务收入
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析：
    证券经纪业务又被称为代理买卖证券业务，是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务。在证券经纪业务中，证券公司不赚取买卖差价，只收取一定比例的佣金作为业务收入。

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