证券交易所质押式回购交易中，对经纪融资回购业务，融资方结算参与人以（ )自 己的名义与中国结算公司建立质押关系。 A.客户 B.客户代理人 C.结算方参与人 D.融资方结算参与人

题目
证券交易所质押式回购交易中，对经纪融资回购业务，融资方结算参与人以（ )自 己的名义与中国结算公司建立质押关系。
A.客户 B.客户代理人
C.结算方参与人 D.融资方结算参与人

相似考题

1.我国《债券登记、托管与结算业务实施细则》规定，中国结算公司设立回购交易质押品保管库，用于保管融券方结算参与人提交的质押券等质押品。（ ）

2.对经纪融资回购业务，融资方结算参与人应将自己证券账户中的债券作为质押券向中国结算公司提交，并以自己的名义与中国结算公司建立质押关系．( )

3.关于投资者参与证券交易所债券质押式回购，下列说法中错误的是（ ）。A.质押冻结期间债券的利息归证券交易所所有B.质押式回购期限最长为1年，在1年之内由投资者双方自行商定回购期限C.在质押式回购中，交易双方需要商定首期结算金额、到期结算金额和回购债券数量D.在办理质押式回购业务前，应签订质押式回购主协议

4.在融资回购业务应付资金交收违约后的一个交易日内.融资方结算参与人支付融资回购业务应付资金及违约金的，中国结算公司接受该结算参与人提出的转回多余质押券的申报。（ ）A．正确B．错误C．放弃

参考答案和解析
答案：D
解析：
答案为D。证券交易所质押式回购交易中，对经纪融资回购业务，融资方 结算参与人应根据客户的委托，并以融资方结算参与人自己的名义与中国结算公司建立质 押关系。
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  • 第1题：

    对于经纪融资回购业务，融资方结算参与人应将自己证券账户中的债券作为质押券向中国结算公司提交，并以自己的名义与中国结算公司建立质押关系。（ ）


    正确答案：×
    B。对于经纪融资回购业务，融资方结算参与人应将自己证券账户中的债券作为质押券向中国结算公司提交，并以融资方结算人自己的名义与中国结算公司建立质押关系。

  • 第2题：

    证券交易所质押式回购交易中，融资方结算参与人通过交易系统向（ ）申报提交质押券，与其建立质押关系。 A．证券交易所 B．中央结算公司 C．中国结算公司 D．融券方


    正确答案：C
    【考点】掌握我国债券回购交易的清算与交收。见教材第九章第三节，P276。

  • 第3题：

    证券交易所质押式回购的违约处理，下面说法错误的是( )。

    A、质押券欠库的，中国结算公司在该日日终暂不交付或从其资金交收账户中扣划与质押券欠库量等额的资金。

    B、在融资回购业务应付资金交收违约后的5个交易日内，融资方结算参与人支付融资回购业务应付资金及违约金的，中国结算公司应不接受该结算参与人提出的转回多余质押券的申报。

    C、违约金=质押券欠库量等额金额×违约天数×违约金比例

    D、中国结算公司暂不交付回购融资款项或扣划资金后，融资方结算参与人补充申报足额质押券并向中国结算公司支付违约金的，中国结算公司在补充申报日的下一个交易日将暂不交付的回购融资款项或扣划的资金支付给该融资方结算参与人。


    正确答案：D

  • 第4题：

    以下关于证券交易所质押式回购交易的说法中正确的有（ ）。 A．质押券欠库的，融资方结算参与人应当于次一交易口补足质押券 B．质押券欠库的，中国结算公司在该日日终交付或从其资金交收账户申扣划与质押券欠库量等额的资金。 C．在融资回购业务应付资金交收违约后的1个交易日内，融资方结算参与人支付融资回购业务应付资金及违约金的，中国结算公司接受该结算参与人提出的转回多余质押券的申报 D．质押券处分所得不足以弥补该融资方结算参与人相关未支付融资回购业务应付资金、利息、违约金及处分质押券所产生的全部费用等款项的，中国结算公司将依法采取扣取其自营证券等措施继续追索


    正确答案：ACD
    考点：掌握我国债券回购交易的清算与交收。见教材第九章第三节。P276—277。

  • 第5题：

    在证券交易所债券质押式回购交易过程中，以券融资方只要确其在登记结算机构保留存放的回购抵押的债券量应大于或等于融入资金量即可。（ ）


    正确答案：×

  • 第6题：

    《债券登记、托管与结算业务实施细则》对于质押券管理的规定包括（ ）。
    A.对自营融资回购业务，融资方结算参与人应该将自营证券账户中的债券作为质押券，与 证券登记结算公司建立质押关系
    B.对经纪融资回购业务，融资方结算参与人应提交客户证券账户中的债券作为质押券，以 客户名义与证券登记结算公司建立质押关系
    C.在回购交易存续期间，融券方需在质押库中存放足额的债券作为质押
    D.在每个交易日收市后，证券登记结算公司将各结算参与人提交的质押券折算成标准券， 以判断各相关证券账户质押券是否足额


    答案：A,D
    解析：
    对经紀融资回购业务，融资方结算参与人应根据客户的委托，并以融资方 结算参与人自己的名义，将该客户证券账户中的债券作为质押券向中国结算公司提交，由中国 结算公司实施转移占有，并以融资方结算参与人名义与中国结算公司建立质押关系。在回购交 易存续期间，融资方需在质押库中存放足额的债券作为质押。融资方结算参与人通过交易系统 向中国结算公司申报提交质押券，与中国结算公司建立质押关系。

  • 第7题：

    债券质押式回购交易中，质押券欠库的，中国结算公司于（ ）起向融资方结算参与人收取违约金。

    A:T日
    B:T+1日(节假日不计入)
    C:T+3日
    D:T+2日

    答案：A
    解析：
    债券质押式回购交易中，质押券欠库的，中国结算公司在该日日终暂不交付或从其资金交收账户中扣划与质押券欠库量等额的资金。如次一交易日未补充申报提交，或补充申报提交质押券后相关证券账户仍然发生质押券欠库的，从该交易日(提交日)起(含节假日)向该融资方结算参与人收取违约金。

  • 第8题：

    在融资回购业务应付资金交收违约后的2个交易日内，融资方结算参与人支付融资回购业务应付资金及违约金的，中国结算公司接受该结算参与人提出的转回多余质押券的申报。( )


    答案：错
    解析：
    在融资回购业务应付资金交收违约后的1个交易日内，融资方结算参与人支付融资回购业务应付资金及违约金的，中国结算公司接受该结算参与人提出的转回多余质押券的申报。

  • 第9题：

    在回购交易存续期间，融资方结算参与人通过交易系统向()申报提交质押券。

    A:证券交易所
    B:中国人民银行
    C:中国证券登记结算有限责任公司
    D:全国银行间同业拆借中心

    答案：C
    解析：
    在回购交易存续期间，融资方需在质押库中存放足额的债券作为质押。融资方结算参与人通过交易系统向中国证券登记结算有限责任公司申报提交质押券，与中国证券登记结算有限责任公司建立质押关系。

  • 第10题：

    （ ）是指证券公司将符合沪深交易所“质押式报价回购交易及登记结算业务办法”规定的自有资产作为质押券，以质押券折算后的标准券总额为融资额度，向其指定交易客户以证券公司报价、客户接受报价的方式融入资金，在约定的购回日客户收回融出资金并获得相应收益的交易。

    A.融资融券业务
    B.约定回购式证券交易
    C.股票质押式回购业务
    D.质押式报价回购业务

    答案：D
    解析：
    质押式报价回购业务是指证券公司将符合沪深交易所“质押式报价回购交易及登记结算业务办法”规定的自有资产作为质押券。

  • 第11题：

    证券交易所质押式回购交易中，融资方结算参与人通过交易系统向（）申报提交质押券，与其建立质押关系。

    • A、证券交易所
    • B、中央结算公司
    • C、中国结算公司
    • D、融券方

    正确答案:C

  • 第12题：

    单选题
    （  ）是指证券公司将符合沪、深证券交易所质押式报价回购交易及登记结算业务办法规定的自有资产作为质押券，以质押券折算后的标准券总额为融资额度，向其指定交易客户以证券公司报价、客户接受报价的方式融入资金，在约定的购回日客户收回融出资金并获得相应收益的交易。
    A

    融资融券业务

    B

    约定回购式证券交易

    C

    股票质押式回购业务

    D

    质押式报价回购业务


    正确答案： C
    解析：

  • 第13题：

    在债券质押式回购交易中，融资方是指在债券回购交易中融人资金、出质债券的一方。（ ）


    正确答案：√
    A。在债券质押式回购交易中，融资方是指在债券回购交易中融入资金、出质债券的一方；融券方是指在债券回购交易中融出资金、享有债券质权的一方。

  • 第14题：

    在证券交易所质押式回购的清算与交收时，结算参与人向中国结算公司申请从相关质押库中转回质押券时，中国结算公司在确保质押券转回不会导致欠库的情况下办理相关转回手续。（ ）


    正确答案：√
    【考点】掌握我国债券回购交易的清算与交收。见教材第九章第三节，P277。

  • 第15题：

    证券交易所质押式回购交易中，对经纪融资回购业务，融资方结算参与人以（ ）名义与中国结算公司建立质押关系。 A．客户 B．客户代理人 C．结算方参与人 D．融资方结算参与人


    正确答案：D
    【考点】掌握我国债券回购交易的清算与交收。见教材第九章第三节，P276。

  • 第16题：

    在证券交易所质押式回购的清算与交收时，质押券欠库的，融资方结算参与人应当于本交易日结束前补足质押券。（ ）


    正确答案：×
    【考点】掌握我国债券回购交易的清算与交收。见教材第九章第三节，P277。

  • 第17题：

    关于证券交易所质押式回购清算与交收中质押券管理，下列说法中错误的有（ ）。

    A:质押券欠库的，融资方结算参与人应当于发生欠库次一交易日补足质押券
    B:中国结算公司从结算参与人发生欠库日(当E1未补足)起向融券方结算参与人收取违约金
    C:质押券欠库的，融券方结算参与人应当于发生欠库当日补足质押券
    D:中国结算公司从结算参与人发生欠库次一交易日(当日仍未补足)起向融资方结算

    答案：C,D
    解析：
    证券交易所质押式回购的清算与交收：证券交易所实行标准券制度的质押式回购的清算交收，按照《中国证券登记结算有限责任公司债券登记、托管与结算业务细则》办理清算交收。质押券欠库的，融资方结算参与人应当于次一交易日补足质押券。中国结算公司在该日日终暂不交付或从其资金交收账户中扣划与质押券欠库量等额的资金。如次一交易日未补充申报提交，或补充申报提交质押券后相关证券账户仍然发生质押券欠库的，从该交易日起(含节假日)向该融资方结算参与人收取违约金。

  • 第18题：

    在融资回购业务应付资金交收违约后的1个交易日内，融资方结算参与人未支付融资回购业务应付资金及违约金的，中国结算公司可以按规定确定足额可供处分的质押券。从违约后第二个交易日起，中国结算公司有权依法处分质押券，以充抵结算参与人未支付的融资回购业务()等款项。

    A:应付资金
    B:利息
    C:违约金
    D:处分质押券所产生的全部费用

    答案：A,B,C,D
    解析：
    在融资回购业务应付资金交收违约后的1个交易日内，融资方结算参与人未支付融资回购业务应付资金及违约金的，中国结算公司可以按规定确定足额可供处分的质押券。从违约后第二个交易日起，中国结算公司有权依法处分质押券，以充抵结算参与人未支付的融资回购业务应付资金、利息、违约金及处分质押券所产生的全部费用等款项。

  • 第19题：

    《证券登记、托管与结算业务实施细则》对于质押券管理的规定包括（）

    A:在回购交易存续期间，融券方需在质押库中存放足额的债券作为质押
    B:对经纪融资回购业务，融资方结算参与人应提交客户证券账户中债券作为质押券，以客户名义与证券登记结算公司建立质押关系
    C:对自营融资回购业务，融资方结算参与人应提交自营证券账户中的债券作为质押券，与中国结算公司建立质押关系
    D:在每个交易日收市后，中国结算公司将各结算参与人提交的质押券折算成标准券，以判断各相关证券账户质押券是否足额

    答案：C,D
    解析：
    对经纪融资回购业务，融资方结算参与人应根据客户的委托，并以融资方结算参与人自己的名义，将该客户证券账户中的债券作为质押券向中国结算公司提交，由中国结算公司实施转移占有，并以融资方结算参与人名义与中国结算公司建立质押关系在回购交易存续期间，融资方需在质押库中存放足额的债券作为质押。融资方结算参与人通过交易系统向中国结算公司申报提交质押券，与中国结算公司建立质押关系

  • 第20题：

    《债券登记、托管与结算业务实施细则》对于质押券管理的规定包括。（）

    A:在每个交易日收市后，中国结算公司将各结算参与人提交的质押券折算成标准券，以判断各相关证券账户质押券是否足额
    B:在回购交易存续期间，融券方需在质押库中存放足额的债券作为质押
    C:对经纪融资回购业务，融资方结算参与人应提交客户证券账户中的债券作为质押券，以客户名义与证券登记结算公司建立质押关系
    D:对自营融资回购业务，融资方结算参与人应提交自营证券账户中的债券作为质押券，与中国结算公司建立质押关系

    答案：A,D
    解析：
    对经纪融资回购业务，融资方结算参与人应根据客户的委托，并以融资方结算参与人自己的名义，将该客户证券账户中的债券作为质押券向中国结算公司提交，由中国结算公司实施转移占有，并以融资方结算参与人名义与中国结算公司建立质押关系。在回购交易存续期间，融资方需在质押库中存放足额的债券作为质押。融资方结算参与人通过交易系统向中国结算公司申报提交质押券，与中国结算公司建立质押关系。

  • 第21题：

    债券质押式回购交易中，质押券欠库的，中国结算公司于（ ）起向融资方结算参与人收取违约金。
    A. T日 B. T+1日（节假日不计入）
    C. T+3 日 D. T+2 日


    答案：A
    解析：
    质押券欠库的，中国结算公司在该日日终暂不交付或从其资金交收账户中扣划与质押券欠库量等额的资金。如次一交易日未补充申报提交，或补充申报提交质押券后相关证券账户仍然发生质押券欠库的，从该交易日起（含节假日）向该融资方结算参与人收取违约金。

  • 第22题：

    以下关于证券交易所质押式回购交易的说法中正确的有（）。

    • A、质押券欠库的，融资方结算参与人应当于次一交易日补足质押券
    • B、质押券欠库的，中国结算公司在该日日终交付或从其资金交收账户中扣划与质押券欠库量等额的资金。
    • C、在融资回购业务应付资金交收违约后的1个交易日内，融资方结算参与人支付融资回购业务应付资金及违约金的，中国结算公司接受该结算参与人提出的转回多余质押券的申报
    • D、质押券处分所得不足以弥补该融资方结算参与人相关未支付融资回购业务应付资金、利息、违约金及处分质押券所产生的全部费用等款项的，中国结算公司将依法采取扣取其自营证券等措施继续追索

    正确答案:A,C,D

  • 第23题：

    证券交易所质押式回购交易中，对经纪融资回购业务，融资方结算参与人以（）名义与中国结算公司建立质押关系。

    • A、客户
    • B、客户代理人
    • C、结算方参与人
    • D、融资方结算参与人

    正确答案:D

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