证券营业部信息技术人员编制应不少于()人。A:1B:2C:3D:4

题目
证券营业部信息技术人员编制应不少于()人。

A:1
B:2
C:3
D:4
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1.证券营业部信息技术人员编制应不少于( )人．A．1B．2C．3D．4

2.证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案，保存时问不少于3年。 （ ）

3.证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案，保存时间不少于3年。（ ）A．正确B．错误

4.证券营业部信息技术人员编制应不少于（ ）人，且不少于本单位总人数的（ ）。A.1 5%B.3 8%C.5 10%D.2 10%

参考答案和解析
答案：B
解析：
证券营业部信息技术人员编制应不少于2人，且不少于本单位总人数的10%。
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  • 第1题：

    证券营业部技术人员管理的内容包括（）。

    A．证券营业部信息技术人员编制应不少于2人

    B．技术人员不少于本单位总人数的10%

    C．信息技术人员不得兼职，不得从事交易及清算等工作

    D．严禁对外泄露客户资料和营业部商业秘密

    E．营业部电脑系统负责人之间应定期或不定期轮换


    正确答案：ABCDE

  • 第2题：

    投资者在买人或卖出证券时，证券营业部应查验投资者是否按规定已存人必需的资金或是否有相应的证券。 （ ）


    正确答案：√

  • 第3题：

    我国《证券公司管理办法》规定，综合类证券公司设立分公司或证券营业部，具备相应证券从业资格的从业人员应不少于（ ）人。

    A．50

    B．30

    C．15

    D．10


    正确答案：D

  • 第4题：

    《证券公司营业部信息系统技术管理规范(试行)》规定，营业部信息技术人员不得擅自进行软件维护和系统参数调整。 （ ）


    正确答案：√

  • 第5题：

    根据相关规定，证券营业部信息技术人员不得少于三名。（ ）


    正确答案：×

  • 第6题：

    证券营业部信息技术人员编制应不少于（ ）人，且不少于本单位总人数的（ ）。

    A．5

    B．2

    C．10%

    D．5%


    正确答案：BD

  • 第7题：

    证券营业部的技术人员编制应不少于（ ）人，且不少于本单位总人数的（ ）。

    A． 1 5%

    B． 3 8%

    C． 5 10%

    D． 2 10%


    正确答案：D

  • 第8题：

    证券营业部信息技术人员的编制应不少于（ ）人，且不少于本单位总人数的 ( )。
    A.1;5% B.3;8% C. 5;10% D. 2;10%


    答案：D
    解析：
    【答案详解】D。证券营业部信息技术人员编制应不少于2人，且不少于本单位总人数的10%。

  • 第9题：

    证券营业部是否具备启动实施证券经纪人制度的管理能力的评估报告，为证券营业部申请实施证券经纪人制度向证监局报备材料之一。


    正确答案:正确

  • 第10题：

    下列说法中正确的有（）。 Ⅰ.证券公司应当对证券经纪人进行不少于50小时的执业前培训 Ⅱ.证券公司应当对证券经纪人进行不少于60小时的执业前培训 Ⅲ.证券公司对证券经纪人进行法律法规和职业道德培训的时间应不少于30小时 Ⅳ.证券公司对证券经纪人进行法律法规和职业道德培训的时间应不少于20小时

    • A、Ⅱ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅲ
    • C、Ⅰ、Ⅳ
    • D、Ⅱ、Ⅲ

    正确答案:A

  • 第11题：

    证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案，保存时间不少于3年。（）


    正确答案:正确

  • 第12题：

    单选题
    证券营业部的信息系统建设和管理，包括（　　）方面应符合中国证券业协会制定的《证券营业部信息技术指引》的有关要求。Ⅰ．基础环境Ⅱ．网络通信Ⅲ．应用系统Ⅳ．安全保障
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析：
    证券营业部的信息系统建设和管理，包括基础环境、网络通信、应用系统、管理制度、系统运行维护、安全保障等方面应符合中国证券业协会制定的《证券公司证券营业部信息技术指引》的有关要求。

  • 第13题：

    证券营业信息技术人员编制应不少于（ ）。

    A．1

    B．2

    C．3

    D．4


    正确答案：B
    证券营业信息技术人员编制应不少于2人，且不少于本单位总人数的10%。

  • 第14题：

    证券营业部信息技术人员不得同时从事交易及清算等工作。（ ）


    正确答案：√

  • 第15题：

    某证券营业部总人数为50人，根据《证券公司营业部信息系统技术管理规范》的要求，该营业部的信息技术人员可以是（ ）人。

    A．2

    B．3

    C．4

    D．5


    正确答案：D

  • 第16题：

    根据相关规定，证券营业部信息技术人员编制至少为（ ）人。

    A．1

    B．2

    C．3

    D．5


    正确答案：B

  • 第17题：

    证券营业部信息技术人员编制应不少于（ ）。

    A．1人

    B．2人

    C．3人

    D．4人


    正确答案：B

  • 第18题：

    证券营业部信息技术人员编制应不少于2人，且不少于本单位总人数的（ ）。

    A．8%

    B．10%

    C．12%

    D．15%


    正确答案：B

  • 第19题：

    下列说法中正确的有（ ）。
    A.证券公司对客户的回访应当留痕，相关资料应当保存不少于3年
    B.证券公司对客户的回访应当留痕，相关资料应当保存不少于5年
    C.证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案，保存时间不少于3年
    D.证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案，保存时间不少于5年


    答案：A,C
    解析：
    证券公司对客户的回访应当留痕，相关资料应当保存不少于3年；证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案，保存时间不少于3年。

  • 第20题：

    证券营业部所属证券公司与经纪人有关的管理制度、内控机制、技术系统能在该营业部有效运行，为营业部实施证券经纪人制度必要条件。


    正确答案:正确

  • 第21题：

    融资融券业务申请表由（）分别签字。

    • A、客户本人
    • B、证券营业部经办人
    • C、证券营业部复核人
    • D、客户经纪人
    • E、证券营业部推荐人

    正确答案:A,B,C,E

  • 第22题：

    证券公司在证监局辖区证券营业部实施经纪人制度的备案申请，为证券营业部申请实施证券经纪人制度向证监局报备材料之一。


    正确答案:正确

  • 第23题：

    证券营业部信息技术人员编制应不少于（）。

    • A、1人
    • B、2人
    • C、3人
    • D、4人

    正确答案:B

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