客户向证券公司申请开展融资融券业务，可由客户本人向证券公司营业部提出申请，或委托他人代理。 ( )

题目
客户向证券公司申请开展融资融券业务，可由客户本人向证券公司营业部提出申请，或委托他人代理。 ( )

相似考题

1.客户要在证券公司开展融资融券业务，应由客户本人向证券公司业务执行部提出申请。（ ）

2.客户要在证券公司开展融资融券业务，可以由客户本人向证券公司营业部提出申请，也可以委托他人代理。（ ）

3.客户要在证券公司开展融资融券业务，应由客户本人向证券公司营业部提出申请，申请材料一般包括（ ）。A．融资融券业务申请表B．已在营业部开立的普通资金账户和证券账户C．融资融券担保品证明D．客户具有支配权的资产证明

4.客户向证券公司申请开展融资融券业务，可由客户本人向证券公司营业部提出申请，或委托他人代理。（ ）

参考答案和解析
答案：B
解析：
客户要在证券公司开展融资融券业务，应由客户本人向证券公司营业部提出申请。
更多“客户向证券公司申请开展融资融券业务，可由客户本人向证券公司营业部提出申请，或委托他人代理。 ( )”相关问题

  • 第1题：

    客户要在证券公司开展融资融券业务，可以由客户本人向证券公司营业部提出申请，也可以请其他公司代理。 （ ）


    正确答案：×
    【考点】掌握融资融券业务的账户体系。见教材第八章第二节，P235。

  • 第2题：

    证券公司开展融资融券业务选择客户时，要求客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部开设普通证券账户并从事交易满（ ）以上。

    A．3个月

    B．6个月

    C．1年

    D．2年


    正确答案：B
    B
    证券公司开展融资融券业务选择客户时，要求客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部开设普通证券账户并从事交易满半年以上。

  • 第3题：

     客户申请开展融资融券业务时，向证券公司营业部提交的相关材料中不包括(　　)。

    A．客户具有支配权的资产证明

    B．住址证明

    C．已在营业部开立的客户信用证券帐户

    D．融资融券担保品证明


    C．已在营业部开立的客户信用证券帐户

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  • 第4题：

    若申请开展融资融券业务的客户为证券公司的股东、关联人，则证券公司不得向其融 资、融券。 （ ）


    答案：对
    解析：
    对未按照要求提供有关情况、在该证券公司从事证券交易不足半年、交易 结算资金未纳入第三方存管、证券投资经验不足、缺乏风险承担能力或者有重大违约记录的客 户，以及证券公司的股东、关联人，证券公司不得向其融资、融券。

  • 第5题：

    客户要在证券公司开展融资融券业务，应由客户本人向（ ）提出申请。

    A.证券公司营业部
    B.证券公司总部
    C.证券交易所营业部
    D.证券交易所总部

    答案：A
    解析：
    客户要在证券公司开展融资融券业务，应由客户本人向证券公司营业部提出申请。

  • 第6题：

    客户要在证券公司开展融资融券业务。应由客户本人向( )提出申请。

    A: 中国证监会
    B: 证券交易所
    C: 证券登记结算公司
    D: 证券公司营业部

    答案：D
    解析：
    客户要在证券公司开展融资融券业务．应由客户本人向证券公司营业部提出申请。

  • 第7题：

    客户向证券公司申请开展融资融券业务，应当由客户本人向证券公司营业部提出申请，并应根据证券公司营业部的要求提供相应的书面申请材料，包括（）。
    ①有效身份证明文件
    ②融资融券业务申请表
    ③客户财务状况证明
    ④担保品证明

    A.①②③
    B.①③④
    C.①②④
    D.①②③④

    答案：D
    解析：
    考点：考查融资融券业务客户的申请材料。还包括客户已开设相关账户的基本信息等。

  • 第8题：

    客户要在证券公司开展融资融券业务，应由客户本人向证券公司营业部提出申请，申请材料一般包括（　）。

    • A、融资融券业务申请表
    • B、已在营业部开立的普通资金账户和证券账户
    • C、融资融券担保品证明
    • D、客户具有支配权的资产证明

    正确答案:A,B,C,D

  • 第9题：

    客户要在证券公司开展融资融券业务，应由客户本人向（）提出申请。

    • A、证券公司营业部
    • B、证券公司总部
    • C、证券交易所营业部
    • D、证券交易所总部

    正确答案:A

  • 第10题：

    客户要在证券公司开展融资融券业务，应由客户本人向证券公司营业部提出申请。客户申请时应向证券公司营业部提交证券公司规定的相关材料包括（）。

    • A、有效身份证明文件
    • B、已在营业部开立的普通资金账户和证券账户
    • C、融资融券担保品证明
    • D、法人代表授权书

    正确答案:A,B,C,D

  • 第11题：

    单选题
    客户要在证券公司开展融资融券业务，应由客户本人向（）提出申请。
    A

    证券公司营业部

    B

    证券公司总部

    C

    证券交易所营业部

    D

    证券交易所总部


    正确答案： A
    解析： 客户要在证券公司开展融资融券业务，应由客户本人向证券公司营业部提出申请。

  • 第12题：

    单选题
    关于融资融券业务管理，以下说法正确的是（　　）。[2017年2月真题]Ⅰ．证券公司向客户融资，只能使用自有资金Ⅱ．证券公司融资融券业务的前、中、后台应当相互分离、相互制约Ⅲ．证券公司应当加强对分支机构融资融券业务活动的控制Ⅳ．证券公司应当为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供服务
    A

    Ⅰ、Ⅲ

    B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ

    D

    Ⅱ、Ⅲ


    正确答案： D
    解析：
    证券公司向客户融资，应当使用自有资金或者依法筹集的资金。向客户融券，应当使用自有证券或者依法取得处分权的证券。融资融券业务管理的基本原则之一为合法合规性原则，证券公司开展融资融券业务必须经中国证监会批准。未经中国证监会批准，任何证券公司不得向客户融资融券，也不得为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供任何便利和服务。

  • 第13题：

    开展融资融券业务的证券公司在成立后就可为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供任何便利和服务。 （ ）


    正确答案：×
    【考点】熟悉融资融券业务资格管理的基本要求。见教材第八章第一节，P232。

  • 第14题：

    客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部开设普通账户并从事交易满3个月以上方可符合证券公司选择客户的标准。()


    正确答案：×

  • 第15题：

    《证券公司融资融券业务管理办法》规定，证券公司从事融资融券业务、应当与客户签订

    A:委托代理协议
    B:融资融券合同
    C:担保协议
    D:托管协议

    答案：B
    解析：
    根据《证券公司融资融券业务管理办法》的规定，证券公司在开展业务前，应当与客户签订载入中国证券业协会规定的必备条款的融资融券合同

  • 第16题：

    根据《证券公司融资融券业务试点管理办法》，客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部从事证券交易不足（ ），证券公司不得向其融资、融券。

    A:1年
    B:半年
    C:2年
    D:3个月

    答案：B
    解析：
    根据相关规定，证券公司不得向下列情形的客户融资融券：①未按照要求提供有关情况；②在证券公司从事证券交易不足半年；③交易结算资金未纳入第三方存管；④证券投资经验不足；⑤缺乏风险承担能力或者有重大违约记录的客户；⑥证券公司的股东、关联人。

  • 第17题：

    证券公司选择客户时，要求客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部开设普通证券账户并从事交易满（）年以上。

    A.半
    B.1
    C.2
    D.3

    答案：A
    解析：
    证券公司选择客户时，要求客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部开设普通证券账户并从事交易满半年以上(试点初期一般都要求满18个月以上)。

  • 第18题：

    关于融资融券业务管理，下列说法正确的是（??）。
    Ⅰ．证券公司应当为客户与客户，客户与他人之间的融资融券活动提供服务
    Ⅱ．证券公司应当加强对分支机构融资融券业务活动的控制
    Ⅲ．证券公司融资融券业务前、中、后台应当相互分离，相互制约
    Ⅳ．证券公司向客户融资，只能使用自有资金

    A.Ⅰ、Ⅱ
    B.Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅱ、Ⅲ
    D.Ⅰ、Ⅳ

    答案：C
    解析：
    Ⅰ项，未经中国证监会批准，任何证券公司不得向客户融资融券，也不得为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供任何便利和服务；Ⅳ项，证券公司向客户融资，应当使用自有资金或者依法筹集的资金；向客户融券，应当使用自有证券或者依法取得处分权的证券。

  • 第19题：

    证券公司在向客户融资融券前，应当与客户协商制定融资融券业务合同。（）


    正确答案:错误

  • 第20题：

    客户申请开展融资融券业务时，向证券公司营业部提交的相关材料包括（）。

    • A、已在营业部开立的普通证券账户
    • B、已在营业部开立的普通资金账户
    • C、住址证明
    • D、融资融券担保品证明

    正确答案:A,B,C,D

  • 第21题：

    客户申请开展融资融券业务时，向证券公司营业部提交的相关材料中不包括（　）。

    • A、客户具有支配权的资产证明
    • B、住址证明
    • C、已在营业部开立的客户信用证券帐户
    • D、融资融券担保品证明

    正确答案:C

  • 第22题：

    单选题
    客户要在证券公司开展融资融券业务。应由客户本人向（）提出申请。
    A

    中国证监会

    B

    证券交易所

    C

    证券登记结算公司

    D

    证券公司营业部


    正确答案： D
    解析： 客户要在证券公司开展融资融券业务.应由客户本人向证券公司营业部提出申请。

  • 第23题：

    单选题
    下列关于证券公司开展融资融券业务的说法错误的是（  ）。①证券公司开展融资融券业务，须经过中国证监会批准②证券公司在向客户融资、融券前，应当办理客户征信，了解客户身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，并以电子方式予以记载、保存③证券公司向客户融资、融券，应当向客户收取一定比例的保证金，保证金不可以证券充抵④证券公司应当逐日计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例
    A

    ②③

    B

    ②④

    C

    ③④

    D

    ②③④


    正确答案： B
    解析：

  • 第24题：

    单选题
    客户向证券公司申请开展融资融券业务，应当由客户本人向证券公司营业部提出申请，并应根据证券公司营业部的要求提供相应的书面申请材料，包括（  ）。①有效身份证明文件②融资融券业务申请表③客户财务状况证明④担保品证明
    A

    ①②③

    B

    ①③④

    C

    ①②④

    D

    ①②③④


    正确答案： B
    解析：

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