《证券登记、托管与结算业务实施细则》对于质押券管理的规定包括（）A:在回购交易存续期间，融券方需在质押库中存放足额的债券作为质押B:对经纪融资回购业务，融资方结算参与人应提交客户证券账户中债券作为质押券，以客户名义与证券登记结算公司建立质押关系C:对自营融资回购业务，融资方结算参与人应提交自营证券账户中的债券作为质押券，与中国结算公司建立质押关系D:在每个交易日收市后，中国结算公司将各结算参与人提交的质押券折算成标准券，以判断各相关证券账户质押券是否足额

题目
《证券登记、托管与结算业务实施细则》对于质押券管理的规定包括（）

A:在回购交易存续期间，融券方需在质押库中存放足额的债券作为质押
B:对经纪融资回购业务，融资方结算参与人应提交客户证券账户中债券作为质押券，以客户名义与证券登记结算公司建立质押关系
C:对自营融资回购业务，融资方结算参与人应提交自营证券账户中的债券作为质押券，与中国结算公司建立质押关系
D:在每个交易日收市后，中国结算公司将各结算参与人提交的质押券折算成标准券，以判断各相关证券账户质押券是否足额
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1.根据《债券登记、托管与结算业务实施细则》的规定，债券回购交易按（ ）进行申报。A．证券公司账户B．证券公司席位C．投资者资金账户D．投资者证券账户

2.下列关于商业银行境外理财投资的说法，正确的是（ ）。 A．境内托管人在本行开立证券托管账户，用于与境外证券登记结算机构之间的证券托管业务 B．境内托管人必须为不同商业银行分别设置托管账户 C．境内托管人通过本行外汇资金运用结算账户办理与境外证券登记结算机构之间的资金结算业务 D．境外托管代理人通过一个托管账户代理不同境内托管人的业务

3.根据《债券登记、托管与结算业务实施细则》规定，中国结算公司按证券账户核算标准券。（ ）

4.我国《债券登记、托管与结算业务实施细则》规定，中国结算公司设立回购交易质押品保管库，用于保管融券方结算参与人提交的质押券等质押品。（ ）

更多“《证券登记、托管与结算业务实施细则》对于质押券管理的规定包括（）”相关问题

  • 第1题：

    融资融券业务的证券划转指令处理包括( )．

    A．证券公司应当在登记结算公司截至接受证券划转指令的规定时间前发出证券划转指令

    B．证券公司将自有证券用于融券时，可以向登记结算公司发送融券券源划入指令，由登记结算公司根据指令将相关证券由证券公司自营证券账户划入其融券专用证券账户

    C．投资者向证券公司归还其原先融券卖出的证券时，可以向证券公司发出还券划转委托

    D．投资者买券还券数量小于投资者实际借人证券数量的，证券公司应当向登记结算公司发送余券划转指令


    正确答案：ABC
    107. ABC【解析】D项应为投资者买券还券数量大于投资者实际借入证券数量的，证券公司应，当向登记结算公司发送余券划转指令。

  • 第2题：

    下列关于商业银行境外理财投资的说法，正确的是( )。

    A．境内托管人可利用本行开立的结算账户与境外证券登记结算机构进行资金结算业务

    B．境内托管人必须为不同商业银行分别设置托管账户

    C．境内托管人可在本行开立证券托管账户，与境外证券登记结算机构进行证券托管业务

    D．境外托管代理人通过一个托管账户代理不同境内托管人的业务


    正确答案：B
    解析：境内托管人应当在境外托管代理人处开设商业银行外汇资金运用结算账户和证券托管账户，用于与境外证券登记结算机构之间的资金结算业务和证券托管业务，故A、C选项的说法错误。境内托管人及境外托管代理人必须为不同的商业银行分别设置托管账户，故B选项的说法正确，D选项的说法错误。

  • 第3题：

    对于经纪融资回购业务，融资方结算参与人应将自己证券账户中的债券作为质押券向中国结算公司提交，并以自己的名义与中国结算公司建立质押关系。（ ）


    正确答案：×
    B。对于经纪融资回购业务，融资方结算参与人应将自己证券账户中的债券作为质押券向中国结算公司提交，并以融资方结算人自己的名义与中国结算公司建立质押关系。

  • 第4题：

    为确保证券市场安全稳定运行，《债券登记、托管与结算业务实施细则》的实施将采取“新老划断”的处理方式。 （ ）


    正确答案：√

  • 第5题：

    《债券登记、托管与结算业务实施细则》中所提出的改革措施包括（ ）。

    A．建立债券回购质押库制度

    B．按证券账户核算标准券

    C．建立债券余额查询系统

    D．按证券公司席位进行回购交易


    正确答案：ABC

  • 第6题：

    针对法律风险，《证券登记结算管理办法》规定了证券交易、托管与结算协议中与证券登记结算业务有关的必备条款。()


    答案：对
    解析：
    对于操作风险、结算银行风险、法律风险等其他风险，《证券登记结算管理办法》做了相应的规定。针对操作风险，要求证券登记结算机构对结算数据和技术系统进行备份，制定业务紧急应变程序和操作流程；针对结算银行风险，《证券登记结算管理办法》要求建立结算银行准入标准和风险评估体系；针对法律风险，规定了证券交易、托管与结算协议中与证券登记结算业务有关的必备条款。中国结算公司已经根据这些规定采取了相应措施。

  • 第7题：

    根据《中国证券登记结算有限责任公司债券登记、托管与结算业务细则》规定，在每个交易日收市后，中国结算公司按当期适用的标准券折算率分别将备结算参与人提交的质押券折算成标准券。()正确错误


    答案：对
    解析：
    在每个交易日收市后，中国结算公司按当期适用的标准券折算率分别将各结算参与人提交的质押券折算成标准券，与该证券账户发生的自未到期回购融出的标准券总量、回购交易交收的履约镕况进行比较，判断备相关证券账户质押券是否足额。

  • 第8题：

    对于质物已在证券公司托管的，公司于办理完质押登记或解除质押登记的（）前，将质押登记或解除质押登记数据发送证券公司。

    • A、当日闭市
    • B、下一个交易日开市
    • C、下一个交易日闭市
    • D、下一个交易日结算后

    正确答案:B

  • 第9题：

    按照《资产支持证券发行登记与托管结算业务操作规则》的相关要求，资产支持证券结算通过中央国债登记结算公司的中央债券簿记系统进行。


    正确答案:错误

  • 第10题：

    根据《债券登记、托管与结算业务实施细则》的规定，债券回购交易按（）进行申报。

    • A、证券公司账户
    • B、证券公司席位
    • C、投资者资金账户
    • D、投资者证券账户

    正确答案:D

  • 第11题：

    多选题
    下列权利质押登记正确的有（）
    A

    以证券公司托管的国债质押的，登记部门为中国证券登记结算公司

    B

    以证券登记结算机构登记的股权出质的，质权自证券登记结算机构办理出质登记时设立

    C

    以标准仓单质押的，登记部门为开具标准仓单的出质人

    D

    以其他股权出质的，质权自工商行政管理部门办理出质登记时设立


    正确答案： D,C
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    （  ）是指证券公司将符合沪、深证券交易所质押式报价回购交易及登记结算业务办法规定的自有资产作为质押券，以质押券折算后的标准券总额为融资额度，向其指定交易客户以证券公司报价、客户接受报价的方式融入资金，在约定的购回日客户收回融出资金并获得相应收益的交易。
    A

    融资融券业务

    B

    约定回购式证券交易

    C

    股票质押式回购业务

    D

    质押式报价回购业务


    正确答案： C
    解析：

  • 第13题：

    《债券登记、托管与结算业务实施细则》中所提出的改革措施包括( )．（1分）

    A．建立了债券回购质押库制度

    B．按证券账户核算标准券

    C．建立了债券余额查询系统

    D．按证券公司席位进行回购交易


    正确答案：ABC
    62．ABC【解析】《债券登记、托管与结算业务实施细则》中所提出的改革措施主要包括建立债券回购质押库制度，按证券账户核算标准券，建立了债券余额查询系统。

  • 第14题：

    对经纪融资回购业务，融资方结算参与人应将自己证券账户中的债券作为质押券向中国结算公司提交，并以自己的名义与中国结算公司建立质押关系．( )


    正确答案：×
    【解析】答案为B．对经纪融资回购业务，融资方结算参与人应将自己证券账户中的债券作为质押券向中国结算公司提交，并以融资方结算人自己的名义与中国结算公司建立质押关系．

  • 第15题：

    《债券登记、托管与结算业务实施细则》重点完善了质押式债券回购质押库制度，其中的改革措施主要包括（ ）。

    A．建立了债券回购质押库制度

    B．按证券公司席位进行回购交易

    C．按证券账户核算标准券

    D．建立了债券余额查询系统


    正确答案：ACD
    中国证券登记结算有限责任公司于2006年2月6日发布了《债券登记、托管与结算业务实施细则》。该实施细则重点完善了质押式债券回购制度，改革措施主要包括：(1)建立了债券回购质押库制度，进一步明确了回购业务中的质押法律关系；(2)按证券账户核算标准券，改变了以往按证券公司席位进行回购交易的做法；(3)建立了债券余额查询系统。故ACD选项正确。

  • 第16题：

    中国结算公司与2006年2月6日发布了《债券登记、托管与结算业务实施细则》，该细则重点完善了质押式债券回购制度，改革措施主要包括：（ ）。

    A．建立了债券回购质押库制度

    B．按证券账户核算标准券

    C．建立债务查询系统

    D．质押式回购清算交收分初次清算交收和到期清算交收


    正确答案：ABC

  • 第17题：

    《债券登记、托管与结算业务实施细则》对于质押券管理的规定包括（ ）。
    A.对自营融资回购业务，融资方结算参与人应该将自营证券账户中的债券作为质押券，与 证券登记结算公司建立质押关系
    B.对经纪融资回购业务，融资方结算参与人应提交客户证券账户中的债券作为质押券，以 客户名义与证券登记结算公司建立质押关系
    C.在回购交易存续期间，融券方需在质押库中存放足额的债券作为质押
    D.在每个交易日收市后，证券登记结算公司将各结算参与人提交的质押券折算成标准券， 以判断各相关证券账户质押券是否足额


    答案：A,D
    解析：
    对经紀融资回购业务，融资方结算参与人应根据客户的委托，并以融资方 结算参与人自己的名义，将该客户证券账户中的债券作为质押券向中国结算公司提交，由中国 结算公司实施转移占有，并以融资方结算参与人名义与中国结算公司建立质押关系。在回购交 易存续期间，融资方需在质押库中存放足额的债券作为质押。融资方结算参与人通过交易系统 向中国结算公司申报提交质押券，与中国结算公司建立质押关系。

  • 第18题：

    《债券登记、托管与结算业务实施细则》对于质押券管理的规定包括。（）

    A:在每个交易日收市后，中国结算公司将各结算参与人提交的质押券折算成标准券，以判断各相关证券账户质押券是否足额
    B:在回购交易存续期间，融券方需在质押库中存放足额的债券作为质押
    C:对经纪融资回购业务，融资方结算参与人应提交客户证券账户中的债券作为质押券，以客户名义与证券登记结算公司建立质押关系
    D:对自营融资回购业务，融资方结算参与人应提交自营证券账户中的债券作为质押券，与中国结算公司建立质押关系

    答案：A,D
    解析：
    对经纪融资回购业务，融资方结算参与人应根据客户的委托，并以融资方结算参与人自己的名义，将该客户证券账户中的债券作为质押券向中国结算公司提交，由中国结算公司实施转移占有，并以融资方结算参与人名义与中国结算公司建立质押关系。在回购交易存续期间，融资方需在质押库中存放足额的债券作为质押。融资方结算参与人通过交易系统向中国结算公司申报提交质押券，与中国结算公司建立质押关系。

  • 第19题：

    （ ）是指证券公司将符合沪深交易所“质押式报价回购交易及登记结算业务办法”规定的自有资产作为质押券，以质押券折算后的标准券总额为融资额度，向其指定交易客户以证券公司报价、客户接受报价的方式融入资金，在约定的购回日客户收回融出资金并获得相应收益的交易。

    A.融资融券业务
    B.约定回购式证券交易
    C.股票质押式回购业务
    D.质押式报价回购业务

    答案：D
    解析：
    质押式报价回购业务是指证券公司将符合沪深交易所“质押式报价回购交易及登记结算业务办法”规定的自有资产作为质押券。

  • 第20题：

    中央结算公司在托管服务基础上，创新完善了担保品管理系统，提供（）等服务。

    • A、质押资产池管理
    • B、自动选券
    • C、人工选券
    • D、质押券置换
    • E、逐日盯市

    正确答案:A,B,D,E

  • 第21题：

    以下关于证券交易所质押式回购交易的说法中正确的有（）。

    • A、质押券欠库的，融资方结算参与人应当于次一交易日补足质押券
    • B、质押券欠库的，中国结算公司在该日日终交付或从其资金交收账户中扣划与质押券欠库量等额的资金。
    • C、在融资回购业务应付资金交收违约后的1个交易日内，融资方结算参与人支付融资回购业务应付资金及违约金的，中国结算公司接受该结算参与人提出的转回多余质押券的申报
    • D、质押券处分所得不足以弥补该融资方结算参与人相关未支付融资回购业务应付资金、利息、违约金及处分质押券所产生的全部费用等款项的，中国结算公司将依法采取扣取其自营证券等措施继续追索

    正确答案:A,C,D

  • 第22题：

    单选题
    地方政府债券的托管()。
    A

    只在国家规定的证券登记结算机构办理登记托管

    B

    只在中央国债登记结算有限责任公司办理登记托管

    C

    在国家规定的证券登记结算机构办理总登记托管，在中央国债登记结算有限责任公司办理分登记托管

    D

    在中央国债登记结算有限责任公司办理总登记托管，在国家规定的证券登记结算机构办理分登记托管


    正确答案： A
    解析： 一般债券应当在中央国债登记结算有限责任公司办理总登记托管，在国家规定的证券登记结算机构办理分登记托管。

  • 第23题：

    多选题
    中央结算公司在托管服务基础上，创新完善了担保品管理系统，提供（）等服务。
    A

    质押资产池管理

    B

    自动选券

    C

    人工选券

    D

    质押券置换

    E

    逐日盯市


    正确答案： A,E
    解析： 暂无解析

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