会员参与证券交易及会员权限的管理是通过交易单元实现的。 （）

题目
会员参与证券交易及会员权限的管理是通过交易单元实现的。 （）

相似考题

1.证券交易所会员参与国债买断式回购引入交易权限管理制度。（ ）

2.会员设立的交易单元通过网关与深圳证券交易所交易系统连接。会员可通过多个网关进行一个交易单元的交易申报，也可以通过其他会员的网关进行交易申报，不可以通过一个网关进行多个交易单元的交易申报。( )

3.证券交易所要对会员进行监督管理，其会员管理规则的内容包括( )。A．会员资格管理B．席位与交易权限管理C．证券交易及相关业务管理D．日常管理

4.证券交易所会员代表应当履行的职责有（ ）。A．办理证券交易所会员资格、席位、参与者交易业务单元(交易单元)、交易权限管理等相关业务B．报送统计月报、年报及证券交易所要求的其他文件C．组织与证券交易所证券业务相关的会员内部培训D．组织会员相关业务人员参加证券交易所举办的培训

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  • 第1题：

    证券交易所会员的会员代表应当履行的职责包括( )。（1分）

    A．办理证券交易所会员资格、席位、参与者交易业务单元（交易单元）、交易权限管理等相关业务

    B．报送统计月报、年报及证券交易所要求的其他文件

    C．负责组织和安排证券交易所就证券业务进行的各类培训

    D．协调会员与证券交易所交易及相关系统的改造、测试等


    正确答案：ABD
    106. ABD【解析】C选项不属于会员的职责，会员没有义务安排交易所培训，反之可行。

  • 第2题：

    关于上海证券交易所交易单元，以下说法正确的有( )。

    A．会员要进入证券交易所市场进行证券交易的，须成为证券交易所的交易参与人

    B．交易参与人应当通过在证券交易所申请开设的参与者交易业务单元进行证券交易

    C．参与者交易单元是指交易参与人据此可以参与证券交易所管理，享有投票权利的基本单位

    D．证券交易所会员取得席位后向证券交易所申请设立的、参与证券交易所证券交易与接受证券交易所监管及服务的基本业务单位


    正确答案：AB
    [答案] AB
    [解析] C项参与者交易单元，是指交易参与人据此可以参与上海证券交易所证券交易，享有及行使相关交易权利，并接受上海证券交易所相关交易业务管理的基本单位；D项描述的为深圳证券交易所的交易单元。

  • 第3题：

    上海证券交易所会员参与国债买断式回购引入（ ）制度。

    A．会员资格审定

    B．业务风险控制

    C．交易权限管理

    D．交易权限审批


    正确答案：C
    上海证券交易所会员参与国债买断式回购引入交易权限管理制度，即并不是所有会员均可参与买断式回购，只有满足一定条件、经过核准的会员公司才可以自营或代理参与买断式回购交易。故C选项正确。

  • 第4题：

    证券交易所要对会员进行监督管理．其中重要的一环是制定具体的会员管理规则。这一规则的内容包括（ ）

    A．会员资格管理

    B．席位与交易权限管理

    C．证券交易及相关业务管理

    D．监督检查和纪律处分


    正确答案：ABCD

  • 第5题：

    交易参与人应当通过在上海证券交易所申请开设的（ ）进行证券交易。

    A．会员席位

    B．参与者交易单元

    C．交易单元

    D．证券账户


    正确答案：B

  • 第6题：

    上海证券交易所会员参与国债买断式回购引入()制度。

    A:权限审批
    B:交易权限管理
    C:资格认定
    D:权限最小化

    答案：B
    解析：
    交易所会员参与国债买断式回购引入交易权限管理制度，即并不是所有会员均可参与买断式回购，只有满足一定条件、经过核准的会员公司才可以自营或代理参与买断式回购交易。

  • 第7题：

    以下关于交易单元的说法，正确的是（ ）。
    A.深圳证券交易所会员所设立的交易单元禁止提供给其他机构使用
    B.通过交易单元，深圳证券交易所会员可以进行ETF、LOF等开放式基金的申购与赎回
    C.深圳证券交易所会员必须申请设立3个或3个以上的交易单元
    D.深圳证券交易所会员只可以用一个网关进行一个交易单元的交易申报


    答案：B
    解析：
    经深圳证券交易所同意，会员可将其设立的交易单元提供给证券投资基金管理公司、保险资产管理公司等机构使用；深圳证券交易所会员取得席位后，可根据业务需要向交易所申请设立1个或1个以上的交易单元；会员可通过多个网关进行一个交易单元的交易申报，也可通过一个网关进行多个交易单元的交易申报，但不得通过其他会员的网关进行交易申报。

  • 第8题：

    证券交易所要对会员进行监督管理，其会员管理规则内容包括（ ）等。
    A.会员资格管理 B.席位与交易权限管理
    C.证券交易及相.关业务管理 D.日常管理


    答案：A,B,C,D
    解析：
    。证券交易所要对会员进行监督管理，其中重要的一环是制定 具体的会员管理规则。这一规则的内容包括总则、会员资格管理、席位与交易权限管理、 证券交易及相关业务管理、日常管理、监督检查和紀律处分等。

  • 第9题：

    交易单位是指会员（证券公司）向交易所申请设立的、参与证券交易与接受监管及服务的基本业务单位，下列说法中错误的是（ ）。

    A.每个会员（证券公司）只能向交易所申请设立1个交易单元
    B.不同的会员（证券公司）不得使用同一个交易单元
    C.交易所通过交易单元对会员进行业务管理
    D.证券公司从事证券经纪.自营.融资融券等业务，应当分别通过专用的交易单元进行

    答案：A
    解析：
    按照规定，每个会员（证券公司）可以根据需要，向交易所申请设立1个或多个交易单元，选项A错误。

  • 第10题：

    证券交易所会员参与交易及会员权限的管理通过（）来实现。

    • A、会员席位
    • B、参与者交易单元
    • C、交易单元
    • D、证券账户

    正确答案:C

  • 第11题：

    证券交易所会员代表应当履行的职责有（）。

    • A、办理证券交易所会员资格、席位、参与者交易业务单元（交易单元）、交易权限管理等相关业务
    • B、报送统计月报、年报及证券交易所要求的其他文件
    • C、组织与证券交易所证券业务相关的会员内部培训
    • D、组织会员相关业务人员参加证券交易所举办的培训

    正确答案:A,B,C,D

  • 第12题：

    上海证券交易所会员参与国债买断式回购引入（　）制度。

    • A、会员资格审定
    • B、业务风险控制
    • C、交易权限管理
    • D、交易权限审批

    正确答案:C

  • 第13题：

    关于深圳证券交易所业务单元，以下说法正确的有( )．

    A．会员设立的交易单元通过网关与深圳证券交易所交易系统连接

    B．会员可通过多个网关进行一个交易单元的交易申报，但不可通过一个网关进行多个交易单元的交易申报

    C．会员可通过其他会员的网关进行交易申报

    D．会员可将所拥有的总流速配置到1个或1个以上的网关上


    正确答案：AD
    105. AD【解析】BC选项中表述有误：会员可通过多个网关进行一个交易单元的交易申报，也可通过一个网关进行多个交易单元的交易申报，但不得通过其他会员的网关进行交易申报。

  • 第14题：

    证券交易所的交易席位代表了会员在证券交易所拥有的权益，是会员享有交易权限的基础。（ ）


    正确答案：A
    在传统意义上，交易席位是证券公司在证券交易所大厅内进行交易的固定位置，其实质还包括了交易资格的含义，即取得了交易席位后才能从事实际的证券交易业务。从上海证券交易所和深圳证券交易所的相关管理制度看，交易席位代表了会员在证券交易所拥有的权益，是会员享有交易权限的基础。

  • 第15题：

    证券交易所会员参与交易及会员权限的管理通过（ ）来实现。 A．会员席位 B．参与者交易单元 C．交易单元 D．证券账户


    正确答案：C
    【考点】熟悉证券交易所交易席位、交易单元的含义和管理办法。见教材第一章第二节，P18。

  • 第16题：

    上海证券交易所会员参与证券交易及会员权限的管理是通过交易单元实现的。()


    正确答案：√

  • 第17题：

    会员制的证券交易所规定，进人证券交易所参与集中交易的，必须是证券交易所的会员或会员派出的人市代表，其他人要买卖在证券交易所上市的证券，必须通过会员进行。 （ ）


    正确答案：√

  • 第18题：

    证券交易所要对会员进行监督管理，其会员管理规则的内容包括()。

    A:会员资格管理
    B:席位与交易权限管理
    C:证券交易及相关业务管理
    D:日常管理

    答案：A,B,C,D
    解析：
    证券交易所要对会员进行监督管理，其中重要的一环是制定具体的会员管理规则。这一规则的内容包括总则、会员资格管理、席位与交易权限管理、证券交易及相关业务管理、日常管理、监督检查和纪律处分等。

  • 第19题：

    按深圳证券交易所规定，以下关于交易单元的说法中正确的是（ ）。
    A.会员只可以通过一个网关进行一个交易单元的交易申报
    B.会员可通过一个网关进行多个交易单元的交易申报
    C.会员只可以通过多个网关进行一个交易单元的交易申报
    D.会员可通过多个网关进行一个交易单元的交易申报


    答案：B,D
    解析：
    会员设立的交易单元通过网关与深圳证券交易所交易系统连接。会员可通过多个网关进行一个交易单元的交易申报，也可通过一个网关进行多个交易单元的交易申报，但不得通过其他会员的网关进行交易申报。

  • 第20题：

    交易单位是指会员（证券公司）向交易所申请设立的、参与证券交易与接受监管及服务的基本业务单位，下列说法错误的是（ ）

    A.每个会员（证券公司）只能向交易所申请设立一个交易单元
    B.不同的会员（证券公司）不得使用同一交易单元
    C.交易所通过交易单元对会员进行业务管理
    D.证券公司从事证券经纪、自营、融资融券等业务，应当分别通过专用的交易单元进行

    答案：A
    解析：
    按照规定，每个会员（证券公司）可以根据需要，向交易所申请设立一个或多个交易单元，选项A错误。

  • 第21题：

    交易单元是指会员（证券公司）向交易所申请设立的、参与证券交易与接受监管及服务的基本业务单位，下列说法错误的是（ ）。

    A.每个会员（证券公司）只能向交易所申请设立一个交易单元
    B.不同的会员（证券公司）不得使用同一交易单元
    C.交易所通过交易单元对会员进行业务管理
    D.证券公司从事证券经纪、自营、融资融券等业务，应当分别通过专用的交易单元进行

    答案：A
    解析：
    根据上海、深圳证券交易所的相关规定，交易单元是指会员（证券公司）向交易所申请设立的、参与证券交易与接受监管及服务的基本业务单位。会员（证券公司）可以根据需要，向交易所申请设立一个或多个交易单元；不同的会员（证券公司）不得使用同一交易单元。交易所通过交易单元对会员进行业务管理。根据会员（证券公司）的业务许可范围和申请，交易所按照相关业务规则开通或限制交易单元各项交易权限。

  • 第22题：

    上市商业银行参与证券交易所债券市场，应当通过向证券交易所会员租用的专用交易单元进行交易。（）


    正确答案:正确

  • 第23题：

    按深圳证券交易所规定，以下关于交易单元的说法正确的是（）。

    • A、会员可通过一个网关进行多个交易单元的交易申报
    • B、会员可只可通过一个网关进行一个交易单元的交易申报
    • C、会员可通过多个网关进行多个交易单元的交易申报
    • D、会员可通过多个网关进行一个交易单元的交易申报

    正确答案:A,D

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