下列关于证券交易所的监管，正确的有（ ）。 A.证券交易所可以对每一证券的市场融资买入量和融券卖出量占其市场流通量的比例、融券卖出的价格作出限制性规定 B.证券交易所应当按照业务规则，采取措施，对融资融券交易的指令进行前端检查，对买卖证券的种类、融券卖出的价格等违反规定的交易指令，予以拒绝 C.单一证券的市场融资买入量或者融券卖出量占其市场流通量的比例达到规定的最高限额的，证券交易所可以暂停接受该种证券的融资买入指令或者融券卖出指令 D.融资融券交易活动出现异常，可能危及市场稳定的，证券交易所应当按照业务

题目
下列关于证券交易所的监管，正确的有（ ）。
A.证券交易所可以对每一证券的市场融资买入量和融券卖出量占其市场流通量的比例、融券卖出的价格作出限制性规定
B.证券交易所应当按照业务规则，采取措施，对融资融券交易的指令进行前端检查，对买卖证券的种类、融券卖出的价格等违反规定的交易指令，予以拒绝
C.单一证券的市场融资买入量或者融券卖出量占其市场流通量的比例达到规定的最高限额的，证券交易所可以暂停接受该种证券的融资买入指令或者融券卖出指令
D.融资融券交易活动出现异常，可能危及市场稳定的，证券交易所应当按照业务规则的规定，暂停全部证券的融资融券交易并公告

相似考题

1.证券交易所是证券经纪业务的一线监管机构。（ ）A．正确B．错误C．放弃

2.下列关于证券交易所的表述中正确的是（ ）。A．证券交易所工作人员违反证券交易所有关交易规则的，由证券交易所给予纪律处分B．证券交易所本身不参与证券的交易C．证券交易所应当对上市公司披露信息进行监督，发现披露内容有重大遗漏，可采取停牌的措施D．证券交易所对在交易所进行交易的证券实行实时监控，并按照证券监管机构的要求，对异常的交易情况提出报告

3.下列关于证券交易所的说法，不正确的是（ ）。A．证券交易所是实行自律管理的法人B． 组织、监督证券交易，对会员、上市公司进行监管C．对证券市场上的违法违规行为进行调查、处罚D．制定证券交易所的业务规则，接受上市申请，安排证券上市

4.下面关于证券交易所的叙述，正确的是（ ）。A.证券交易所是实行自律管理的法人B.证券交易所组织和监督证券交易C.证券交易所为证券集中交易提供场所和设施D.证券交易所的监管职能包括对证券交易活动进行管理，对会员进行管理，以及对上市公司进行管理

参考答案和解析
答案：A,B,C
解析：
D选项应为融资融券交易活动出现异常，已经或者可能危及市场稳定，有必要暂停交易的，证券交易所应当按照业务规则的规定，暂停全部或者部分证券的融资融券交易并公告。
更多“下列关于证券交易所的监管，正确的有（ ）。 ”相关问题

  • 第1题：

    对证券经营机构的监督与检查的层次有（ ）。

    A．证券经营机构自我监督

    B．证券交易所监管

    C．证券管理部门监管

    D．证券业协会监管


    正确答案：ABC

  • 第2题：

    下面关于证券交易所的叙述，正确的是（　　）。

    A:证券交易所是实行自律管理的法人
    B:证券交易所组织和监督证券交易
    C:证券交易所为证券集中交易提供场所和设施
    D:证券交易所的监管职能包括对证券交易活动进行管理，对会员进行管理，以及对上市公司进行管理

    答案：A,B,C,D
    解析：
    考查证券交易所的性质。

  • 第3题：

    下列关于证券交易所的描述，正确的是()。

    A:证券交易所本身不进行证券的买卖
    B:证券交易所本身不持有证券
    C:证券交易所对交易双方进行监督
    D:证券交易所为交易双方成交创造了条件

    答案：A,B,C,D
    解析：
    ABCD四项均为主要依据。

  • 第4题：

    以下关于证券交易所的说法，正确的是（）。

    • A、我国的证券交易所包括上海证券交易所和郑州期货交易所
    • B、制定证券交易所的业务规则，接受上市申请，安排证券上市
    • C、对证券市场的违法违规行为进行调查、处罚
    • D、组织、监督证券交易，对会员、上市公司进行监管

    正确答案:B,D

  • 第5题：

    下列关于《监管员授权书》描述正确的有（）

    • A、是成为中储该项目监管员的身份证明文件
    • B、是监管员的上岗证之一
    • C、无期限的
    • D、必须经过动产监管部门盖章，才生效

    正确答案:A,B,D

  • 第6题：

    下列关于我国质量监管能力的说法，不正确的是（）

    • A、监管力量严重缺乏
    • B、检验检测水平不高
    • C、监管体系不完善
    • D、监管标准水平不高

    正确答案:D

  • 第7题：

    证券交易所的监管职能。


    正确答案: 1.对证券交易所活动的监管；
    2、对会员进行管理，包括取得会员资格的条件和程序；席位管理办法、审查会员的业务报告，监督会员所派出的代表在交易场所内的行为等
    3、对上市公司的管理，如规定具体的上市规则等。

  • 第8题：

    中国证监会监管的内容有（）。

    • A、证券发行监管
    • B、上市公司监管
    • C、证券经营机构和专业服务机构的监管
    • D、对证券交易的监管
    • E、对证券交易所的监管

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第9题：

    多选题
    下列关于监管员着装描述正确的有（）。
    A

    监管员必须统一着装或统一标识

    B

    标识要标明 “中储监管”字样

    C

    标识可以采用服装、胸牌、帽子、袖章等形式


    正确答案： B,A
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    下列关于证券交易所的说法中，不正确的有（  ）。Ⅰ.证券交易所应当创造公开、公平、公正的市场环境Ⅱ.会员大会是证券交易所的决策机构Ⅲ.证券交易所设总经理，由证监会任免Ⅳ.证券交易所的组织形式只有会员制
    A

    Ⅰ、Ⅱ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    关于证券交易所申报时间的调整，下列说法不正确的有（　　）。Ⅰ．证券交易所不能调整Ⅱ．证券交易所均可调整Ⅲ．只有上交所可调整Ⅳ．只有深交所可调整
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： C
    解析：
    根据市场发展需要，经中国证监会批准，证券交易所可以调整交易时间。根据有关法律法规，上海证券交易所和深圳证券交易所认为必要时，都可以调整接受申报时间。

  • 第12题：

    单选题
    关于证券交易所，下列表述不正确的是（　）。
    A

    证券交易所具有监管者和被监管者的双重身份

    B

    证券交易所作为证券市场组织者，是市场管理者

    C

    证券交易所不受政府证券监管机构的监管

    D

    证券交易所负责对基金在交易所内的投资交易活动和信息披露监管工作


    正确答案： B
    解析：

  • 第13题：

    下列关于证券交易所的法律地位，说法错误的是（ ）。

    A.实行自律管理的法人
    B.证券交易所具有监管者和被监管者的双重身份
    C.证券交易所不具备交易所业务规则制定权
    D.作为特殊的市场主体，也要接受政府证券监管机构的监管

    答案：C
    解析：
    证券交易所享有交易所业务规则制定权，这是其自律管理职能的重要内容

  • 第14题：

    下列各项中是证券交易所自律管理内容的有()。

    A:对基金上市交易的管理
    B:对基金销售活动的监管
    C:对基金信息披露的监管
    D:对基金投资行为进行监控

    答案：A,D
    解析：
    证券交易所的自律管理包括A、D两项内容；B、C两项都是属于对基金运作阶段进行的监管，因此本题正确选项为A、D。

  • 第15题：

    以下关于证券交易所的职责，说法正确的有( )。Ⅰ．提供交易场所和设施Ⅱ．制定交易规则Ⅲ．监管在该交易所上市的证券Ⅳ．监督会员交易行为的合规性

    A:Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ.
    B:Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ.
    C:Ⅲ. Ⅳ.
    D:Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ.

    答案：D
    解析：
    证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人。其主要职责有：提供交易场所和设施；制定交易规则；监管在该交易所上市的证券以及会员交易行为的合规性、合法性；确保市场的公开、公平和公正。

  • 第16题：

    下列关于《监管服务合作协议》中租赁期限说法正确的有（）。

    • A、《监管服务合作协议》中的租赁期限应与“监管协议”监管期限保持一致
    • B、《监管服务合作协议》中的租赁期限可大于“监管协议”监管期限
    • C、《监管服务合作协议》中的租赁期限应小于“监管协议”监管期限
    • D、视具体情况而定

    正确答案:A,B

  • 第17题：

    下列关于监管员着装描述正确的有（）。

    • A、监管员必须统一着装或统一标识
    • B、标识要标明 “中储监管”字样
    • C、标识可以采用服装、胸牌、帽子、袖章等形式

    正确答案:A,B,C

  • 第18题：

    在我国，下列金融市场监管机构中属于外部监管机构的是（）。

    • A、深圳证券交易所
    • B、上海证券交易所
    • C、中国证券业协会
    • D、证监会

    正确答案:D

  • 第19题：

    下列关于对期货公司首席风险官的监管，说法正确的有（）。

    • A、中国证监会依法对首席风险官进行监督管理
    • B、中国期货业协会负责对首席风险官进行自律管理
    • C、证券交易所对首席风险官进行自律管理
    • D、中国证监会派出机构无权对首席风险官进行监督

    正确答案:A,B

  • 第20题：

    多选题
    下列关于《监管员授权书》描述正确的有（）
    A

    是成为中储该项目监管员的身份证明文件

    B

    是监管员的上岗证之一

    C

    无期限的

    D

    必须经过动产监管部门盖章，才生效


    正确答案： C,D
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    多选题
    下列各项中，关于证券交易所的表述中，正确的有（）。
    A

    证券交易所是实行自律管理的法人

    B

    证券交易所可分为会员制证券交易所和公司制证券交易所

    C

    公司制证券交易所是营利性法人

    D

    上海证券交易所是营利性法人


    正确答案： C,A
    解析： 选项D://我国实行会员制，上海证券交易所、深圳证券交易所均为会员制，会员制证券交易所是非营利性的法人。

  • 第22题：

    单选题
    在我国，下列金融市场监管机构中属于外部监管机构的是（）。
    A

    深圳证券交易所

    B

    上海证券交易所

    C

    中国证券业协会

    D

    证监会


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    下列关于《监管服务合作协议》中租赁期限说法正确的有（）。
    A

    《监管服务合作协议》中的租赁期限应与“监管协议”监管期限保持一致

    B

    《监管服务合作协议》中的租赁期限可大于“监管协议”监管期限

    C

    《监管服务合作协议》中的租赁期限应小于“监管协议”监管期限

    D

    视具体情况而定


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    多选题
    中国证监会监管的内容有（）。
    A

    证券发行监管

    B

    上市公司监管

    C

    证券经营机构和专业服务机构的监管

    D

    对证券交易的监管

    E

    对证券交易所的监管


    正确答案： A,B,C,D,E
    解析： 暂无解析

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