在上海证券交易所，法人和其他组织申请成为专业投资者的条件有()。A:证券账户净资产不低于人民币50万元 B:相关业务人员具备债券投资基础知识，并通过相关测试 C:最近5年内具有20笔以上的债券交易成交记录 D:不存在严重不良诚信记录

题目
在上海证券交易所，法人和其他组织申请成为专业投资者的条件有()。

A:证券账户净资产不低于人民币50万元
B:相关业务人员具备债券投资基础知识，并通过相关测试
C:最近5年内具有20笔以上的债券交易成交记录
D:不存在严重不良诚信记录
相似考题

1.JSC证券公司正在申请成为上海证券交易所的会员，在申请过程中，它经过中国证监会特批提前进入上海证券交易所进行交易。（ ）

2.投资者申请将基金份额转入上海证券交易所场内系统的，对于合格转托管申报数据， 记减投资者上海证券账户基金份额，同时相应记增其开放式基金账户基金份额。 （ ）

3.上海证券交易所的会员若要进入上海证券交易所市场进行证券交易，在向上海证券交易所申请取得相应席位后即成为上海证券交易所的交易参与人． ( )

4.在证券发行市场中，联系发行人和投资者的专业性中介服务组织是（ ）。A．证券公司B．证券发行人C．证券中介机构D．证券交易所

更多“在上海证券交易所，法人和其他组织申请成为专业投资者的条件有()。”相关问题

  • 第1题：

    沪市投资者可以使用其所持的上海证券交易所账户在(　　)日向上海证券交易所申购在上海证券交易所发行的新股。

    A.T

    B.T+1

    C.T+2

    D.T+4


    下载全免费，在WU82513511 的知识店铺的资料分享里2012证券从业资格考试讲义试题考试辅导和练习答案考前必过关试题都是由2012 网校权威名师编写的，下载全免费的，WU82513511 的知识店铺点击 http://www.shangxueba.com/store_519791_1.html
    WU82513511 的知识店铺  IP地址 ：  http://www.shangxueba.com/store_519791_1.html


    （语音MP3课程讲解整套网校价格是300元的），MP3课程讲解我到时分章上传收费2-5元不等可QQ 446399336谈价,2012证券从业资格考试计划考试大纲考试注意事项准考证领取考试违纪等有详细介绍证券从业资格考试历年考题，各科目练习答案和讲义综合试题答案解析解答全已公布，可以在WU82513511 的知识店铺的资料分享里免费下载。WU82513511 的知识店铺点击 http://www.shangxueba.com/store_519791_1.html
    WU82513511 的知识店铺  IP地址 ： http://www.shangxueba.com/store_519791_1.html

    考前密押题下载地址：http://www.shangxueba.com/store_m_519791_0_1_38.html

    考前密押题下载地址http://www.shangxueba.com/store_m_519791_0_1_39.html

    五科精华内容汇总下载地址http://www.shangxueba.com/store_m_519791_0_1_40.html


    都是基础知识考题面广，多，细

    办公室 66575653 66575827   地 址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座2层
    从业人员管理部 66575956 66575957

     

  • 第2题：

    上海证券交易所的会员若要进入上海证券交易所证券市场进行证券交易，除了要向上海证券交易所申请取得相应席位外，还要向上海证券交易所申请取得交易权，成为上海证券交易所的交易参与人。（ ）


    正确答案：√
    A。略

  • 第3题：

    具备（ ）条件的个人投资者，可以申请成为上海证券交易所债券市场专业投资者。 A．证券账户净资产不低于人民币50万元 B．具备债券投资基础知识，并通过相关测试 C．最近3年内具有20笔以上的债券交易成交记录 D．与会员书面签署《债券市场专业投资者风险揭示书》，作出相关承诺


    正确答案：ABD
    考点：熟悉投资者教育、适当性管理、证券投资顾问服务的主要内容和管理要求。见教材第四章第二节，P108。

  • 第4题：

    具备（ ）条件的法人和其他组织，可以申请成为上海证券交易所债券市场专业投资者。 A．净资产不低于人民币100万元 B．证券账户净资产不低于人民币30万元 C．相关业务人员具备债券投资基础知识，并通过相关测试； D．最近3年内具有10笔以上的债券成交记录；


    正确答案：ACD
    【考点】熟悉投资者教育、适当性管理、证券投资顾问服务的主要内容和管理要求。见教材第四章第二节，P108。

  • 第5题：

    境外证券经营机构设立的驻华代表处，可以申请成为我国上海证券交易所和深圳证券交易所的特别会员。


    正确答案：√

  • 第6题：

    上海证券交易所的会员若要进入上海证券交易所市场进行证券交易，除了向上海证券交易所申请取得相应席位外，还要向上海证券交易所申请取得交易权，成为上海证券交易所的交易参与人。 （ ）


    正确答案：√

  • 第7题：

    上海证券交易所上网发行资金申购，根据发行人和主承销商的申请，可以缩短1 个交易日。 （ )


    答案：A
    解析：
    。上海证券交易所上网发行资金申购的时间一般为4个交易日，根 据发行人和主承销商的申请，可以缩短1个交易日。

  • 第8题：

    关于上海证券交易所开放式基金认购业务，以下选项正确的是（　）。

    A:投资者办理上海证券交易所场内认购，应使用上海市场人民币普通股票账户或证券投资基金账户
    B:投资者通过上海证券交易所场内所得的基金份额托管在投资者上海证券账户内
    C:在同认购日可进行多次认证申报，申报指令可以更改或撤销，但认购申报己被受理的除外
    D:投资者认购申报时采用“金额认购”方式，以认购金额填报数量申请

    答案：A,C,D
    解析：
    B项，投资者通过上海证券交易所场内系统认购所得的基金份额登记在投资者上海证券账户内，托管在该投资者上海证券账户指定交易所属的上海证券交易所会员处。

  • 第9题：

    B股是投资者以（）在上海证券交易所，或以（）在深圳证券交易所认购和交易的股票。


    正确答案:美元；港币

  • 第10题：

    具备（）条件的法人和其他组织，可以申请成为上海证券交易所债券市场专业投资者。

    • A、净资产不低于人民币100万元
    • B、证券账户净资产不低于人民币30万元
    • C、相关业务人员具备债券投资基础知识，并通过相关测试；
    • D、最近3年内具有10笔以上的债券成交记录；

    正确答案:A,C,D

  • 第11题：

    投资者申请将基金份额转入上海证券交易所场内系统的，（）起投资者可在其指定交易的上海证券交易所会员处查询到该转托管转入基金份额。

    • A、T日
    • B、T+1日
    • C、T+2日
    • D、T+3日

    正确答案:C

  • 第12题：

    单选题
    以下有关普通投资者与专业投资者之间的转化的说法正确的是（　　）。
    A

    普通投资者转化为专业投资者须投资者主动提出申请

    B

    基金管理人对普通投资者评估和认定后可转化为专业投资者

    C

    普通投资者可以转化为专业投资者，专业投资者不能转化为普通投资者

    D

    普通投资者转化为专业投资者后，在其他同类私募机构也成为专业投资者


    正确答案： A
    解析：
    符合《证券期货投资者适当性办法》第十一条规定的专业投资者、普通投资者可以进行转化。投资者转化效力范围仅适用于所告知、申请的基金募集机构。其他基金募集机构不得以此作为参考依据，将投资者自行转化。

  • 第13题：

    上海证券交易所的会员若要进入上海证券交易所市场进行证券交易的，除了向上海证券交易所申请取得相应席位外，还要向上海证券交易所申请取得交易权，成为上海证券交易所的交易参与人．( )

    此题为判断题(对，错)。


    正确答案：√

  • 第14题：

    根据上海证券交易所的相关规定，上海证券交易所的会员及上海证券交易所认可的机构，若要进入上海证券交易所市场进行证券交易的，在向上海证券交易所申请取得相应席位后，即可成为上海证券交易所的交易参与人。（ ）


    正确答案：×

  • 第15题：

    境外证券经营机构设立的驻华代表处，若符合条件，经申请可以成为我国上海证券交易所和深圳证券交易所的（ ）。 A．高级会员 B．免费会员 C．特别会员 D．普通会员


    正确答案：C
    境外证券经营机构设立的驻华代表处，若符合条件，经申请可以成为我国上海证券交易所和深圳证券交易所的特别会员。

  • 第16题：

    关于上海证券交易所开放式基金认购业务，以下选项正确的有( )。

    A、 投资者办理上海证券交易所场内认购，都应使用上海证券交易所证券投资基金账户

    B、 基金募集期内，上海证券交易所接收认购申报的时间为每个交易日的撮合交易时间和大宗交易时间

    C、 投资者认购申报时采用“金额认购”方式，以认购金额填报数量申请，买卖方向只能为“买”

    D、 在同一认购日可进行多次认购申报，申报指令可以更改或撤销，但认购申报已被受理除外


    正确答案：BCD

  • 第17题：

    根据相关规定，境外证券经营机构设立的驻华代表处若符合条件，经申请可以成为我国上海证券交易所和深圳证券交易所的特别会员。（ ）


    正确答案：√

  • 第18题：

    关于普通投资者与专业投资者的转化，下列说法错误的是。（ ）

    A.符合一定条件的普通投资者可以申请转化成为专业投资者，基金销售机构不能拒绝转化。
    B.符合一定条件的专业投资者，可以书面告知基金销售机构选择成为普通投资者，经营机构应当对其履行相应的适当性义务。
    C.普通投资者和专业投资者在—定条件下可以互相转化
    D.普通投资者申请成为专业投资者应当以书面形式向基金销售机构提出申请并确认自主承担可能产生的风险和后果，提供相关证明材料

    答案：A
    解析：
    符合一定条件的普通投资者可以申请转化成为专业投资者，但基金销售机构有权自主决定是否同意其转化。

  • 第19题：

    在上海证券交易所，个人投资者申请成为专业投资者的条件有()。

    A:证券账户净资产不低于人民币100万元
    B:具备债券投资基础知识，并通过相关测试
    C:最近3年内具有10笔以上的债券交易成交记录
    D:不存在严重不良诚信记录

    答案：B,C,D
    解析：
    A选项应为证券账户净资产不低于人民币50万元。

  • 第20题：

    关于上海证券交易所开放式基金认购业务，以下选项正确的是（）

    A:在同一认购日可进行多次认购申报，申报指令可以更改或撤销、但认购申报已被受理的除外
    B:投资者认购申报时采用“金额认购”方式，以认购金额填报数量申请
    C:投资者通过上海证券交易所场内系统认购所得的基金份额由“TA系统”托管在该投资者上海证券账户指定交易所属的上海证券交易所会员处
    D:投资者办理上海证券交易所场内认购、申购与赎回，应使用上海市场人民币普通股票账户或证券投资基金账户

    答案：A,B,D
    解析：
    C项，投资者通过上海证券交易所场内系统认购所得的基金份额登记在投资者上海证券账户内，托管在该投资者上海证券账户指定交易所属的上海证券交易所会员处，

  • 第21题：

    上海证券交易所上网发行资金申购，根据发行人和主承销商的申请，可以缩短1交易日。


    正确答案:正确

  • 第22题：

    上海证券交易所的会员若要进入上海证券交易所市场进行证券交易的，除了向上海证券交易所申请取得相应席位外，还要向上海证券交易所申请取得交易权，成为上海证券交易所的交易参与人。（）


    正确答案:正确

  • 第23题：

    具备（）条件的个人投资者，可以申请成为上海证券交易所债券市场专业投资者。

    • A、证券账户净资产不低于人民币50万元
    • B、具备债券投资基础知识，并通过相关测试
    • C、最近3年内具有20笔以上的债券交易成交记录
    • D、与会员书面签署《债券市场专业投资者风险揭示书》，作出相关承诺

    正确答案:A,B,D

相关内容