资产管理业务的经营风险主要是指证券公司在资产管理业务中由于管理不善、违规操作而导致管理的客户资产损失、违约或与客户发生纠纷等，可能承担赔偿责任而使证券公司受到损失。 （ ）
题目
相似考题
更多“资产管理业务的经营风险主要是指证券公司在资产管理业务中由于管理不善、违规操作而导致管理的客户资产损失、违约或与客户发生纠纷等，可能承担赔偿责任而使证券公司受到损失。 （ ）”相关问题
-
第1题：
下列客户资产管理业务的风险中，属于管理风险的是( )。
A．证券公司与客户签订的资产管理合同不规范、约定不明确，与客户发生纠纷而导致的损失
B．证券公司在客户资产管理业务中由于市场调研或经营水平的差异等，导致对市场变化把握不准，投资决策或操作失误使管理的客户资产受到损失
C．证券公司在客户资产管理业务经营中，因不可预见和控制的因素导致市场波动，造成证
券公司管理的客户资产亏损
D．因发生客户资产管理业务与自营业务、经纪业务混合操作受到处罚而导致的损失，
正确答案：A
53.A【解析】B项属于经营风险；C项属于市场风险；D项属于自营业务中合规风险。 -
第2题：
经营风险主要是指证券公司在资产管理业务中投资决策或操作失误而使管理的客户资产受到损失。 ( )
A．正确
B．错误
正确答案：A
A
【解析】经营风险主要是指证券公司在资产管理业务中投资决策或操作失误而使管理的 客户资产受到损失。 -
第3题：
证券公司在资产管理业务中投资决策或操作失误而使管理的客户资产受到损失的风险属于（ ）。 A．市场风险 B．合规风险 C．管理风险 D．经营风险
正确答案：D
资产管理业务的风险中经营风险主要是指证券公司在资产管理业务中投资决策或操作失误而使管理的客户资产受到损失。
-
第4题：
证券公司在开展资产管理业务禁止的行为中不包括()。A:通过报刊等公开媒体公开推介具体的定向资产管理业务方案
B:耐赔偿客户的投资损失作出承诺
C:在资产管理合同中明确载明自客户自行承担投资风险
D:将集合资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投资答案：C解析：为了控制风险，《证券公司客户资产管理业务试行办法》和《证券公司集合资产管理业务实施细则（试行）》要求：证券公司开展资产管理业务，应当在资产管理合同中明确规定，自客户自行承担投资风险。 -
第5题：
证券公司在开展资产管理业务中禁止的行为不包括（ ）。
A.对赔偿客户投资损失做出承诺
B.将集合资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投资
C.通过报刊等公开媒体公开推介具体的定向资产管理业务方案
D.将集合资产管理计划资产用于可能承担连带责任的投资答案：D解析：证券公司在开展资产管理业务中禁止下列行为：挪用客户资产；利用客户 委托资产进行内幕交易、操纵证券价格；未经客户允许，将定向资产管理客户委托资产用于融 资或者担保，将集合资产管理计划资产用于资金拆借、贷款、抵押融资或者对外担保等用途。 -
第6题：
客户资产管理业务的下列风险中，属于市场风险的是()。A:因证券公司资产管理业务操作人员违反资产管理合同约定买卖证券或划转资金损害委托人的利益，导致承担赔偿责任而造成的损失
B:证券公司在客户资产管理业务中由于市场调研或经营水平的差异等，导致对市场变化把握不准，投资决策或操作失误使管理的客户资产受到损失
C:公司在客户资产管理业务经营中，因不可预见和控制的因素导致市场波动，造成证券公司管理的客户资产亏损
D:证券公司与客户签订的资产管理合同不规范、约定不明确，与客户发生纠纷而导致的损失答案：C解析：AD两项属于管理风险；B项属于经营风险。 -
第7题：
技术风险是指证券公司在经纪业务经营中由于管理制度不健全、内部控制不严，或工作人员有章不循、违规操作等而导致客户账户管理差错或违规、侵害客户权益、造成客户资产损失、引发客户纠纷，而使证券公司受到监管处罚或因承担赔偿责任遭受财产损失或声誉损失的风险。()答案：错解析：管理风险主要是指证券公司在经纪业务经营中由于管理制度不健全、内部控制不严，或工作人员有章不循、违规操作等而导致客户账户管理差错或违规、侵害客户权益、造成客户资产损失、引发客户纠纷，而使证券公司受到监管处罚或因承担赔偿责任遭受财产损失或声誉损失的风险。技术风险是指证券公司信息技术系统（包括电脑设备、供电、通信设施等）发生技术故障，导致行情中断、交易停滞、银证转账不畅，或在容量、运作等方面不能保障交易业务正常、有序、高效、顺利进行，从而可能给客户造成损失，证券公司因承担赔偿责任而带来经济或声誉损失的风险。 -
第8题：
下列选项中属于资产管理业务的市场风险的是（ ）。A:证券公司向客户承诺收益或分担损失而受到主管机构处罚造成损失
B:因不可预见和控制的因素导致市场波动造成客户资产损失
C:因证券公司管理不善、违规操作造成客户资产损失
D:因证券公司在资产管理业务中投资决策失误造成客户资产损失答案：B解析：所谓市场风险指的是：因不可预见和控制的因素导致市场波动，造成证券公司管理的客户资产亏损。这是证券公司资产管理业务运作中面临的主要风险。A项属于资产管理业务的合规风险；C项属于资产管理业务的管理风险；D项属于资产管理业务的经营风险。 -
第9题：
下列说法中，正确的是（ ）。
①证券经纪业务的合规风险主要是指证券经纪公司在经纪业务活动中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为，可能使证券公司收到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险
②管理风险主要是指证券公司在经纪业务经营中由于管理制度不健全、内部控制不严，或工作人员有章不循、违规操作等而导致客户账户管理差错或违规、侵害客户权益、造成客户资产损失、引发客户纠纷，而使证券公司受到监管处罚或因承担赔偿责任遭受财产损失或声誉损失的风险
③技术风险主要是指证券公司信息技术系统发生技术故障，导致行情中断、交易停滞、银行转账不畅，或在容量、运作等方面不能保障交易业务正常、有序、高效、顺利地进行，从而可能给客户造成损失，证券公司因承担赔偿责任而带来的经济或声誉损失的风险
④技术风险主要来自于硬件设备和软件两个方面A.①②③
B.①②④
C.①②③④
D.②③④答案：C解析：考查证券经纪业务风险的基本概念，以上①②③④选项都正确。 -
第10题：
管理风险主要是指证券公司在资产管理业务中由于管理不善、违规操作而导致管理的客户资产损失、违约或与客户发生纠纷等，可能承担赔偿责任而使证券公司受到损失。（）
正确答案:正确 -
第11题：
客户资产管理业务的下列风险中，属于合规风险的是（）。
- A、因向客户承诺收益或保本受到处罚而导致的损失
- B、因发生操纵市场行为受到处罚而导致的损失
- C、因证券公司资产管理业务操作人员违反资产管理合同约定买卖证券或划转资金损害委托人的利益，导致承担赔偿责任而造成的损失
- D、证券公司在客户资产管理业务中由于市场调研或经营水平的差异等，导致对市场变化把握不准，投资决策或操作失误使管理的客户资产受到损失
正确答案:A,B -
第12题：
单选题下列不属于证券公司在资产管理业务中存在的管理风险的是（ ）。A证券公司在资产管理业务中违规操作而导致管理的客户资产损失
B证券公司在资产管理业务中投资失败而使客户资产受到损失
C操作人员在经营中进行不必要的证券买卖损害委托人的利益
D与客户签订资产管理合同不规范、约定不明
正确答案： A解析： -
第13题：
以下不属于证券公司在资产管理业务中存在的管理风险的是 （ ）。
A．与客户签订资产管理合同不规范、约定不明
B．证券公司在资产管理业务中管理不善
C．证券公司违规操作而导致管理的客户资产损失
D．证券公司高级管理人员营私舞弊
正确答案：D
-
第14题：
资产管理业务的经营风险主要是指证券公司在资产管理业务中投资决策或操作失误而使管理的客户资产受到损失。 （ ）
正确答案：A
熟悉资产管理业务禁止行为的有关规定。见教材第七章第五节，P223。
-
第15题：
营风险主要是指证券公司在资产管理业务中投资决策或操作失误而使管理的客户资产受到损失。 （ ）
正确答案：√
-
第16题：
市场风险主要是指证券公司在资产管理业务中投资决策或操作失误而使管理的客户资 产受到损失。 ( )答案：错解析：市场风险主要是指因不可预见和控制的因素导致市场波动，造成证券公司 管理的客户资产亏损；经营风险主要是指证券公司在资产管理业务中投资决策或操作失误而使 管理的客户资产受到损失。 -
第17题：
()主要是指证券公司在资产管理业务中投资决策或操作失误而使管理的客户资产受到损失。A:市场风险
B:经营风险
C:合规风险
D:管理风险答案：B解析：经营风险主要是指证券公司在资产管理业务中投资决策或操作失误而使管理的客户资产受到损失。 -
第18题：
业务管理风险主要是指因证券公司融资融券交易信息系统故障致使交易中断、监控失效而导致承担客户资产损失的赔偿责任或无法收回到期债权的可能性。()答案：错解析：业务管理风险主要是指证券公司融资融券业务经营中因制度不全、管理不善、控制不力、操作失误等原因导致业务经营损失的可能性。信息技术风险主要是指因证券公司融资融券交易信息系统故障致使交易中断、监控失效而导致承担客户资产损失的赔偿责任或无法收回到期债权的可能性。 -
第19题：
证券公司在开展资产管理业务禁止的行为中不包括（）A:将集合资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投资
B:对赔偿客户投资损失作出承诺
C:在资产管理合同中明确载明由客户自行承担投资风险
D:通过报刊等公开媒体公开推介具体的定向资产管理业务方案答案：C解析：为了控制风险，《证券公司客户资产管理业务试行办法》和《证券公司集合资产管理业务实施细则（试行）》要求：证券公司开展资产管理业务，应当在资产管理合同中明确规定，由客户自行承担投资风险。 -
第20题：
下列选项中属于资产管理业务的市场风险的是（ ）。
A.证券公司向客户承诺收益或分担损失而受到主管机构处罚造成损失
B.因不可预见和控制的因素导致市场波动造成客户资产损失
C.因证券公司管理不善、违规操作造成客户资产损失
D.因证券公司在资产管理业务中投资决策失误造成客户资产损失答案：B解析：市场风险主要是指因不可预见和控制的因素导致市场波动，造成证券公司管理的客户资产亏损。这是证券公司资产管理业务运作中面临的主要风险。 -
第21题：
以下不属于证券公司在资产管理业务中存在的管理风险的是（）。
- A、与客户签订资产管理合同不规范、约定不明
- B、证券公司在资产管理业务中管理不善
- C、证券公司违规操作而导致管理的客户资产损失
- D、证券公司高级管理人员营私舞弊
正确答案:D -
第22题：
下列选项中属于资产管理业务市场风险的是（）。
- A、证券公司违反相关规章制度而使客户财产遭受损失
- B、证券公司投资决策失误使客户资产受到损失
- C、证券公司由于管理不善使客户资产遭受损失
- D、因不可预见的因素导致市场波动造成客户资产损失
正确答案:D -
第23题：
单选题下列选项中属于资产管理业务市场风险的是（）。A证券公司违反相关规章制度而使客户财产遭受损失
B证券公司投资决策失误使客户资产受到损失
C证券公司由于管理不善使客户资产遭受损失
D因不可预见的因素导致市场波动造成客户资产损失
正确答案： B解析： 暂无解析