非自营业务部门负责自营业务所需资金的调度，自营业务部门负责会计核算。()

题目
非自营业务部门负责自营业务所需资金的调度，自营业务部门负责会计核算。()

相似考题

1.证券公司的资产管理业务必须以自己的名义、通过专用自营席位进行，并由非自营业务部门负责自营账户的管理，包括开户、销户、使用登记等。( )

2.在证券公司自营业务中由自营业务部门负责自营业务所需资金的调度和会计核算。（ ）A．正确B．错误C．放弃

3.证券公司的自营业务必须以自己的名义、通过专用自营席位进行，并由非自营业务部门负责自营账户的管理，包括开户、销户、使用登记等。

4.证券公司应加强自营业务资金的调度管理和自营业务的会计核算，由自营业务部门自己负责自营业务所需资金的调度． ( )

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  • 第1题：

    证券自营业务的管理和操作由证券公司自营业务部门专职负责，非自营业务部门和分支机构可以根据需要开展自营业务。( )


    正确答案：×

  • 第2题：

    证券公司应加强自营业务资金的调度管理和自营业务的会计核算，由自营业务部门自己负责自营业务所需资金的调度。（ ）

    此题为判断题(对，错)。


    正确答案：×

  • 第3题：

    以下选项符合证券自营业务运作管理要求的是( )。

    A、 建立健全自营业务运作止盈止损机制，止盈止损的决策、执行与实效评估应当符合规定的程序并进行书面记录

    B、 应重点加强投资品种的选择及投资规模的控制、自营库存变动的控制

    C、 由自营业务部门负责自营业务所需资金的调度

    D、 禁止从自营账户中提取现金


    正确答案：ABD

  • 第4题：

    证券公司的自营业务必须以自身的名义，通过专用自营席位进行，并由自营业务部门负责自营账户的管理。 （ ）


    正确答案：×

  • 第5题：

    证券公司应加强自营业务资金的调度管理和自营业务的会计核算，由自营业务部门自己负责自营业务所需资金的调度和会计核算。()


    答案：错
    解析：
    证券公司应加强自营业务资金的调度管理和自营业务的会计核算，由非自营业务部门负责自营业务所需资金的调度和会计核算。

  • 第6题：

    证券公司自营业务部门的职责不包括（　　）。
    Ⅰ．自营账户开户
    Ⅱ．自营账户使用登记
    Ⅲ．自营账户销户
    Ⅳ．自营业务所需资金的调度

    A． Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    B． Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    C． Ⅰ、Ⅱ
    D． Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：B
    解析：
    根据《证券公司证券自营业务指引》第九条，自营业务必须以证券公司自身名义、通过专用自营席位进行，并由非自营业务部门负责自营账户的管理，包括开户、销户、使用登记等。第十条规定，加强自营业务资金的调度管理和自营业务的会计核算，由非自营业务部门负责自营业务所需资金的调度。

  • 第7题：

    证券公司自营业务部门的职责不包括（）。 Ⅰ.自营账户开户 Ⅱ.自营账户使用登记 Ⅲ.自营账户销户 Ⅳ.自营业务所需资金的调度

    • A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:C

  • 第8题：

    单选题
    证券公司自营业务部门的职责不包括（　　）。[2015年11月真题]Ⅰ．自营账户开户Ⅱ．自营账户使用登记Ⅲ．自营账户销户Ⅳ．自营业务所需资金的调度
    A

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： C
    解析：
    根据《证券公司证券自营业务指引》第九条，自营业务必须以证券公司自身名义、通过专用自营席位进行，并由非自营业务部门负责自营账户的管理，包括开户、销户、使用登记等。根据该《指引》第十条，加强自营业务资金的调度管理和自营业务的会计核算，由非自营业务部门负责自营业务所需资金的调度。

  • 第9题：

    单选题
    下列关于自营业务的操作的说法中，不正确的是（）。
    A

    自营业务资金的出入必须以公司名义进行，禁止以个人名义从自营账户中调入、调出资金，禁止从自营账户中提取现金

    B

    对自营资金执行独立清算制度，自营清算岗位应当与经纪业务、资产管理业务及其他业务的清算岗位分离

    C

    自营业务必须以证券公司自身名义、通过专用自营席位进行，并由非自营业务部门负责自营账户的管理，包括开户、销户、使用登记等

    D

    加强自营业务资金的调度管理和自营业务的会计核算，由自营业务部门负责自营业务所需资金的调度


    正确答案： A
    解析： 加强自营业务资金的调度管理和自营业务的会计核算，由非自营业务部门负责自营业务所需资金的调度。

  • 第10题：

    单选题
    关于证券自营业务资金的出入，以下表述错误的是（　　）。[2014年9月真题]
    A

    禁止以个人名义从自营账户中调入资金

    B

    自营业务资金的出入必须以证券公司名义进行

    C

    自营业务所需资金的调度必须由自营业务部门负责

    D

    禁止从自营账户中提取现金


    正确答案： D
    解析：
    C项，证券自营业务的运作管理首先要控制运作风险，其中，自营业务必须以证券公司自身名义，通过专用自营席位进行，并由非自营业务部门负责自营账户的管理，包括开户、销户、使用登记等。

  • 第11题：

    单选题
    关于证券公司自营业务，下列说法错误的是（　　）。
    A

    自营业务资金的出入必须以公司名义进行

    B

    自营业务的清算、统计应由专门人员执行，并与财务部门资金清算人员及时对账

    C

    证券公司可以出借自营账户、使用非自营席位变相自营、账外自营

    D

    应当加强自营业务资金的调度管理和自营业务的会计核算，由非自营业务部门负责自营业务所需资金的调度


    正确答案： A
    解析：
    C项，《证券公司证券自营业务指引》第九条规定，自营业务必须以证券公司自身名义、通过专用自营席位进行，并由非自营业务部门负责自营账户的管理，包括开户、销户、使用登记等。建立健全自营账户的审核和稽核制度，严禁出借自营账户、使用非自营席位变相自营、账外自营。

  • 第12题：

    单选题
    关于证券自营业务资金的出入，以下表述错误的是（　　）。
    A

    禁止以个人名义从自营账户中调入资金

    B

    自营业务资金的出入必须以证券公司名义进行

    C

    自营业务所需资金的调度必须由自营业务部门负责

    D

    禁止从自营账户中提取现金


    正确答案： C
    解析：
    C项，证券自营业务的运作管理首先要控制运作风险，其中，自营业务必须以证券公司自身名义，通过专用自营席位进行，并由非自营业务部门负责自营账户的管理，包括开户、销户、使用登记等。

  • 第13题：

    证券公司的自营业务必须以自身的名义，通过专用自营席位进行，并由非自营业务部门负责自营账户的管理。（ ）

    此题为判断题(对，错)。


    正确答案：√

  • 第14题：

    自营业务的管理和操作由证券公司自营业务部门专职负责，非自营业务部门和分支机构不得以任何形式开展自营业务。 （ ）


    正确答案：√
    【考点】掌握证券自营业务管理的基本要求。见教材第六章第二节，P184。

  • 第15题：

    证券公司的自营业务必须以自身的名义，通过专用自营席位进行，并由非自营业务部门负责自营账户的管理。（ ）


    正确答案：√

  • 第16题：

    自营业务必须以证券公司自身名义、通过专用自营席位进行，并由自营业务部门负责自营账户的管理。 （ ）


    答案：错
    解析：
    自营业务必须以证券公司自身名义，通过专用自营席位进行，并由非自营业务部门负责自营账户的管理，包括开户、销户、使用登记等。

  • 第17题：

    关于证券自营业务资金的出入，以下表述错误的是（）

    A:禁止从自营账户中提取现金
    B:自营业务资金的出入必须以证券公司名义进行
    C:禁止以个人名义从自营账户中调入资金
    D:自营业务所需资金的调度必须由自营业务部门负责

    答案：D
    解析：
    为了加强自营业务资金的调度管理和自营业务的会计核算，由非自营业务部门负责自营业务所需资金的调度和会计核算自营业务资金的出入必须以公司名义进行，禁止以个人名义从自营账户中调入调出资金，禁止从自营账户中提取现金

  • 第18题：

    证券公司从事证券自营业务的最高决策机构是（）。

    A.非自营业务部门
    B.自营投资决策机构
    C.董事会
    D.自营业务部门

    答案：C
    解析：
    董事会是自营业务的最高决策机构。投资决策机构是自营业务投资运作的最高管
    理机构。自营业务部门为自营业务的执行机构。

  • 第19题：

    下列关于自营业务的操作的说法中，不正确的是（）。

    • A、自营业务资金的出入必须以公司名义进行，禁止以个人名义从自营账户中调入、调出资金，禁止从自营账户中提取现金
    • B、对自营资金执行独立清算制度，自营清算岗位应当与经纪业务、资产管理业务及其他业务的清算岗位分离
    • C、自营业务必须以证券公司自身名义、通过专用自营席位进行，并由非自营业务部门负责自营账户的管理，包括开户、销户、使用登记等
    • D、加强自营业务资金的调度管理和自营业务的会计核算，由自营业务部门负责自营业务所需资金的调度

    正确答案:D

  • 第20题：

    多选题
    下列关于自营业务的操作规定说法正确的是（　　）。
    A

    自营业务必须以证券公司自身名义、通过专用自营席位进行，并由非自营业务部门负责自营账户的管理，包括开户、销户、使用登记

    B

    自营业务的清算、统计应由专门人员执行，并与财务部门资金清算人员及时对账，对账情况要有相应记录及相关人员签字

    C

    加强自营业务资金的调度管理和自营业务的会计核算，由自营业务部门负责自营业务所需资金的调度

    D

    完善可投资证券品种的投资论证机制，建立证券池制度


    正确答案： B,D
    解析：
    C项，加强自营业务资金的调度管理和自营业务的会计核算，由非自营业务部门负责自营业务所需资金的调度。自营业务资金的出入必须以公司名义进行，禁止以个人名义从自营账户中调入调出资金，禁止从自营账户中提取现金。

  • 第21题：

    单选题
    下列关于证券自营业务的决策与授权的说法中正确的有（　　）。Ⅰ．自营业务的管理和操作由证券公司自营业务部门专职负责Ⅱ．非自营业务部门和分支机构不得以任何形式开展自营业务Ⅲ．非自营业务部门和分支机构可以以部分形式开展自营业务Ⅳ．自营业务中涉及自营规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策，应当经过集体决策并采取书面形式，由相关人员签字确认后存档
    A

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： C
    解析：
    Ⅲ项，根据《证券公司证券自营业务指引》第七条，自营业务的管理和操作由证券公司自营业务部门专职负责，非自营业务部门和分支机构不得以任何形式开展自营业务。

  • 第22题：

    单选题
    下列关于证券自营业务决策的要求说法错误的是（　　）。
    A

    监事会是自营业务的最高决策机构

    B

    投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构

    C

    自营业务决策机构原则上应当按照“董事会——投资决策机构——自营业务部门”的三级体制设立

    D

    自营业务的管理和操作由证券公司自营业务部门专职负责，非自营业务部门和分支机构不得以任何形式开展自营业务


    正确答案： C
    解析：
    A项，董事会是自营业务的最高决策机构，在严格遵守监管法规中关于自营业务规模等风险控制指标规定的基础上，根据公司资产、负债、损益和资本充足等情况确定自营业务规模、可承受的风险限额等，并以董事会决议的形式进行落实。自营业务具体投资运作管理由董事会授权公司投资决策机构决定。

  • 第23题：

    单选题
    下列说法中，正确的是（  ）。Ⅰ．自营业务必须以证券公司自身名义、通过专用自营席位进行，并由非自营业务部门负责自营账户的管理，包括开户、销户、使用登记等Ⅱ．加强自营业务资金的调度管理和自营业务的会计核算，由非自营业务部门负责自营业务所需资金的调度Ⅲ．完善可投资证券品种的投资论证机制，建立证券池制度，自营业务部门只能在确定的自营规模和可承受风险限额内，从证券池内选择证券进行投资Ⅳ．建立健全自营业务运作止盈止损机制，止盈止损的决策、执行与实效评估应当符合规定的程序并进行书面记录
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析：

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