根据我国现行的有关制度规走，下列各项中，（）属于证券公司从事证券经纪业务的禁止行为。A:诱导客户进行不必要的证券买卖B:向客户保证证券交易收益或承诺赔偿客户证券投资损失C:拒绝接受不符合规定的交易指令D:接受客户的全权委托

题目
根据我国现行的有关制度规走，下列各项中，（）属于证券公司从事证券经纪业务的禁止行为。

A:诱导客户进行不必要的证券买卖
B:向客户保证证券交易收益或承诺赔偿客户证券投资损失
C:拒绝接受不符合规定的交易指令
D:接受客户的全权委托
相似考题

1.下列各项不属于营业部与客户签订代理交易协议内容的是（ ）。A．双方权利义务和风险提示B．营业部可从事的合法业务范围及证券公司授权的业务内容C．证券公司禁止营业部从事的业务内容D．营业部的规模及从事经纪业务人员的姓名

2.10﹒某证券公司的注册资本为5000万元人民币。根据《证券法》的规定，下列各项中，不属于该证券公司可从事的业务范围的是（ ）。 A．证券经纪业务 B．证券承销与保荐业务 C．证券投资咨询业务 D．与证券交易活动有关的财务顾问业务

3.第一次明确提出证券公司从事证券经纪业务，可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人，代理其进行客户招揽、客户服务等活动的文件是( )。A．《证券公司监督管理条例》B．《关于证券公司依法合规经营，进一步加强投资者教育有关工作的通知》C．《关于落实(证券法)规范证券经营机构证券经纪业务有关行为的通知》D．《中华人民共和国证券法》

4.买卖基金券是证券公司从事证券自营业务中的禁止行为。（ ）

参考答案和解析
答案：A,B,D
解析：
证券公司在从事证券经纪业务过程中禁止下列行为：①接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格；②以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺；③为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖；④代理买卖法律规定不得买卖的证券。
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  • 第1题：

    根据我国最新颁布的有关制度规定，下列各项中，（ ）属于证券经纪商从事证券经纪业务的禁止行为。

    A．为客户提供融资融券服务

    B．将客户的资金和证券出借或抵押并给予客户一定报酬

    C．对投资者进行风险教育、提出证券投资风险

    D．提供内幕交易信息以提高客户的投资收益


    正确答案：BD

  • 第2题：

    根据我国现行相关制度规定，证券公司不能直接代理客户进行期货买卖，但可以从事期货交易的中问介绍业务。（ ）


    正确答案：√
    考点：考察掌握证券公司主要业务的种类、业务内容及相关管理规定。见教材第七章第二节，P287。

  • 第3题：

    国务院发布的（ ）第一次明确提出证券公司从事证券经纪业务，可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人，代理其进行客户招揽、客户服务等活动。

    A．《证券公司监督管理条例》

    B．《关于证券公司依法合规经营，进一步加强投资者教育有关工作的通知》

    C．《关于落实(证券法)规范证券经营机构证券经纪业务有关行为的通知》

    D．《关于调整证券交易佣金收取标准的通知》


    正确答案：A

  • 第4题：

    根据我国现行的有关制度规定，下列属于证券公司从事证券投资顾问业务禁止行为的有（ ）。
    Ⅰ.依据虚假信息撰写和发布分析报告
    Ⅱ.向客户保证证券交易收益或承诺赔偿客户证券投资损失
    Ⅲ.拒绝接受不符合规定的交易指令
    Ⅳ.接受他人委托从事证券投资

    A：Ⅰ.Ⅲ
    B：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
    C：Ⅱ.Ⅳ
    D：Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

    答案：D
    解析：
    证券公司在从事证券投资顾问业务过程中禁止下列行为：（1）接受他人委托从事证券投资。（2）与委托人约定分享证券投资收益，分担证券投资损失，或者向委托人承诺证券投资收益。（3）依据虚假信息、内幕信息或市场传言撰写和发布分析报告或评级报告。（4）中国证监会、协会禁止的其他行为。

  • 第5题：

    根据我国现行有关制度规定，下列各项中，（ ）属于证券经纪商从事证券经纪业务 时的禁止行为。
    A.向客户保证证券交易收益或承诺赔偿客户证券投资损失
    B.诱导客户进行不必要的证券买卖
    C.接受投资者的电话委托
    D.为客户内幕交易提供方便


    答案：A,B,D
    解析：
    除上述选项外，证券公司在从事证券经纪业务过程中禁止的行为还包括： ①挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金；或将客户的资金和证券借与他人，或者 作为担保物或质押物；或违规向客户提供资金或有价证券。②侵占、损害客户的合法权益。 ③未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券；违背客户的委托为 其买卖证券；接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价 格；代理买卖法律规定不得买卖的证券。④在批准的营业场所之外私下接受客户委托买卖证券。 ⑤编造、传播虚假或者误导投资者的信息；散布、泄漏或利用内幕信息。⑥从事或协同他人从 事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非法活动。⑦贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽 业务。⑧隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录。⑨泄露客户资料。

  • 第6题：

    根据我国现行的有关制度规定，下列各项中，（）属于证券公司从事证券经纪业务的禁止行为

    A:拒绝接受不符合规定的交易指令
    B:诱导客户进行不必要的证券买卖
    C:向客户保证证券交易收益或承诺赔偿客户证券投资损失
    D:接受客户的全权委托

    答案：B,C
    解析：
    按照《证券经纪人管理暂行规定》，证券经纪人及证券营销人员不得有下列禁止性行为：①替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜；②提供、传播虚假或者误导客户的信息，或者诱使客户进行不必要的证券买卖；③与客户约定分享投资收益，对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺；④采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户；⑤泄漏客户的商业秘密或者个人隐私；⑥为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利；⑦为客户提供非法的服务场所或者交易设施，或者通过互联网络、新闻媒体从事客户招揽和客户服务等活动；⑧委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动；⑨损害客户合法权益或者扰乱市场秩序的其他行为

  • 第7题：

    根据我国最新颁布的有关制度规定，下列各项中，（ ）属于证券经纪商从事证券经 纪业务的禁止行为。
    A.为客户证券交易提供融资、融券服务
    B.将客户的资金和证券出借或抵押并给予客户一定的报酬
    C.对投资者进行风险教育，提示证券投资风险
    D.提供内幕交易信息以提高客户的投资收益


    答案：B,D
    解析：
    证券经纪商从事证券经紀业务的禁止行为包括：挪用客户所委托买卖的证 券或者客户账户上的资金；或将客户的资金和证券借与他人，或者作为担保物或质押物；或违 规向客户提供资金或有价证券。从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非 法活动。

  • 第8题：

    下列选项中，属于证券公司在从事证券经纪业务过程中禁止的行为的有( )。
    Ⅰ．为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖
    Ⅱ．在批准的营业场所之外私下接受客户委托买卖证券
    Ⅲ．泄露客户资料
    Ⅳ．侵占、损害客户的合法权益

    A: Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
    B: Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ
    C: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ.
    D: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ

    答案：D
    解析：
    根据《证券法》等相关法律法规和中国证券业协会《证券业从业人员执业行为准则》
    的规定，证券公司在从事证券经纪业务过程中禁止下列行为：①
    挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金；或将客户的资金和证券借与他人；
    或者作为担保物或质押物；或违规向客户提供资金或有价证券；②侵占、
    损害客户的合法权益；③未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，
    或者假借客户的名义买卖证券；违背客户的委托为其买卖证券：
    接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格；
    代理买卖法律规定不得买卖的证券；④
    以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺；⑤
    为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖；⑥
    在批准的营业场所之外私下接受客户委托买卖证券；⑦编造、
    传播虚假或者误导投资者的信息；散布、泄漏或者利用内幕消息；⑧
    从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操作证券交易价格等非法活动；⑨
    贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务；⑩隐匿、伪造、篡改或者损毁交易记录；
    ⑥泄露客户资料。

  • 第9题：

    证券公司经纪业务合法合规情况，不是证券营业部申请实施证券经纪人制度向证监局报备材料之一。


    正确答案:错误

  • 第10题：

    下列属于证券公司在从事证券经纪业务过程中的禁止行为的有（）。

    • A、侵占、损害客户的合法权益
    • B、在批准的营业场所之外私下接受客户委托买卖证券
    • C、为客户介绍相关的风险
    • D、泄露客户资料

    正确答案:A,B,D

  • 第11题：

    多选题
    符合证券经纪业务要求的是（）。
    A

    证券公司及其从业人员可以在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算交割

    B

    禁止证券公司及其从业人员从事损害客户利益的欺诈行为

    C

    证券公司从事证券经纪业务，不可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人，代理其进行客户招揽、客户服务等活动

    D

    证券经纪人应当具有证券从业资格


    正确答案： C,D
    解析： 掌握证券公司主要业务的种类、业务内容及相关管理规定。

  • 第12题：

    单选题
    根据我国现行的有关制度规定，下列各项中，（　　）属于证券公司从事证券投资顾问的禁止行为。Ⅰ．诱导客户进行不必要的证券买卖Ⅱ．向客户保证证券交易收益或承诺赔偿客户证券投资损失Ⅲ．拒绝接受不符合规定的交易指令Ⅳ．接受客户的全权委托
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析：
    证券公司在从事证券投资顾问业务过程中禁止下列行为：①接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格；②以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺；③为谋取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖；④代理买卖法律规定不得买卖的证券。

  • 第13题：

    根据有关规定，下列各项中，属于经纪类证券公司可以从事的业务的有( )。

    A．证券投资咨询

    B．证券代保管、鉴证

    C．受托投资管理

    D．证券的代理买卖


    正确答案：BD
    解析：经纪类证券公司只能从事证券的代理买卖，代理证券的还本付息、分红派息，证券代保管、鉴证和代理登记开户等证券经纪业务。

  • 第14题：

    根据我国《证券法》的规定，只允许专门从事证券经纪业务的是（ ）。

    A．各类证券公司

    B．综合类证券公司

    C．综合类和经纪类证券公司

    D．经纪类证券公司


    正确答案：D

  • 第15题：

    根据我国现行的有关制度规定，下列属于证券公司从事证券投资顾问业务禁止行为的有（ ）。
    Ⅰ.依据虚假信息撰写和发布分析报告
    Ⅱ.向客户保证证券交易收益或承诺赔偿客户证券投资损失
    Ⅲ.拒绝接受不符合规定的交易指令
    Ⅳ.接受他人委托从事证券投资

    A.Ⅰ.Ⅲ
    B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
    C.Ⅱ.Ⅳ
    D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

    答案：D
    解析：
    证券公司在从事证券投资顾问业务过程中禁止下列行为：（1）接受他人委托从事证券投资。（2）与委托人约定分享证券投资收益，分担证券投资损失，或者向委托人承诺证券投资收益。（3）依据虚假信息、内幕信息或市场传言撰写和发布分析报告或评级报告。（4）中国证监会、协会禁止的其他行为。

  • 第16题：

    根据我国现行的有关制度规定，下列各项中，（ ）属于证券公司从事证券投资顾问的禁止行为。
    Ⅰ、诱导客户进行不必要的证券买卖
    Ⅱ、向客户保证证券交易收益或承诺赔偿客户证券投资损失
    Ⅲ、拒绝接受不符合规定的交易指令
    Ⅳ、接受客户的全权委托

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    答案：D
    解析：
    证券公司在从事证券投资顾问业务过程中禁止下列行为：①接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格；②以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺；③为谋取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖；④代理买卖法律规定不得买卖的证券。

  • 第17题：

    根据我国现行有关制度规定，下列各项中，()属于证券经纪业务的禁止行为。

    A:接受代为客户决定证券买卖方向、品种、数量、价格的全权委托
    B:为客户操纵市场、内幕交易提供方便
    C:泄露客户资料
    D:为投资者提供投资咨询

    答案：A,B,C
    解析：
    根据《中华人民共和国证券法>等相关法律法规和中国证券业协会《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券公司在从事证券经纪业务过程中禁止下列行为：(1)挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金；或将客户的资金和证券借与他人，或者作为担保物或质押物；或违规向客户提供资金或有价证券；(2)侵占、损害客户的合法权益；(3)未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券；违背客户的委托为其买卖证券；接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格；代理买卖法律规定不得买卖的证券；(4)以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺；(5)为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖；(6)在批准的营业场所之外私下接受客户委托买卖证券；(7)编造、传播虚假或者误导投资者的信息；散布、泄漏或利用内幕信息；(8)从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非法活动；(9)贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务；(10)隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录；(11)泄露客户资料。

  • 第18题：

    根据我国现行有关制度规定，下列各项中，（ ）属于证券经纪业务的禁止行为。

    A:接受代为客户决定证券买卖方向、品种、数量、时间的全权委托
    B:为客户操纵市场、内幕交易提供方便
    C:诱导客户进行不必要的证券买卖
    D:为投资者提供投资咨询

    答案：A,B,C
    解析：
    证券市场遵循“三公”原则，禁止任何内幕交易、操纵市场、欺诈客户、虚假陈述等损害市场和投资者的行为。我国相关法律法规和中国证券业协会的规定，证券公司在从事证券经纪业务过程中的禁止行为包括：①接受代为客户决定证券买卖方向、品种、数量、时间的全权委托；②为客户操纵市场、内幕交易提供方便；③诱导客户进行不必要的证券买卖。

  • 第19题：

    下列各项中，（ ）不属于证券经纪商从事证券经纪业务的禁止行为。
    A.向客户保证交易收益
    B.诱导客户进行不必要的证券买卖
    C.以低于客户委托的买入价格买进指定股票
    D.将客户的资金和证券出借或抵押


    答案：C
    解析：
    按照《证券经纪人管理暂行规定》，证券经纪人及证券营销人员不得有下列禁止性行为：①替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查 询等事宜；②提供、传播虚假或者误导客户的信息，或者诱使客户进行不必要的证券买卖； ③与客户约定分享投资收益，对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺；④采 取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户；⑤泄漏客户的商业 秘密或者个人隐私；⑥为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利；⑦为客户提供非法的 服务场所或者交易设施，或者通过互'联网络、新闻媒体从事客户招揽和客户服务等活动；⑧委 托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动；⑨损害客户合法权益或者扰乱市场秩序的其他 行为。C项，以低于客户委托的买入价格买进指定股票属于证券经紀商的合法行为。

  • 第20题：

    下列各项中，属于证券公司从事证券经纪业务禁止行为的有（ ）。
    Ⅰ．了解客户资金来源
    Ⅱ．将客户的资金和证券出借或抵押
    Ⅲ．接受客户的全权委托
    Ⅳ．泄露客户资料

    A.Ⅰ、Ⅱ
    B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：C
    解析：
    证券公司在从事证券经纪业务过程中禁止下列行为：（1）挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金；或将客户的资金和证券借与他人，或者作为担保物或质押物：或违规向客户提供资金或有价证券。（2）侵占、损害客户的合法权益。（3）未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券；违背客户的委托为其买卖证券；接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格；代理买卖法律规定不得买卖的证券。（4）以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失做出承诺。（5）为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖。（6）在批准的营业场所之外私下接受客户委托买卖证券。（7）编造、传播虚假或者误导投资者的信息；散布、泄露或利用内幕信息。（8）从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非法活动。（9）贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务。（10）隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录。（11）泄露客户资料。

  • 第21题：

    根据我国最新颁布的有关制度规定，下列各项中，（　）属于证券经纪商从事证券经纪业务的禁止行为。

    • A、为客户提供融资融券服务
    • B、将客户的资金和证券出借或抵押并给予客户一定报酬
    • C、对投资者进行风险教育、提出证券投资风险
    • D、提供内幕交易信息以提高客户的投资收益

    正确答案:B,D

  • 第22题：

    多选题
    证券公司从事证券经纪业务，可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人从事相关业务活动。下列有关经纪人的规定中，正确的有（）
    A

    经纪人可以代理进行客户招揽

    B

    经纪人可以代理进行客户服务

    C

    证券公司应当与证券经纪人签订劳动合同

    D

    证券经纪人应当具有证券从业资格


    正确答案： A,B,D
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    某证券公司的注册资本为5000万元人民币。根据《证券法》的规定，下列各项中，不属于该证券公司可从事的业务范围的是（　）。
    A

    证券经纪业务

    B

    证券承销与保荐业务

    C

    证券投资咨询业务

    D

    与证券交易活动有关的财务顾问业务


    正确答案： A
    解析： 本题考核证券公司的业务范围。根据规定，经营证券经纪、证券投资咨询、与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务的，注册资本最低限额为人民币5000万元;经营证券承销与保健、证券自营、证券资产管理、其他证券业务之一的，注册资本最低限额为人民币1亿元。

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