关于交收违约处理，下列说法中正确的有（）A:如果违约结算参与人在规定期限内未能弥补证券-交收违约，中国结算公司将进行强行卖出处理B:如果违约结算参与人在违约次日前仍未能弥补资金交收违约，中国结算公司将从第二日起，采取处置暂不交付证券的措施，收回此前垫付的资金C:证券交收违约时，中国结算公司暂不向违约结算参与人交付其应收的资金，同时按规则计收违约金D:资金交收违约时，中国结算公司将暂不向违约结算参与人交付其应收的证券，同时按规则计收违约金

题目
关于交收违约处理，下列说法中正确的有（）

A:如果违约结算参与人在规定期限内未能弥补证券-交收违约，中国结算公司将进行强行卖出处理
B:如果违约结算参与人在违约次日前仍未能弥补资金交收违约，中国结算公司将从第二日起，采取处置暂不交付证券的措施，收回此前垫付的资金
C:证券交收违约时，中国结算公司暂不向违约结算参与人交付其应收的资金，同时按规则计收违约金
D:资金交收违约时，中国结算公司将暂不向违约结算参与人交付其应收的证券，同时按规则计收违约金
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1.下列关于合格境外机构投资者的结算办法的说法中，正确的有( )。A．合格投资者委托证券公司达成的交易，由其托管人作为结算参与人承担交收责任B．一般情况下，合格投资者托管人资金交收账户的指定收款账户必须同时在中国证监会和国家外汇管理局备案C．在清算交收过程中，如出现资金交收违约和证券交收违约，中国结算公司将按照货银对付原则加以处理D．托管人作为承担合格投资者证券交易清算交收责任的结算参与人，与其他结算参与人一样需要开立资金交收账户

2.下列关于上海证券市场B股交收制度的说法中，正确的有( )．（1分）A．上海证券市场B股交收实行“净额交收”和“逐项交收”相结合的制度B．上海证券市场B股交收实行“全额交收”和“会计日结算”相结合的制度C．境内结算参与人的交易实行“净额交收”（有托管银行客户交易除外）D．对境外结算参与人以及境内参与人涉及托管银行客户的交易实行“逐项交收”

3.关于交收违约处理，下列说法正确的是（ ）。A．如果违约结算参与人未能在规定期限内弥补资金交收违约，中国结算公司将暂停该结算参与人的结算业务B．如果违约结算参与人在规定期限内未能弥补证券交收违约，中国结算公司将利用暂不交付的款项补购证券C．如果违约结算参与人未能在规定期限内弥补资金交收违约，中国结算公司将冻结该结算参与人的资金交收账户D．发生证券交收违约时，中国结算公司将暂不向违约结算参与人交付其应收的资金，同时按规则计收违约金

4.下列关于中国结算深圳分公司对于权证交收过程中违约处理的说法中，正确的有( )。A．结算参与人补足权证交收履约保证金最低限额，并不再出现资金交收透支时，可向中国结算深圳分公司申请恢复其权证买入交易的结算服务B．最终交收处理完成后，结算参与人出现权证卖空的，中国结算深圳分公司将其卖空资金划入专用清偿账户，并要求该结算参与人及时补购卖空权证C．结算参与人因行权交收失败，导致标的证券出现卖空的，中国结算深圳分公司将卖空资金划人专用清偿账户，并没收违约结算参与人的卖空利得，按卖空金额的1010收取卖空违约金D．中国结算深圳分公司自T+2日起处置专用清偿证券账户中的待处分权证，处置所得用于弥补结算参与人的违约交收金额

更多“关于交收违约处理，下列说法中正确的有（）”相关问题

  • 第1题：

    关于清算与交收的联系，以下说法正确的有（ ）。 A．清算是交收的基础和保证 B．交收是清算的后续与完成 C．清算结果正确才能确保交收顺利进行 D．只有通过交收才能最终完成证券或资金收付，结束整个交易过程


    正确答案：ABCD
    考点：熟悉清算和交收的联系与区别。见教材第十章第二节，P289。

  • 第2题：

    下列关于清算与交收的说法，正确的有（ ）。

    A．清算是交收的基础和保证

    B．交收是清算的后续与完成

    C．正确的清算结果能确保交收顺利进行

    D．只有通过交收，才能结束交易总过程


    正确答案：ABCD
    清算和交收两个过程统称为结算，清算是交收的基础和保证，交收是清算的后续与完成。

  • 第3题：

    关于交收违约处理，下列说法中正确的有()。

    A:如果违约结算参与人在规定期限内未能弥补证券交收违约，中国结算公司将进行强行卖出处理
    B:如果违约结算参与人在违约次日前仍未能弥补资金交收违约，中国结算公司将从第二日起，采取处置暂不交付证券的措施，收回此前垫付的资金
    C:证券交收违约时，中国结算公司暂不向违约结算参与人交付其应收的资金，同时按规则计收违约金
    D:资金交收违约时，中国结算公司将暂不向违约结算参与人交付其应收的证券，同时按规则计收违约金

    答案：B,C,D
    解析：
    A项，对于证券交收违约，中国结算公司沪深分公司将暂不向该结算参与人交付其应收的资金，同时按规则计收违约金。中国结算公司沪深分公司将责令违约结算参与人通过补缴或补购证券等措施尽快弥补证券交收违约。如果违约结算参与人在规定期限内未能弥补证券交收违约，中国结算公司沪深分公司将利用暂不交付的款项补购证券（称为强行补购）。对于资金交收违约，中国结算公司沪深分公司将暂不向该结算参与人交付其应收的证券，同时按规则计收违约金。如果违约结算参与人在违约次日前仍未能弥补资金交收违约，中国结算公司沪深分公司将从违约第二日起，采取处置暂不交付证券的措施，收回此前垫付的资金。

  • 第4题：

    关于证券交收违约，下列说法中错误的是（）。

    A:证券交收违约是指在集中证券交收过程中，结算参与人证券交收账户余额不足以履行交收义务的情况
    B:证券交收违约时，中国结算公司沪深分公司暂不向违约结算参与人交付其应收的资金，并按规则计收违约金
    C:如果违约结算参与人在规定期限内未能弥补证券交收违约，中国结算公司沪深分公司将利用暂不交付的款项补购证券
    D:目前，深圳交易所的基金由于未实行前端监控，存在发生证券交收违约的可能

    答案：D
    解析：
    对于证券-交收违约，中国结算公司沪深分公司将暂不向该结算参与人交付其应收的资金，同时按规则计收违约金。中国结算公司沪深分公司将责令违约结算参与人通过补教或补购证券等措施尽快弥补证券交收违约。如果违约结算参与人在规定期限内未能弥补证券交收违约，中国结算公司沪深分公司将利用暂不交付的款项补购证券（称为强行补购）。A股、基金、债券等品种由于实行前端监控，般不存在这一问题，深圳B股则由于未实行前端监控，存在须进行证券交收违约处理的可能。

  • 第5题：

    关于交收违约处理，下列说法中正确的有（　）

    A:如果违约结算参与人在违约次日前仍未能弥补资金交收违约，中国结算公司将从违约第二日起，采取处置暂不交付证券的措施，收回垫付的资金
    B:如果违约结算参与人在规定期限内未能弥补证券交收违约，中国结算公司将暂停该结算参与人的结算业务
    C:证券交收违约时，中国结算公司暂不向违约结算参与人交付其应收的资金，并按规则计收违约金
    D:资金交收违约时，中国结算公司将暂不向违约结算参与人交付其应收的证券，同时按规则计收违约金

    答案：A,C,D
    解析：
    B项如果违约结算参与人在规定期限内未能弥补证券交收违约，中国结算公司沪、深分公司将利用暂不交付的款项补购证券（称为强行补购）对于证券交收违约，中国结算公司沪、深分公司将暂不向该结算参与人交付其应收的资金，同时按规则计收违约金对于资金交收违约，中国结算公司沪、深分公司将暂不向该结算参与人交付其应收的证券，同时接规则计收违约金

  • 第6题：

    关于交收违约处理，下列说法中正确的有（）

    A:发生证券交收违约时，中国结算公司沪深分公司将暂不向违约结算参与人交付其应收的资金，同时按规则计收违约金
    B:如果违约结算参与人未能在规定期限内弥补资金交收违约，中国结算公司沪深分公司将冻结结算参与人的资金交收账户
    C:如果结算参与人发生资金交收违约，中国结算公司沪深分公司不负责垫付款项给守约方
    D:如果违约结算参与人在规定期限内未能弥补证券交收违约，中国结算公司沪深分公司将利用暂不交付的款项补购证券

    答案：A,C,D
    解析：
    对于证券交收违约，中国结算公司沪深分公司将暂不向该结算参与人交付其应收的资金，同时按规则计收违约金如果违约结算参与人在规定期限内未能弥补证券交收违约，中国结算公司沪深分公司将利用暂不交付的款项补购证券（称为强行补购）。对于资金交收违约，中国结算公司沪深分公司将暂不向该结算参与人交付其应收的证券，同时按规则计收违约金如果违约结算参与人在违约次日前仍未能弥补资金交收违约，中国结算公司沪深分公司将从违约第二日起，采取处置暂不交付证券的措施，收回此前垫付的资金。

  • 第7题：

    关于交收违约处理，下列说法正确的是（ ）。

    A.如果违约结算参与人未能在规定期限内弥补资金交收违约，中屆结算公司将暂停 该结算参与人的结算业务

    B.如果违约结算参与人在规定期限内未能弥补证券交收违约，中国结算公司将利用 暂不交付的款项补购证券

    C.如果违约结算参与人未能在规定期限内弥补资金交收违约，中国结算公司将冻结 该结算参与人的资金交收账户

    D.发生证券交收违约时，中国结算公司将暂不向违约结算参与人交付其应收的资金， 同时按规则计收违约金


    答案：B,D
    解析：
    【答案详解】BD。中国结算公司沪、深分公司作为共同对手方需垫付款项给守约结算参与人，为弥补自身成本，还需向违约结算参与人收取塾付资金的利息。中国结算公 司沪、深分公司将责令违约结算参与人通过补缴款项等尽快弥补交收违约。如果违约结算参与人在违约次日前仍未能弥补资金交收违约，从违约第二日起，中国结算公司采取处 置暂不交付证券的措施收回此前垫付的资金。故A、C选项错误。

  • 第8题：

    下列关于资金交收违约处理的描述，正确的有（ ）。
    A.对于资金交收违约，中国结算公司沪深分公司将暂不向该结算参与人交付其应收的证券，同时按规则计收违约金
    B.中国结算公司沪深分公司需向违约结算参与人收取垫付资金的利息
    C.中国结算公司沪深分公司将责令违约结算参与人通过补缴款项等尽快弥补交收违约
    D.如果违约结算参与人在违约次日前仍未能弥补资金交收违约，中国结算公司沪深分公司将从违约第3日起，采取处置暂不交付证券的措施，收回此前垫付的资金


    答案：A,B,C
    解析：
    D选项应为：如果违约结算参与人在违约次日前仍未能弥补资金交收违约，中国结算公司沪深分公司将从违约第2日起，采取处置暂不交付证券的措施，收回此前垫付的资金。

  • 第9题：

    下列关于买断式回购初始结算的待交收处理的说法，正确的有（）。

    • A、T日日终中国证券登记结算有限责任公司上海分公司完成T-1日所有证券交易、有效认购的资金交收后，进行T+0预交收
    • B、国债买断式回购初始结算交收日（T+1日）日终，中国证券登记结算有限责任公司上海分公司按照现行业务规则在结算参与人现有结算备付金账户中完成资金交收
    • C、T+2日交收截止时点前，违约结算参与人补足违约金额的，中国证券登记结算有限责任公司上海分公司将待处分证券从专用清偿证券账户划拨至其证券交收账户，并代为划拨至相应的证券账户
    • D、T+2日交收截止时点前，违约结算参与人仍未补足违约金额的，从T+3日起，中国证券登记结算有限责任公司上海分公司有权变卖待处分证券，以变卖所得弥补违约金额

    正确答案:A,B

  • 第10题：

    关于证券交收违约，下列说法中错误的是（）。

    • A、对于证券交收违约，中国结算公司沪、深分公司将暂不向该结算参与人交付其应收的资金，同时按规则计收违约金
    • B、对于证券交收违约，中国结算公司沪、深分公司将暂不向该结算参与人交付其应收的资金，违约金暂不计收
    • C、如果违约结算参与人在规定期限内未能弥补证券交收违约，中国结算公司沪、深分公司将利用暂不交付的款项补购证劵
    • D、中国结算公司沪、深分公司将责令违约结算参与人通过补缴或补购证券等措施尽快弥补证券交收违约

    正确答案:B

  • 第11题：

    关于清算与交收的联系，以下说法正确的有（）。

    • A、清算是交收的基础和保证
    • B、交收是清算的后续与完成
    • C、清算结果正确才能确保交收顺利进行
    • D、只有通过交收才能最终完成证券或资金收付，结束整个交易过程

    正确答案:A,B,C,D

  • 第12题：

    单选题
    关于清算与交收的联系，下列说法中正确的是（  ）。Ⅰ.清算在前，交收在后Ⅱ.清算与交收密不可分，清算与交收同步进行Ⅲ.清算结果正确才能保障交收的顺利进行Ⅳ.清算包括资金清算与证券清算，交收实现证券由卖方向买方转移
    A

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅲ


    正确答案： A
    解析：

  • 第13题：

    关于批量处理交收，下列说法错误的是( )。

    A、批量处理交收是将某一时段内满足条件的所有结算集中在一个特定时间段内集中进行处理

    B、批量处理交收一般按每个营业日进行，也有按其他时间段进行的

    C、批量处理交收可以以全额结算或净额结算方式进行交收

    D、批量处理交收只能以全额结算方式进行交收


    答案：D
    解析：本题考查批量处理交收。选项D错误，批量处理交收可以以全额结算或净额结算方式进行交收，而实时处理交收只能以全额结算方式进行交收。

  • 第14题：

    下列关于买断式回购初始结算的待交收处理的说法，正确的有 （ ）。

    A．T日日终中国结算上海分公司完成T-1 日所有证券交易、有效认购的资金交收后，进行T+0资金预交收

    B．国债买断式回购初始结算交收日(T+1日)日终，中国结算上海分公司按照现行业务规则在结算参与人现有结算备付金账户中完成资金交收

    C．T+2日交收截止时点前，违约结算参与人补足违约金额的，中国结算上海分公司将待处分证券从专用清偿证券账户划拨至其证券交收账户，并代为划拨至相应的证券账户

    D．T+2日交收截止时点前，违约结算参与人仍未补足违约金额的，从T+3日起，中国结算上海分公司有权变卖待处分证券，以变卖所得弥补违约金额


    正确答案：ABCD

  • 第15题：

    下列事项不属于证券交易结算环节的是（ ）。
    A.交收违约处理 B.发放交收结果
    C.发送清算结果 D.发送交易收据


    答案：D
    解析：
    证券交易的结算可以划分为清算和交收两个主要环节。在此基础上，还可 以进一步划分为交易数据接收、清算、发送清算结果、结算参与人组织证券或资金以备交收、 证券交收和资金交收、发送交收结果、结算参与人划回款项、交收违约处理等八个环节。

  • 第16题：

    下列关于证券交收违约处理的描述中不正确的是()。

    A:对于证券交收违约，中国结算公司沪深分公司将暂不向该结算参与人交付其应收的资金，同时按规则计收违约金
    B:中国结算公司沪深分公司将责令违约结算参与人通过补缴或补购证券等措施尽快弥补证券交收违约
    C:如果违约结算参与人在规定期限内未能弥补证券交收违约，中国结算公司沪深分公司将利用暂不交付的款项补购证券（称为强行补购）
    D:深圳B股一般不存在证券交收违约处理问题

    答案：D
    解析：
    A股、基金、债券等品种由于实行前端监控，一般不存在证券交收违约处理的问题；而深圳B股则由于未实行前端监控，存在须进行证券交收违约处理的可能。

  • 第17题：

    关于清算与交收的联系，下列表述中正确的有（）

    A:清算完成资金的收付，交收实现证券的转移
    B:清算与交收密不可分，清算与交收同步进行
    C:清算在前，交收在后
    D:清算结果正确才能保障交收的顺利进行

    答案：C,D
    解析：
    清算与交收的联系从时间发生及运作的次序来看，清算是交收的基础和保证，交收是清算的后续与完成清算结果正确才能确保交收顺利进行而只有通过交收，才能最终完成证券或资金收付，结束整个交易过程清算与交收的区别清算是对应收、应付证券及价款的计算，其结果是确定应收、应付数量或金额，并不发生财产实际转移；交收则是根据清算结果办理证券和价款的收付，发生财产实际转移（虽然有时不是实物形式）

  • 第18题：

    关于证券交易结算流程的证券交收和资金交收环节，下列表述中正确的有().

    A:结算参与人通过其集中证券交收账户完成与客户Z间的证券交收
    B:证券登记结算公司不具体处理结算参与人与客户的资金交收
    C:证券登记结算公司与结算参与人的证券交收一称特为“集中证券交收”
    D:证券登记结算公司不具体处理结算参与人与客户的证券交收

    答案：B,C
    解析：
    证券交收包括两个层面：①中国结算公司沪深分公司与结算参与人的证券交收；②结算参与人与客户之间的证券交收，由于客户证券账户由中国结算公司沪深分公司直接维护，证券公司需委托中国结算公司沪深分公司办理相应的证券划付。B项，关于资金的交收，因中国结算公司沪深分公司并不直接维护客户的资金账户，因此资金交收仅包括中国结算公司沪深分公司与结算参与人的资金交收这集中资金交收环节，中国结算公司并不具体处理结算参与人与客户的资金交收。

  • 第19题：

    下列关于清算与交收的关系，下列说法中正确的有()。

    A:清算是交收的基础和保证
    B:交收是清算的后续与完成
    C:清算的结果是确定应收、应付数量或金额，并不发生财产实际转移
    D:交收是根据清算结果办理证券和价款的收付，发生财产实际转移

    答案：A,B,C,D
    解析：
    清算与交收的联系表现在：从时间发生及运作的次序来看，清算是交收的基础和保证，交收是清算的后续与完成。清算与交收最根本的区别在于：清算是对应收、应付证券及价款的计算，其结果是确定应收、应付数量或金额，并不发生财产实际转移；交收则是根据清算结果办理证券和价款的收付，发生财产实际转移。

  • 第20题：

    关于交收违约处理，下列说法正确的是（　）。

    • A、如果违约结算参与人未能在规定期限内弥补资金交收违约，中国结算公司将暂停该结算参与人的结算业务
    • B、如果违约结算参与人在规定期限内未能弥补证券交收违约，中国结算公司将利用暂不交付的款项补购证券
    • C、如果违约结算参与人未能在规定期限内弥补资金交收违约，中国结算公司将冻结该结算参与人的资金交收账户
    • D、发生证券交收违约时，中国结算公司将暂不向违约结算参与人交付其应收的资金，同时按规则计收违约金

    正确答案:B,D

  • 第21题：

    下列关于清算与交收的关系说法正确的有（　）。

    • A、清算是交收基础和保证
    • B、交收是清算的后续与完成
    • C、清算的结果是确定应收、应付净额，并不发生财产实际转移
    • D、交收是对应收、应付净额的收付，发生财产实际转移

    正确答案:A,B,C,D

  • 第22题：

    下列有关清算与交收的表述中，正确的有（）。

    • A、顺利的交收是清算结果正确的保证
    • B、正确的清算结果是交收顺利的保证
    • C、交收是清算的后续与完成
    • D、清算是交收的基础和保证

    正确答案:B,C,D

  • 第23题：

    单选题
    下列关于债券结算方式的说法中，不正确的是（  ）。
    A

    根据结算指令的处理方式，债券结算可分为实时处理交收和批量处理交收

    B

    实时处理一般按每个营业日进行，也有按其他时间段进行的

    C

    批量处理可以以全额结算或净额结算方式进行交收

    D

    实时处理的全额结算，结算效率较高


    正确答案： B
    解析：

  • 第24题：

    单选题
    关于证券交收违约，下列说法中错误的是（）。
    A

    对于证券交收违约，中国结算公司沪、深分公司将暂不向该结算参与人交付其应收的资金，同时按规则计收违约金

    B

    对于证券交收违约，中国结算公司沪、深分公司将暂不向该结算参与人交付其应收的资金，违约金暂不计收

    C

    如果违约结算参与人在规定期限内未能弥补证券交收违约，中国结算公司沪、深分公司将利用暂不交付的款项补购证劵

    D

    中国结算公司沪、深分公司将责令违约结算参与人通过补缴或补购证券等措施尽快弥补证券交收违约


    正确答案： D
    解析： 考察证券交收违约的处理。

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