( )的自营买卖，一般仅为非上市的债券买卖。 A.柜台和承销业务中 B.上市证券 C.柜台 D.承销

题目
( )的自营买卖，一般仅为非上市的债券买卖。
A.柜台和承销业务中 B.上市证券 C.柜台 D.承销

相似考题

1.自营业务的范围包括（ ）。A．上市证券的自营买卖B．柜台证券的自营买卖C．非上市证券的自营买卖D．承销业务中的自营买卖

2.自营业务买卖的对象有上市证券和非上市证券，因此，自营业务可以买卖任一种债券。（ ）A．正确B．错误C．放弃

3.银行间市场的自营买卖比较分散，交易品种单一，一般仅为非上市的债券，通常交易量较小，交易手续简单、清晰，费时少。（ ）A．正确B．错误C．放弃

4.证券公司柜台自营买卖比较分散，交易品种丰富，一般为非上市的债券。（ ）A．正确B．错误C．放弃

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  • 第1题：

    非上市证券自营买卖的实现方式包括( )．

    A．柜台自营买卖

    B．股票包销

    C．配股

    D．股票代销


    正确答案：ABC
    118. ABC【解析】非上市证券的自营买卖主要通过银行间市场、证券公司的营业柜台实现。另外，证券公司在证券承销过程中也可能有证券自营买入。如在股票承销中采用包销方式发行股票时，由于种种原因未能全额售出，按照协议，余额部分由证券公司买入。同样，在配股过程中，投资者未配部分，如协议中要求包销，也必须由证券公司购入。

  • 第2题：

    证券公司自营买卖的对象只能是上市证券。 （ ）


    正确答案：×
    证券公司自营买卖的对象既包括上市证券又包括非上市证券。

  • 第3题：

    经纪类证券公司可从事（ ）

    A．证券的代理买卖

    B．证券的自营买卖

    C．代理证券的还本付息和分红派息

    D．B股的自营买卖

    E．债券的自营买卖


    正确答案：AC

  • 第4题：

    银行间市场的自营买卖比较分散，交易品种较单一，一般仅为非上市的债券，通常交易量较小。（ ）

    A．正确

    B．错误


    正确答案：×
    B
    柜台自营买卖比较分散，交易品种较单一，一般仅为非上市的债券，通常交易量较小。

  • 第5题：

    证券的柜台自营买卖（ ）。

    A．通常交易量较小

    B．仅为债券买卖

    C．费时较多

    D．比较集中


    正确答案：AB

  • 第6题：

    证券公司证券自营业务买卖的对象是()。

    A、上市证券

    B、非上市证券

    C、两者都有

    D、所有有价证券都可以成为自营买卖的对象


    正确答案：C

  • 第7题：

    柜台自营买卖比较分散，交易品种较单一，一般仅为非上市的债券，通常交易量较小。 （ ）


    正确答案：√

  • 第8题：

    非上市证券自营买卖的主要实现方式包括()。

    A:柜台自营买卖
    B:银行间市场
    C:代办股份转让系统
    D:股票代销

    答案：A,B
    解析：
    注意和上市证券的对比。

  • 第9题：

    证券自营业务的范围包括（ ）。
    ①一般上市证券的自营买卖
    ②兼并收购中的自营买卖
    ③一般非上市证券的买卖
    ④证券承销业务中的自营买卖

    A.①②③④
    B.①②③
    C.①②④
    D.②③④

    答案：A
    解析：
    证券自营业务的范围包括：（1）一般上市证券的自营买卖。（2）—般非上市证券的买卖。（3）兼并收购中的自营买卖。（4）证券承销业务中的自营买卖。

  • 第10题：

    证券自营业务的范围包括（）。 Ⅰ.一般上市证券的自营买卖 Ⅱ.一般非上市证券的买卖 Ⅲ.兼并收购中的自营买卖 Ⅳ.证券承销业务中的自营买卖

    • A、Ⅰ.Ⅱ
    • B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
    • C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    • D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

    正确答案:D

  • 第11题：

    自营买卖损失准备金除用于弥补证券自营买卖损失之外，只能用于形成（）高流动性资产，不得用作其他用途。

    • A、非股票类
    • B、股票类
    • C、债券类
    • D、基金类

    正确答案:A

  • 第12题：

    单选题
    证券自营业务的范围包括（）。 Ⅰ.一般上市证券的自营买卖 Ⅱ.一般非上市证券的买卖 Ⅲ.兼并收购中的自营买卖 Ⅳ.证券承销业务中的自营买卖
    A

    Ⅰ.Ⅱ

    B

    Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

    C

    Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

    D

    Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ


    正确答案： D
    解析： 证券自营业务的范围包括：（1）一般上市证券的自营买卖。（2）一般非上市证券的买卖。（3）兼并收购中的自营买卖。（4）证券承销业务中的自营买卖。

  • 第13题：

    下列说法中正确的有( )．

    A．自营业务是证券公司利用自己账户代他人买卖证券，通过买卖价差获利的经营行为

    B．在从事自营业务时，证券公司必须使用自有或依法筹集可用于自营的资金

    C．作为自营业务买卖的对象，有上市证券

    D．作为自营业务买卖的对象，有非上市证券


    正确答案：BCD
    103. BCD【解析】证券自营业务具体地说有以下四层含义：①只有经中国证监会批准经营证券自营的证券公司才能从事证券自营业务。从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到人民币1亿元，净资本不得低于人民币5000万元；②自营业务是证券公司以盈利为目的、为自己买卖证券、…通过买卖价差获利的一种经营行为；③在从事自营业务时，证券公司必须使用自有或依法筹集可用于自营的资金；④自营买卖必须在以自己名义开设的证券账户中进行；并且只能买卖依法公开发行的或中国证监会认可的其他有价证券。证券自营买卖的对象主要由两大类：一类是依法公开发行的证券。这类证券主要是股票、债券、权证、证券投资基金等，这是证券公司自营买卖的主要对象。这类证券主要是上市证券，上市证券的自营买卖是证券公司的自营业务的主要内容。另一类是中国证监会认可的其他证券。目前，这类证券主要是已发行在外但没有在证券交易所挂牌交易的非上市证券。这类证券的自营买卖主要通过银行间市场、证券公司的营业柜台实现。

  • 第14题：

    场外债券交易主要包括( )。

    A、二级市场买卖

    B、自营买卖

    C、柜台买卖

    D、代理买卖


    参考答案：BD

  • 第15题：

    具有银行间市场交易资格的证券公司在银行间市场以自己名义进行的证券自营买卖是（ ）。

    A．银行间市场的自营买卖

    B．柜台自营买卖

    C．交易系统自营买卖

    D．债券市场自营买卖


    正确答案：A
    银行间市场的自营买卖是指具有银行间市场交易资格的证券公司在银行间市场以自己名义进行的证券自营买卖。

  • 第16题：

    下述（ ）说法是正确的。

    A．自营业务是综合类证券公司一种以盈利为目的，为自己买卖证券，通过买卖价差获利的经营行为。

    B．在从事自营业务时，证券公司必须首先拥有资金或证券。

    C．作为自营业务买卖的对象，有上市证券。

    D．作为自营业务买卖的对象，有非上市证券。


    正确答案：ABCD

  • 第17题：

    对柜台自营买卖正确的说法是

    A.柜台自营买卖比较集中

    B.交易手续较烦琐

    C.仅为债券买卖

    D.交易量较大


    正确答案：C

  • 第18题：

    证券公司自营业务的主要内容是（ ）。

    A．上市证券的自营买卖

    B．非上市证券的自营买卖

    C．凭证式债券的自营买卖

    D．金融衍生工具的自营买卖


    正确答案：A
    要掌握证券公司自营业务的主要内容。

  • 第19题：

    柜台自营买卖比较分散，交易品种单一，一般仅为非上市发行的债权，通常交易量较小。（ ）


    正确答案：√

  • 第20题：

    证券公司证券自营业务买卖的对象是（　　）。

    A:所有有价证券
    B:境内上市证券和中国证监会认可的非上市证券
    C:仅为非上市证券
    D:仅为上市证券

    答案：B
    解析：
    根据中国证监会《关于证券公司证券自营业务投资范围及有差事项的规定》，证券公司从事证券自营业务，可买卖的证券主要包括：①已经和依法可以在境内证券交易所上市交易的证券；②已经和依法可以在境内银行间市场交易的以下证券政府债券、国际开发机构人民币债券、央行票据、金融债券、短期债资券、公司债券、中期票据和企业债券；③依法经中国证监会批准或者备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券。

  • 第21题：

    证券自营业务的范围一般包括（）。

    • A、一般上市证券的自营买卖
    • B、一般非上市证券的买卖
    • C、兼并收购中的自营买卖
    • D、证券承销业务中的自营买卖

    正确答案:A,B,C,D

  • 第22题：

    一般而言，（）的自营买卖仅为非上市的债券买卖。

    • A、柜台和承销业务中
    • B、上市证券
    • C、柜台
    • D、承销业务中

    正确答案:C

  • 第23题：

    单选题
    证券公司证券自营业务买卖的对象是（　　）。[2017年2月真题]
    A

    所有有价证券

    B

    仅为非上市证券

    C

    仅为上市证券

    D

    境内上市证券和中国证监会认可的非上市证券等


    正确答案： A
    解析：
    根据中国证监会《关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定》，证券公司从事证券自营业务，可以买卖此规定附件《证券公司证券自营投资品种清单》所列证券，主要包括：①已经和依法可以在境内证券交易所上市交易和转让的证券；②已经在全国中小企业股份转让系统挂牌转让的证券；③已经和依法可以在符合规定的区域性股权交易市场挂牌转让的私募债券，已经在符合规定的区域性股权交易市场挂牌转让的股票；④已经和依法可以在境内银行间市场交易的证券；⑤经国家金融监管部门或者其授权机构依法批准或备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券。

  • 第24题：

    多选题
    大额可转让定期存单的转让，采取（）两种交易方式。
    A

    自营买卖

    B

    上市买卖

    C

    代理买卖

    D

    折价买卖


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

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