集合资产管理合同由()签署。A:证券公司 B:资产托管机构 C:单个客户 D:证券交易所

题目
集合资产管理合同由()签署。

A:证券公司
B:资产托管机构
C:单个客户
D:证券交易所
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1.在集合资产管理计划中，客户可以转让有关集合资产管理合同或所持有的集合资产管理计划份额。（ ）

2.定向资产管理合同由证券公司、资产托管机构和客户三方签署。（ ）

3.集合资产管理合同是由证券公司、资产托管机构和单个客户三方签署。（ ）

4.集合资产管理合同由（ ）共同签署。A．证券公司B．资产托管机构C．单个客户D．证券交易所

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  • 第1题：

    根据集合资产管理合同的约定，客户可以转让所持集合资产管理计划的份额。（ ）


    正确答案：×

  • 第2题：

    集合资产管理合同应由（ ）共同签署。

    A．证券公司

    B．资产托管机构

    C．证券登记结算机构

    D．单个客户


    正确答案：ABD
    集合资产管理合同应当对集合资产管理计划开始运作的条件和日期、资产托管机构的职责、托管方式与托管费用、客户资产净值的估算、投资收益的确认与分派等事项作出约定，应当对客户参与和退出集合资产管理计划的时间、方式、价格、程序等事项作出明确约定。故集合资产管理合同由证券公司、资产托管机构与单个客户三方签署。本题正确答案为ABD。

  • 第3题：

    在集合资产管理计划中，下列不需要客户承担义务的有（ ）。

    A．根据合同约定参与集合资产管理计划

    B．按合同约定承担投资风险

    C．不得非法汇集他人资金参与集合资产管理计划

    D．按照合同推出集合资产管理计划

    E．按照合同约定支付管理费和托管费


    正确答案：AD

  • 第4题：

    集合资产管理合同由证券公司与单个客户两方签署。()


    答案：错
    解析：
    集合资产管理合同由证券公司、资产托管机构与单个客户三方签署。

  • 第5题：

    集合资产管理合同由()三方签署。

    A:证券公司
    B:证券登记结算机构
    C:资产托管机构
    D:单个客户

    答案：A,C,D
    解析：
    集合资产管理合同由证券公司、资产托管机构与单个客户三方签署。

  • 第6题：

    集合资产管理合同应由证券公司与单个客户双方共同签署。 （ ）


    答案：错
    解析：
    集合资产管理合同应当对集合资产管理计划开始运作的条件和日期、资产 托管机构的职责、托管方式与托管费用、客户资产净值的估算、投资收益的确认与分派等事项 作出约定；应当对客户参与和退出集合资产管理计划的时问、方式、价格、程序等事项作出明 确约定。集合资产管理合同由证券公司、资产托管机构与单个客户三方签署。

  • 第7题：

    首次使用电子签名方式签署集合计划合同的委托人，必须首先签署纸质（）。

    • A、《个人开户与电子银行服务申请表》
    • B、《中国建设银行集合资产管理计划电子签名约定书》
    • C、《集合资产管理计划电子合同服务协议》
    • D、《集合计划电子合同参数表》

    正确答案:B

  • 第8题：

    证券公司、推广机构应当严格按照经核准的（）推广集合资产管理计划。

    • A、集合资产管理风险提示书
    • B、集合资产管理计划说明书
    • C、集合资产管理合同
    • D、集合资产推广计划

    正确答案:B,C

  • 第9题：

    网点合同管理员建立“券商集合资产管理计划合同使用情况登记簿”（以下简称“合同使用情况登记簿”），每日登记（）剩余的合同份数和合同编号。

    • A、领入
    • B、已签署
    • C、遗失
    • D、作废

    正确答案:A,B,C,D

  • 第10题：

    单选题
    客户首次认购证券公司集合资产管理计划需签署（）
    A

    纸质代理合同

    B

    客户委托书

    C

    资产管理合同

    D

    电子签名合同


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    集合资产管理合同是由三方共同签署。这里的三方不包括（）。
    A

    证券公司

    B

    资产托管机构

    C

    单个客户

    D

    证券交易所


    正确答案： D
    解析： 集合资产管理合同由证券公司、资产托管机构与单个客户三方签署。

  • 第12题：

    单选题
    首次使用电子签名方式签署集合计划合同的委托人，必须首先签署纸质（）。
    A

    《个人开户与电子银行服务申请表》

    B

    《中国建设银行集合资产管理计划电子签名约定书》

    C

    《集合资产管理计划电子合同服务协议》

    D

    《集合计划电子合同参数表》


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    证券公司、推广机构应当严格按照经核准的( )推广集合资产管理计划。

    A．集合资产管理合同

    B．集合资产推广计划

    C．集合资产管理风险提示书

    D．集合资产管理计划说明书


    正确答案：AD
    AD
    【解析】证券公司、推广机构应当严格按照经核准的集合资产管理计划说明书、集合资产管理合同推广集合资产管理计划。

  • 第14题：

    在集合资产管理计划中，客户享有的权利之一是：根据集合资产管理合同的约定，参与和退出集合资产管理计划。 （ ）


    正确答案：√

  • 第15题：

    在集合资产管理计划中，客户可以转让有关集合资产管理合同或所持有的集合资产管 理计划份额。 （）


    答案：错
    解析：
    在集合资产管理计划中，客户不得转让有关集合资产管理合同 或所持有的集合资产管理计划份额。

  • 第16题：

    证券公司应当在集合资产管理计划说明书、集合资产管理合同等有关材料中向投资者进行明确的风险提示，说明集合资产管理计划的投资风险由投资者承担。()


    答案：对
    解析：

  • 第17题：

    集合资产管理业务中客户的权利有()。

    A:知情的权利
    B:根据集合资产管理合同的约定，参与和退出集合资产管理计划
    C:除合同另有规定外，按投入资金占集合资产计划资产净值的比例分享投资收益
    D:按合同约定承担投资风险

    答案：A,B,C
    解析：
    根据《试行办法》的规定，在集合资产管理计划中，客户主要享有如下权利：(1)除合同另有规定外，按投入资金占集合资产计划资产净值的比例分享投资收益。(2)根据集合资产管理合同的约定，参与和退出集合资产管理计划。(3)知情的权利。D选项属于客户的义务。

  • 第18题：

    定向资产管理合同由（ ）共同签署。

    A:证券登记结算机构
    B:资产托管机构
    C:证券公司
    D:客户

    答案：B,C,D
    解析：
    证券公司开展定向资产管理业务，应当依据法律、行政法规和相关的规定，与客户、托管机构签订书面定向资产管理合同，约定客户、证券公司、资产托管机构的权利和义务。

  • 第19题：

    集合资产管理合同由证券公司、证券登记结算机构和单个客户三方签署。


    正确答案:错误

  • 第20题：

    集合资产管理合同是由三方共同签署。这里的三方不包括（）。

    • A、证券公司
    • B、资产托管机构
    • C、单个客户
    • D、证券交易所

    正确答案:D

  • 第21题：

    客户首次认购证券公司集合资产管理计划需签署（）

    • A、纸质代理合同
    • B、客户委托书
    • C、资产管理合同
    • D、电子签名合同

    正确答案:D

  • 第22题：

    单选题
    证券公司、推广机构应当严格按照经核准的（）推广集合资产管理计划。 Ⅰ.集合资产管理合同 Ⅱ.集合资产推广计划 Ⅲ.集合资产管理风险提示书 Ⅳ.集合资产管理计划说明书
    A

    Ⅰ、Ⅱ

    B

    Ⅰ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅲ


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    网点合同管理员建立“券商集合资产管理计划合同使用情况登记簿”（以下简称“合同使用情况登记簿”），每日登记（）剩余的合同份数和合同编号。
    A

    领入

    B

    已签署

    C

    遗失

    D

    作废


    正确答案： B,A
    解析： 暂无解析

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