从事转融通业务及相关活动，应当遵循的原则包括(）。A:平等 B:自愿 C:诚实信用 D:互利

题目
从事转融通业务及相关活动，应当遵循的原则包括(）。

A:平等
B:自愿
C:诚实信用
D:互利
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1.律师从事业务活动中应当遵循的基本原则是律师执业的原则。()此题为判断题(对，错)。

2.证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立的账户不包括（ ）。 A．转融通专用证券账户 B．转融通担保证券账户 C．转融通证券交收账户 D．转融通担保资金账户

3.从事转融通业务及相关活动应遵循的原则不包括()。A:平等B:强制C:公平D:诚实信用

4.从事转融通业务及相关活动，应当遵循（ ）原则，不得损害社会公共利益。 A．平等 B．自愿 C．公平 D．诚实信用

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  • 第1题：

    下列哪项不属于证券金融公司从事转融通业务及相关活动时应遵循的原则?（ ）

    A:平等原则
    B:自愿原则
    C:公平原则
    D:盈利原则

    答案：D
    解析：
    证券金融公司从事转融通业务及相关活动，应当遵循平等、自愿、公平和诚实信用原则，不得损害社会公共利益。

  • 第2题：

    参与转融通业务应当遵循的原则有（ ）。
    Ⅰ．平等
    Ⅱ．自愿
    Ⅲ．公平
    Ⅳ．诚实信用

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ

    答案：C
    解析：
    参与转融通业务应当遵循平等、自愿、公平和诚实信用的原则，遵守法律行政法规、部门规章的规定。

  • 第3题：

    证券公司参与转融通业务前应向中国证券金融股份有限公司提供的材料包括（ ）
    Ⅰ.公司基本情况、业务范围及融资融券业务开展情况的说明
    Ⅱ.相关业务技术系统建设情况说明
    Ⅲ.参与转融通业务实施方案、风险控制措施和业务管理制度
    Ⅳ.公司财务状况的报告及相关材料

    A：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.
    B：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.
    C：Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.
    D：Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.

    答案：B
    解析：
    除了Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.四项外，证券公司参与转融通业务前应向本公司提供的材料还包括：公司最近两年内是否发生债务违约、重大诉讼、对外担保及其他可能导致公司承担重大责任事项的说明；本公司要求的其他材料。

  • 第4题：

    金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立（ ）。
    Ⅰ.转融通专用证券账户
    Ⅱ.转融通担保证券账户
    Ⅲ.转融通证券交收账户
    Ⅳ.转融通专用资金账户
    A、Ⅱ.Ⅲ
    B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
    C、Ⅰ.Ⅱ
    D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ


    答案：D
    解析：
    证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立转融通专用证券账户、转融通担保证券账户和转融通证券交收账户。

  • 第5题：

    从事转融通业务及相关活动，应当遵循（）原则，不得损害社会公共利益。

    • A、平等
    • B、自愿
    • C、公平
    • D、诚实信用

    正确答案:A,B,C,D

  • 第6题：

    从事职业中介活动，应当遵循什么原则？


    正确答案:从事职业中介活动，应当遵循合法、诚实信用、公平、公开的原则。

  • 第7题：

    证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立的账户不包括（）。

    • A、转融通专用证券账户
    • B、转融通担保证券账户
    • C、转融通证券交收账户
    • D、转融通担保资金账户

    正确答案:D

  • 第8题：

    证券金融公司应当在每个交易日公布的转融通信息包括（）。 Ⅰ.转融资余额 Ⅱ.转融券余额 Ⅲ.转融通成交数据 Ⅳ.转融通费率

    • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:A

  • 第9题：

    多选题
    从事期货交易活动，应当遵循的原则包括（）。
    A

    诚实信用原则

    B

    公正原则

    C

    公平原则

    D

    公开原则


    正确答案： B,C
    解析：

  • 第10题：

    单选题
    证券公司参与转融通业务前应向中国证券金融股份有限公司提供的材料包括（  ）。①公司基本情况、业务范围及融资融券业务开展情况的说明②相关业务技术系统建设情况说明③参与转融通业务实施方案、风险控制措施和业务管理制度③公司财务状况的报告及相关材料
    A

    ①②③

    B

    ①②③④

    C

    ①③④

    D

    ②③④


    正确答案： D
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在商业银行设立（）。
    A

    转融通专用资金账户

    B

    转融通担保资金账户

    C

    转融通资金交收账户

    D

    转融通专用证券账户


    正确答案： C
    解析： 掌握对证券金融公司从事转融通业务的管理。

  • 第12题：

    单选题
    金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立（）。 Ⅰ.转融通专用证券账户 Ⅱ.转融通担保证券账户 Ⅲ.转融通证券交收账户 Ⅳ.转融通专用资金账户
    A

    Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ


    正确答案： B
    解析： 证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立转融通专用证券账户、转融通担保证券账户和转融通证券交收账户。

  • 第13题：

    从事期货交易活动，应当遵循的原则包括（ ）。

    A、公开
    B、公平
    C、公正
    D、诚实信用

    答案：A,B,C,D
    解析：
    第三条从事期货交易活动，应当遵循公开、公平、公正和诚实信用的原则。禁止欺诈、内幕交易和操纵期货交易价格等违法行为。

  • 第14题：

    参与转融通业务应当遵循的原则有（ ）。
    Ⅰ.平等
    Ⅱ.自愿
    Ⅲ.公平
    Ⅳ.诚实信用

    A：Ⅰ.Ⅱ.
    B：Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.
    C：Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.
    D：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.

    答案：D
    解析：
    参与转融通业务应当遵循平等、自愿、公平和诚实信用的原则，遵守法律行政法规、部门规章的规定。

  • 第15题：

    证券公司参与转融通业务前应向本公司提供的材料包括（ ）。
    Ⅰ．公司基本情况、业务范围及融资融券业务开展情况的说明
    Ⅱ．相关业务技术系统建设情况说明
    Ⅲ．参与转融通业务实施方案、风险控制措施和业务管理制度
    Ⅳ．公司财务状况的报告及相关材料

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅲ
    D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：B
    解析：
    除了Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四项外，证券公司参与转融通业务前应向本公司提供的材料还包括：公司最近两年内是否发生债务违约、重大诉讼、对外担保及其他可能导致公司承担重大责任事项的说明；本公司要求的其他材料。

  • 第16题：

    证券金融公司应当于每个交易日公布的转融通信息包括（）。

    • A、转融资余额
    • B、转融券余额
    • C、转融通成交数据
    • D、转融通费率

    正确答案:A,B,C,D

  • 第17题：

    从事征信业务及相关活动，应当遵循以下几个项原则（）

    • A、遵守法律法规
    • B、诚实守信
    • C、不得危害国家秘密
    • D、不得侵犯商业秘密和个人隐私

    正确答案:A,B,C,D

  • 第18题：

    证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在商业银行开立（）。

    • A、转融通专用证券账户
    • B、转融通担保证券账户
    • C、转融通证券交收账户
    • D、转融通专用资金账户

    正确答案:D

  • 第19题：

    证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在商业银行设立（）。

    • A、转融通专用资金账户
    • B、转融通担保资金账户
    • C、转融通资金交收账户
    • D、转融通专用证券账户

    正确答案:A

  • 第20题：

    证券公司参与转融通业务前应向本公司提供的材料包括（）。 Ⅰ.公司基本情况、业务范围及融资融券业务开展情况的说明 Ⅱ.相关业务技术系统建设情况说明 Ⅲ.参与转融通业务实施方案、风险控制措施和业务管理制度 Ⅳ.公司财务状况的报告及相关材料

    • A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
    • B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
    • C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    • D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

    正确答案:D

  • 第21题：

    单选题
    参与转融通业务应当遵循的原则有（  ）。①平等②自愿③公平④诚实信用
    A

    ①②

    B

    ①③④

    C

    ①②④

    D

    ①②③④


    正确答案： B
    解析：

  • 第22题：

    单选题
    下列关于转融通业务规则的说法中，错误的是（  ）。
    A

    证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立转融通专用证券账户、转融通担保证券账户和转融通证券交收账户

    B

    证券金融公司应当制定转融通业务合同标准格式，报中国证券业协会备案

    C

    证券金融公司开展转融通业务，应当向证券公司收取一定比例的保证金

    D

    证券可以充抵保证金，但货币资金的比例不得低于应收取保证金的15%


    正确答案： B
    解析：

  • 第23题：

    多选题
    从事征信业务及相关活动，应当遵循以下几个项原则（）
    A

    遵守法律法规

    B

    诚实守信

    C

    不得危害国家秘密

    D

    不得侵犯商业秘密和个人隐私


    正确答案： B,D
    解析： 暂无解析

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