各会员应在集合资产管理计划运作前（ ）个工作日通过上海证券交易所网站会员会籍办理系统完成专用交易单元变更的手续。 A. 1 B. 2 C. 3 D. 5
题目
A. 1 B. 2
C. 3 D. 5
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第1题：
上海证券交易所规定，单个会员管理的多个集合资产管理计划由同一托管机构托管的．可以共用l个专用交易单元。 （ ）
正确答案：√
上海证券交易所规定，集合资产管理计划的投资交易活动应当集中在专用账户和专用交易单元上进行。单个会员管理的多个集合资产管理计划由同一托管机构托管的，可以共用l个专用交易单元。 -
第2题：
下列关于会员应当在集合资产管理计划运作期间向深圳证券交易所履行的持续报告义务正确的有( )．
A．专用证券账户发生变更的，应于变更当日在深圳证券交易所网站“会员之家”网页的“业务在线——资产管理”栏目下更新相关资料
B．托管机构、资产管理业务分管领导、集合资产管理计划投资主办人员变更的，应于变更当日在深圳证券交易所网站“会员之家”网页的“业务在线——资产管理”栏目下更新相关资料
C．自集合资产管理计划开始投资运作之日起3个月内投资组合比例达到集合资产管理合同约定的，应于次日以书面形式向深圳证券交易所报告达到的日期及投资组合情况
D．集合资产管理计划投资于会员自身、托管机构及与该会员、托管机构有关联方关系的公司发行的证券，应于有关事实发生之日起5个工作日内以书面形式将有关情况报告深圳证券交易所
正确答案：AB
78. AB【解析】C项应为自集合资产管理计划开始投资运作之日起6个月内；D项应于有关事实发生之日起2个工作日内以书面形式将有关情况报告深圳证券交易所。 -
第3题：
各会员应在集合资产管理计划运作前（ ）个工作日通过上海证券交易所网站会员会籍办理系统完成专用交易单元变更的手续。
A．1
B．2
C．3
D．5
正确答案：D
上海证券交易所规定，各会员应设立或指定专门的部门负责集合资产管理业务，集合资产管理计划使用的专用交易单元应归属其名下，并在集合资产管理计划运作前5个工作日通过上海证券交易所网站会员会籍办理系统完成部门内信息的填报和专用交易单元的变更手续。故D选项正确。 -
第4题：
上海证券交易所规定，单个会员管理的多个集合资产管理计划由同一托管机构托管的，可以共用一个专用交易单元。 （ ）
正确答案：A
熟悉集合资产管理业务运作的基本规范。见教材第七章第四节，P212。
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第5题：
上海证券交易所规定，集合资产管理计划开始投资运作后，应通过会籍办理系统，在 每月前5个工作日内，向上海证券交易所提供上月（ ）。 A．资产市值 B．资产净值 C．资产总值 D．资产平均值
正确答案：B
集合资产管理计划开始投资运作后，应通过会籍办理系统，在每月前5个工作日内，向上海证券交易所提供上月资产净值(包括上月中每个工作日的资产净值)；在会计年度结束后4个月内，向上海证券交易所报送集合资产管理计划单项审计意见。
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第6题：
上海证券交易所规定：一个集合资产管理计划应当使用1个专用交易单元。（ ）
正确答案：√
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第7题：
下列关于上海证券交易所信息披露与报告有关规定说法错误的是（ ）。 A．发生投资者巨额退出或出现其他可能对集合资产管理计划的持续运作产生重大影响的，应在有关事实发生之日起10个工作日内以书面形式向上海证券交易所报告有关情况 B．因证券市场波动等外部因素致使组合投资比例不符合集合资产管理合同约定的，应在10个工作日内进行调整，并于调整次日以书面形式向上海证券交易所报告调整情况 C．集合资产管理规模在开始运作之日起6个月内首次达到合同约定比例的，应于次日以书面形式向上海证券交易所报告达到的日期及投资组合情况 D．集合资产管理计划开始投资运作后，应通过会籍办理系统，在每月前5个工作日内，向上海证券交易所提供上月资产净值
正确答案：A
上海证券交易所规定，发生投资者巨额退出或出现其他可能对集合资产管理计划的持续运作产生重大影响的，应在有关事实发生之日起2个工作日内以书面形式向上海证券交易所报告有关情况。 -
第8题：
40 ． 上海证券交易所规定 ， 单个会员管理的多个集合资产管理计划的同一托管机构托管的，可以共用 1 个专用交易单元。 ( )
正确答案：√
40 ． 【答案】 A
【 解析 】 上海证券交易所规定 ， 集合资产管理计划的投资交易活动应当集中在专用账户和专用交易单元上进行。单个会员管理的多个集合资产管理计划由同一托管机构托管的 ， 可以共用 1 个专用交易单元。 -
第9题：
深圳证券交易所规定，会员应当在集合资产管理计划成立后5个工作日内向深圳证券交易所提交的书面材料包括（）。
A.集合资产管理计划托管协议
B.集合资产管理计划推广、设立情况
C.集合资产管理计划验资报告（复印件加盖会员公章）
D.中国证监会出具的集合资产管理计划批准文件或无异议函答案：A,B,C,D解析：根据深圳证券交易所的有关规定，会员应当在集合资产管理计划成立后5个工作日内向深圳证券交易所提交以下书面材料：中国证监会出具的集合资产管理计划批准文件或无异议函，集合资产管理计划说明书，集合资产管理合同范本，集含资产管理计划托管协议，集合资产管理计划推广、设立情况，集合资产管理计划验资报告(复印件加盖会员公章）。 -
第10题：
上海证券交易所规定，在集合资产管理计划投资运作前5 工作日，应通过会籍 办理系统拫备的材料不包括（ ）。
A.集合资产管理计划托管机构名称
B.集合资产管理计划使用的专用席位和专用证券账户
C.集合资产管理计划说明书
D.经办人信息答案：D解析：。D选项属于会员应当在深圳证券交易所网站（www. szse. cn)“会 员之家”网页的“业务在线一资产管理”栏目下报备的信息之一。 -
第11题：
上海证券交易所各会员应设立或指定专门的部门负责集合资产管理业务，在集合资产管理计划运作前( )个工作日通过上海证券交易所网站会员会籍办理系统，完成部门信息的填报和专用交易单元变更的手续。A、1
B、2
C、3
D、5答案：D解析：上海证券交易所各会员应设立或指定专门的部门负责集合资产管理业务，集合资产管理计划使用的专用交易单元应归属其名下，并在集合资产管理计划运作前5个工作日通过上海证券交易所网站会员会籍办理系统。完成部门信息的填报和专用交易单元变更的手续。 -
第12题：
各会员应在集合资产管理计划运作前（ ）个工作日通过上海证券交易所网站会员会籍办理系统完成专用交易单元变更的手续。
- A、1
- B、2
- C、3
- D、5
正确答案:D -
第13题：
会员应当在集合资产管理计划运作期间向深圳证券交易所履行的持续报告义务不包括( )．
A．每个交易日上午9：00之前在深圳证券交易所网站“会员之家”网页的“业务在线——资产管理”栏目下报备经托管机构复核的前一交易日的集合资产管理计划资产净值
B．发生投资者巨额退出或出现其他可能对集合资产管理计划的持续运作产生重大影响的情形，应于有关事实发生之日起2个工作日内以书面形式将有关情况报告深圳证券交易所
C．每季度结束后的15个工作日内以书面形式向深圳证券交易所报送集合资产管理计划的管理报告和托管报告、集合资产管理计划的交易监控报告（如有）
D．每个会计年度结束后5个月内以书面形式向深圳证券交易所报送集合资产管理计划的单项审计意见
正确答案：D
28.D【解析】D项应为每个会计年度结束后4个月内以书面形式向深圳证券交易所报送集合资产管理计划的单项审计意见。 -
第14题：
集合资产管理计划存续期届满展期、解散或终止的，应在中国证监会批复同意后（ ）个工作日内通过会籍办理系统向上海证券交易所报备。
A．3
B．5
C．15
D．30
正确答案：B
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第15题：
上海证券交易所对于集合资产管理计划的有关规定，下面说法错误的是( )。
A、集合资产管理计划的投资交易活动应当集中在专用账户和专用交易单元上进行。
B、单个会员管理的多个集合资产管理计划由同一托管机构托管的，可以共用一个专用交易单元。
C、各会员应设立或指定专门的部门负责集合资产管理业务。
D、单个会员管理的多个集合资产管理计划可由同一托管机构托管，但不可以共用一个专用交易单元。
正确答案：D
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第16题：
深圳证券交易所规定，单个会员管理的由同一托管机构托管的所有集合资产管理计划应当使用同一个专用交易单元。 （ ）
正确答案：√
【考点】熟悉集合资产管理业务运作的基本规范。见教材第七章第四节，P213。
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第17题：
上海证券交易所规定：单个会员管理的多个集合资产管理计划由同一托管机构托管的，可以共用1个专用席位。（ ）
正确答案：√
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第18题：
上海证券交易所规定，集合资产管理计划开始投资运作后，应通过会 籍办理系统，在每月前5个工作日内，向上海证券交易所提供 （ ）信息。 A．上月资产市值 B．上月资产净值 C．上月资产总值 D．上月资产平均值
正确答案：B
熟悉集合资产管理业务运作的基本规范。见教材第七章第四节，P214。
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第19题：
集合资产管理计划存续期届满展期、解散或终止的，应在中国证券监督管理委员会批复同意后（ ）个工作日内通过会籍办理系统向上海证券交易所报备。
A．5
B．10
C．15
D．30
正确答案：A
集合资产管理计划存续期届满展期、解散或终止的，应在中国证券监督管理委员会批复同意后5个工作日内通过会籍办理系统向上海证券交易所报备。 -
第20题：
上海证券交易所会员参与证券交易及会员权限的管理是通过交易单元实现的。()
正确答案：√
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第21题：
会员应当在集合资产管理计划运作期间向.深圳证券交易所履行的持续报告义务 正确的有（ ）。
A.专用证券账户发生变更的，应于变更当日在深圳证券交易所网站“会员之家”网页的“业务在线"一资产管理”栏目下更新相关资料
B.托管机构、资产管理业务分管领导、集合资产管理计划投资主办人员变更的，应于变更当日在深圳证券交易所网站“会员之家”网页的“业务在线一"资产管理”栏目下更新相关资料
C.自集合资产管理计划开始投资运作之日起3个月内投资组合比例达到集合资产管 理合同约定的，应于次日以书面形式向深圳证券交易所报告达到的日期及投资组合情况
D.集合资产管理计划投资于会员自身、托管机构及与该会员、托管机构有关联方关系的公司发行的证券，应于有关事实发生之日起5个工作.日内以书面形式将有关情况报告深圳证券交易所答案：A,B解析：【答案详解】AB。C选项应修改为：自集合资产管理计划开始投资运作之日起6个月内；D选项应修改为：于有关事实发生之日起2个工作日内以书面形式将有关情况报告 深圳证券交易所。 -
第22题：
各会员在集合管理计划运作前（ ）个工作日通过上海证券交易所网站会员会籍办理系统完成专用交易单元变更的手续。A.1
B.2
C.3
D.5答案：D解析：上海证券交易所规定，各会员应设立或指定专门的部门负责集合资产管理业务，集合资产管理计划使用的专用交易单元应归属其名下，并在集合资产管理计划运作前5个工作日通过上海证券交易所网站会员会籍办理系统完成部门内详细的填报和专用交易单元变更的手续。 -
第23题：
集合资产管理计划存续期届满展期、解散或终止的，应在中国证券监督管理委员会批复同意后（）个工作日内通过会籍办理系统向上海证券交易所报备。
- A、3
- B、5
- C、15
- D、30
正确答案:B