证券公司对客户融资融券的保证金比例不得低于()，期限不超过()。A:50%，6个月 B:50%，3个月 C:100%,6个月 D:100%,3个月

题目
证券公司对客户融资融券的保证金比例不得低于()，期限不超过()。

A:50%，6个月
B:50%，3个月
C:100%,6个月
D:100%,3个月
相似考题

1.客户融券卖出时，融券保证金比例不得低于50%。（ ）

2.证券公司对客户融资融券的额度按现行规定不得超过客户提交保证金的3倍、期限不超过9个月。（ ）

3.证券公司向客户融资融券时，客户应当交存一定比例的保证金，但保证金不得用证券充抵。 （ ）

4.证券公司向客户融资融券，应该向客户收取一定比例的保证金。（ ）

参考答案和解析
答案：A
解析：
证券公司对客户融资融券的保证金比例不得低于50%，期限不超过6个月。
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  • 第1题：

    证券公司对客户融资融券的比例不得低于60%保证金。 （ ）


    正确答案：×
    【考点】熟悉有价证券充抵保证金的计算、融资融券保证金比例及计算、保证金可用余额及计算、客户担保物的监控。见教材第八章第二节，P245。

  • 第2题：

    证券公司对客户融资融券的额度按现行的规定不得超过客户提交保证金的（ ）倍，期限不超过（ ）个月。

    A．2 3

    B．2 6

    C．1 3

    D．1 6


    正确答案：B
    证券公司对客户融资融券的额度按现行的规定不得超过客户提交保证金的2倍，期限不超过6个月。故B选项正确。

  • 第3题：

    证券公司公布的融资保证金比例、融券保证金比例及维持担保比例的最低标准，不得低于证券交易所规定的标准。 （ ）


    正确答案：√
    【考点】熟悉有价证券充抵保证金的计算、融资融券保证金比例及计算、保证金可用余额及计算、客户担保物的监控。见教材第八章第二节，P247。

  • 第4题：

    《证券公司融资融券业务管理办法》中对债权担保的规定有（ ）。 A．证券公司向客户融资融券，应当向客户收取一定比例的保证金，保证金只能用现金缴纳 B．证券公司应当逐日计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例 C．客户交存的担保物价值与其债务的比例超过证券交易所规定水平的，客户可以按照证券交易所的规定和融资融券合同的约定，暂停缴纳，但不得提取担保物 D．证券公司应当将收取的保证金以及客户融资买入的全部证券和融券卖出所得全部价款，分别存放在客户信用交易担保证券账户和客户信用交易担保资金账户，作为对该客户融资融券所生债权的担保物


    正确答案：BD
    【考点】掌握《证券公司融资融券业务管理办法》和业务指引的有关规定。见教材第八章第一节，P340。

  • 第5题：

    证券公司对客户融资融券的额度按现行规定不得超过客户提交保证金的（ ）倍，期限不超过（ ）个月。

    A．2．6

    B．2，3

    C．3，6

    D．3，12


    正确答案：A
    A
    证券公司对客户融资融券的额度按现行规定不得超过客户提交保证金的2倍，期限不超过6个月。

  • 第6题：

    证券公司对客户融资融券的额度按现行规定不得超过客户提交保证金的3倍。 （ ）


    正确答案：×

  • 第7题：

    下列关于融资融券业务中对客户担保物的监控，说法正确的有()。

    A:客户维持担保比例不得低于130%
    B:客户维持担保比例低于130%时，证券公司应当通知客户在3个交易日内追加担保物
    C:客户维持担保比例低于130%时，应追加担保物，追加担保物后的维持比例不得低于150%
    D:维持担保担保比例超过200%时，客户可以提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的有价证券

    答案：A,C
    解析：
    证券公司应当对客户提交的担保物进行整体监控，并计算其维持担保比例。客户维持担保比例不得低于130%，当该比例低于130%时，证券公司应当通知客户在约定的期限内追加担保物，该期限不得超过2个交易日。客户追加担保物后的维持担保比例不得低于150%。故B选项错误，A、C选项正确。维持担保比例超过300%时，客户可以提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的有价证券，但提取后维持担保比例不得低于300%。D选项错误。本题正确答案为A、C。

  • 第8题：

    证券公司对客户融资融券期限不超过()个月。

    A:1
    B:2
    C:3
    D:6

    答案：D
    解析：
    证券公司对客户融资融券的额度按现行规定期限不超过6个月。

  • 第9题：

    融资融券交易中，客户维持担保比例不得低于（　　），当低于该比例时，证券公司应当通知客户在约定的期限内追加担保物。

    A．90%
    B．130%
    C．150%
    D．110%

    答案：B
    解析：
    根据《上海证券交易所融资融券交易实施细则》第四十三条规定：融资融券交易中，客户维持担保比例不得低于130%，当客户维持担保比例低于130%时，证券公司应当通知客户在约定的期限内追加担保物，客户经会员认可后，可以提交除可充抵保证金证券外的其他证券、不动产、股权等资产。

  • 第10题：

    证券公司对客户融资融券的保证金比例不得低于（），期限不超过（）个月。

    • A、10%；3
    • B、20%；6
    • C、30%；3
    • D、50%；6

    正确答案:D

  • 第11题：

    单选题
    在融资融券交易操作中，证券公司应当对客户提交的担保物进行整体监控，并计算其维持担保比例。关于维持担保比例，下列说法不正确的是（　　）。[2014年9月真题]Ⅰ．客户维持担保比例不得低于150%Ⅱ．客户追加担保物后的维持担保比例不得低于180%Ⅲ．维持担保比例超过200%时，客户可以提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的有价证券Ⅳ．维持担保比例是指客户担保物价值与其融资融券债务之间的比例
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析：
    Ⅰ项，客户维持担保比例不得低于最低维持担保比例，最低维持担保比例是证券公司根据市场、客户和公司等的多方面因素，进行审慎评估并与客户约定得出的，不同的客户以及公司的最低维持担保比例并不相同，不是固定的统一指标；Ⅱ项，会员可以与客户自行约定追加担保物后的维持担保比例要求；Ⅲ项，维持担保比例超过300%时，客户可以提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的有价证券。

  • 第12题：

    单选题
    证券公司对客户融资融券的保证金比例不得低于（），期限不超过（）个月。
    A

    10%；3

    B

    20%；6

    C

    30%；3

    D

    50%；6


    正确答案： D
    解析： 证券公司对客户融资融券的保证金比例不得低于50%，期限不超过6个月。

  • 第13题：

    证券公司对客户融资融券的额度按现行规定不得超过客户提交保证金的( )倍，期限不超过( )个月。

    A．2，6

    B．2，3

    C．3，6

    D．3，12


    正确答案：A
    A
    【解析】证券公司对客户融资融券的额度按现行规定不得超过客户提交保证金的2倍，期限不超过6个月。

  • 第14题：

    融资融券业务中，证券公司应当对客户提交的担保物进行整体监控，并计算其维持担保比例，下面关于担保比例的规定描述正确的是( )。

    A、客户维持担保比例不得低于130%。

    B、当该比例低于130%时，证券公司应当通知客户在约定的期限内追加担保物，该期限不得超过2个交易日。

    C、当该比例低于130%时，客户追加担保物后的维持担保比例不得低于150%。

    D、维持担保比例超过300%时，客户可以提取保证金可用余额中的现金或冲抵保证金的有价证券，但提取后维持担保比例不得低于300%。交易所另有规定的除外。


    正确答案：ABCD

  • 第15题：

    证券公司对客户融资融券的保证金比例不得低于（ ），期限不超过（ ）个月。 A．50%，3 B．30%，3 C．50%，6 D．30%，3


    正确答案：C
    熟悉客户开户的基本要求和提交担保品及授信的基本内容。见教材第八章第二节，P241。

  • 第16题：

    证券公司对客户融资融券的额度按现行规定不得超过客户提交保证金的3倍。（ ）

    A．正确

    B．错误


    正确答案：×
    B
    证券公司对客户融资融券的额度按现行规定不得超过客户提交保证金的2倍。

  • 第17题：

    关于融资融券保证金比例及计算，以下选项是正确的有：( )。

    A、 客户融资买入证券时，融资保证金比例不得低于50%

    B、 融资保证金比例=保证金/(融资买入证券数量×买入价格)×100%

    C、 客户融券卖出时，融券保证金比例不得低于50%

    D、 融券保证金比例=保证金/(融券卖出证券数量×卖出价格)×100%


    正确答案：ABCD

  • 第18题：

    下列说法中错误的有（ ）。
    A.证券公司对客户融资融券的保证金比例不得低于30%
    B.证券公司对客户融资融券的保证金比例不得低于50%
    C.证券公司对客户融资融券的期限不超过6个月
    D.证券公司对客户融资融券的期限不超过12个月


    答案：A,D
    解析：
    证券公司对客户融资融券的保证金比例不得低于50%，期限不超过6个月。*

  • 第19题：

    证券公司对客户融资融券的期限不得超过3个月。 （ )


    答案：错
    解析：
    证券公司根据客户融资融券申请、提交的保证金额度及客户征信调查等情 况，确定对客户融资融券的授信，包括融资融券额度、期限、方式、利（费）率等。证券公司 对客户融资融券的保证金比例不得低于50%，期限不超过6个月。

  • 第20题：

    证券公司向客户融资、融券，应当向客户收取一定比例的保证金，关于保证金比例及计算公式，下列说法正确的有（ ）。
    ①客户融资买入证券时，融资保证金比例不得低于100％
    ②客户融券卖出证券时，融券保证金比例不得低于100％
    ③融资保证金比例=（保证金-利息及费用）／（融资买入证券数量×买入价格）×100％
    ④融券保证金比例=保证金／（融券卖出证券数量×卖出价格）×100％

    A.①②③④
    B.③④
    C.①④
    D.①②

    答案：C
    解析：
    投资者融资买入证券时，融资保证金比例不得低于100％。融资保证金比例是指投资者融资买入时交付的保证金与融资交易金额的比例，计算公式为：融资保证金比例=保证金（融资买入证券数量×买入价格）×100％。投资者融券卖出时，融券保证金比例不得低于50％。融券保证金比例是指投资者融券卖出时交付的保证金与融券交易金额的比例，计算公式为：融券保证金比例=保证金／（融券卖出证券数量×卖出价格）×100％。

  • 第21题：

    证券公司对客户融资融券的额度按现行的规定不得超过客户提交保证金的（　）倍，期限不超过（　）个月。

    • A、23
    • B、26
    • C、13
    • D、16

    正确答案:B

  • 第22题：

    证券公司向客户融资、融券，应当向客户收取一定比例的保证金，关于保证金比例及计算公式，下列说法正确的是（）。

    • A、客户融券卖出时，融券保证金比例不得低于100%
    • B、融资保证金比例=(保证金-利息及费用)/(9资买入证券数量×买入价格)×100%
    • C、客户融资买入证券时，融资保证金比例不得低于50%
    • D、融券保证金比例=保证金/(融券卖出证券数量×卖出价格)×100%

    正确答案:C,D

  • 第23题：

    单选题
    关于客户担保物的监控，以下选项正确的有（　　）。Ⅰ．证券公司向客户收取的保证金以及客户融资买入的全部证券和融券卖出所得全部资金，整体作为客户对证券公司融资融券债务的担保物Ⅱ．维持担保比例＝（现金＋信用证券账户内证券市值总和＋其他担保物值）/（融资买入金额＋融券卖出证券数量×当前市价＋利息及费用总和）Ⅲ．客户维持担保比例不得低于120%，当该比例低于120%时，证券公司应当通知客户在约定的期限内追加担保物Ⅳ．客户不得将已设定担保或其他第三方权利及被采取查封、冻结等司法措施的证券提交为担保物，证券公司不得向客户借出此类证券
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析：
    Ⅲ项，最低维持担保比例不再一刀切，客户维持担保比例不得低于证券公司与客户约定的最低维持担保比例，当该比例低于最低维持担保比例时，证券公司应当通知客户在约定的期限内追加担保物。不同的客户以及公司的最低维持担保比例并不相同，不是固定的统一指标。

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