证券公司开展定向资产管理业务，应当于每季度结束之日起（ ）日内，将签订定向 资产管理合同报注册地中国证券监督管理委员会派出机构备案。 A. 3 B. 5 C. 15 D. 30
题目
A. 3 B. 5
C. 15 D. 30
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第1题：
证券公司应当在每年度结束之日起（ ）内，完成资产管理业务合规检查年度报告、内部稽核年度报告和定向资产管理业务年度报告，并报注册地中国证券监督管理委员会派出机构备案。 A．15日 B．30日 C．60日 D．4个月
正确答案：C
【考点】熟悉资产管理业务的监管措施和资产管理业务违反有关法规的法律责任。见教材第七章第六节，P225。 -
第2题：
中国证监会依据有关规定，对证券公司资产管理业务活动进行监督管理，监管措施主要有（ ）。 A．中国证监会及其派出机构依法履行职责，证券公司、资产托管机构应当予以配合 B．证券公司应当在每个年度结束之日起30日内，完成资产管理业务合规检查年度报告、内部稽核年度报告和定向资产管理业务年度报告，并报注册地中国证监会派出机构备案 C．证券公司集合资产管理业务制度不健全，净资本或者其他风险控制指标不符合规定，或者违规开展资产管理业务的，中国证监会及其派出机构依法责令其限期改正 D．证券公司和资产托管机构应当按照有关法律、行政法规的规定保存资产管理业务的会计账册，并妥善保存有关的合同、协议、交易记录等文件、资料
正确答案：ACD
证券公司应当在每个年度结束之日起60日内，完成资产管理业务合规检查年度报告、内部稽核年度报告和定向资产管理业务年度报告，并报注册地中国证监会派出机构备案。故8项错误。
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第3题：
证券公司应当自定向资产管理专用证券账户开立之日起5个交易日内，将专用证券账户报证券交易所备案。()
正确答案：×
-
第4题：
证券公司应当在每年度结束之日起（ ）内，完成资产管理业务合规检查年度报告、内部稽核年度报告和定向资产管理业务年度报告，并报注册地中国证监会派出机构备案。
A．15日
B．30日
C．60日
D．4个月
正确答案：C
-
第5题：
证券公司应当在集合资产管理计划设立工作完成后（ ）个工作日内，将集合资产管 理计划的设立情况报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。
A. 15 B. 10 C. 20 D. 5答案：D解析：根据我国现行有关监管规定，证券公司应当在集合资产管理计划设立工作 完成后5个工作日内，将集合资产管理计划的设立情况报中国证监会及注册地中国证监会派出 机构备案。 -
第6题：
证券公司从事定向资产管理业务，应当自专用证券账户开立之日起（ ）个交易日内，将专用证券账户报证券交易所备案。
A. 3 B. 5
C. 10 D. 15答案：A解析：证券公司在从事定向资产管理业务中， 应当自专用证券账户开立之日起3个交易日内，将专用证券账户报证券交易所备案。未报备前，不得使用该账户进行交易。 -
第7题：
关于定向资产管理合同的说法，错误的是()。A:定向资产管理合同应当包括中国证券业协会制定的合同必备条款
B:证券公司被中国证监会暂停定向资产管理业务的，暂停期间可以签订新的定向资产管理合同
C:定向资产管理合同终止的，证券公司应当按照合同约定，将客户资产全额交还给客户，不得扣除任何费用
D:证券公司开展定向资产管理业务，应当与客户、托管机构签订书面定向资产管理合同，约定客户、证券公司、资产托管机构的权利和义务答案：B,C解析：证券公司被中国证监会暂停定向资产管理业务的，暂停期间不得签订新的定向资产管理合同。定向资产管理合同终止的，证券公司应当按照合同约定，在扣除相关费用后将客户资产交还客户。故BC选项符合题意。 -
第8题：
证券公司应当在每个年度结束之日起60日内，完成资产管理业务合规检查年度报告、内部稽核年度报告和定向资产管理业务年度报告，并报注册地中国证监会派出机构备案。()答案：对解析： -
第9题：
证券公司应当按季编制资产管理业务的报告，报注册地中国证券监督管理委员会派出 机构备案。 （ ）答案：对解析： -
第10题：
证券公司应当按()编制客户资产管理业务的报告，报中国证券监督管理委员会及注册地中国证监会派出机构备案。A.日
B.月
C.季
D.年答案：C解析：证券公司应当按季编制客户资产管理业务的报告，报中国证券监督管理委会及注册地中国证监会派出机构备案。 -
第11题：
证券公司开展定向资产管理业务，应当于每季度结束之日起（）日内，将签订定向资产管理合同报注册地中国证券监督管理委员会派出机构备案。
- A、3
- B、5
- C、15
- D、30
正确答案:B -
第12题：
单选题证券公司应当按（）编制客户资产管理业务的报告，报中国证券监督管理委员会及注册地中国证监会派出机构备案。A日
B月
C季
D年
正确答案： C解析： 证券公司应当按季编制客户资产管理业务的报告，报中国证券监督管理委员会及注册地中国证监会派出机构备案。 -
第13题：
证券公司从事资产管理业务应遵循的（ ）原则是指证券公司应当按规定向中国证券监督管理委员会申请资产管理业务资格，未取得资产管理业务资格的证券公司，不得从事资产管理业务。 A．守法合规 B．资格管理 C．约定运作 D．集中管理
正确答案：B
【考点】熟悉客户资产管理业务管理的基本原则和一般规定。见教材第七章第二节，P199。 -
第14题：
证券公司应当按季编制资产管理业务的报告，报注册地中国证券监督管理委员会派出机构备案。 （ ）
A．正确
B．错误
正确答案：√
证券公司应当按季编制资产管理业务的报告，报注册地中国证券监督管理委员会派出机构备案。 -
第15题：
证券公司开展定向资产管理业务，应当于每季度结束之日起 （ ）日内，将签订定向资产管理合同报注册地中国证监会派出机构备案。
A．3
B．5
C．15
D．30
正确答案：B
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第16题：
证券公司应当建立完备的定向资产管理业务合规检查制度，对业务合法合规性进行事 前审查、事中监控、事后检查，发现重大问题的，应当及时向（ ）报告。
A.中国证券监督管理委员会
B.公司注册地中国证券监督管理委员会派出机构
C.证券交易所
D.证券登记结算机构答案：B解析：答案为B。证券公司应当建立完备的定向资产管理业务合规检查制度，对 业务合法合规性进行事前审查、事中监控、事后检查，发现重大问题的，应当及时向公司 注册地中国证券监督管理委员会派出机构报告。 -
第17题：
证券公司开展定向资产管理业务，应当于每季度结束之日起()日内，将签订定向资产管理合同备案。A:5
B:30
C:15
D:10答案：A解析：证券公司开展定向资产管理业务，应当于每季度结束之日起5日内，将签订的定向资产管理合同报注册地中国证监会派出机构备案。 -
第18题：
证券公司应当在每年度结束之日起（ ）日内，完成资产管理业务合规检查年度报告、 内部稽核年度报告和定向资产管理业务年度报告，并报注册地中国证监会派出机构备案。
A. 45 B. 60 C. 30 D. 15答案：B解析：证券公司应当在集合资产管理计划设立工作完成后5个工作日内，将集合资 产管理计划的设立情况报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。证券公司应当在每个 年度结束之日起60日内，完成资产管理业务合规检查年度报告、内部稽核年度报告和定向资产 管理业务年度报告，并报注册地中国证监会派出机构备案。 -
第19题：
证券公司开展定向资产管理业务应当于每季度结束之日起5日内，将签订定向资产管理合同报（ ）备案A:注册地中国证监会派出机构
B:中国证监会
C:中国证券业协会
D:证券交易所答案：A解析：证券公司开展定向资产管理业务，应当于每季度结束之日起5日内，将签订定向资产管理合同报注册地中国证监会派出机构备案证券公司应当在每个年度结束之日起60日内，完成资产管理业务合规检查年度报告、内部稽核年度报告和定向资产管理业务年度报告，并报注册地中国证监会派出机构备案 -
第20题：
证券公司应当在每个年度结束之日起()日内，完成资产管理业务合规检查年度报告、内部稽核年度报告和定向资产管理业务年度报告，并报注册地中国证监会派出机构备案。A:10
B:30
C:60
D:90答案：C解析：证券公司应当在每个年度结束之日起60日内，完成资产管理业务合规检查年度报告、内部稽核年度报告和定向资产管理业务年度报告，并报注册地中国证监会派出机构备案。 -
第21题：
证券公司开展定向资产管理业务，应当于每季度结束之日起10日内，将签订定向资产管理合同报注册地中国证监会派出机构备案。()答案：错解析：应将10日改为5日。这是《证券公司集合资产管理业务实施细则（试行）》中的条例。 -
第22题：
证券公司应当按（）编制客户资产管理业务的报告，报中国证券监督管理委员会及注册地中国证监会派出机构备案。
- A、日
- B、月
- C、季
- D、年
正确答案:C -
第23题：
证券公司应当在每个年度结束之日起60日内，完成（），并报注册地中国证监会派出机构备案。 I.资产管理方案 II.资产管理业务合规检查年度报告 III.内部稽核年度报告 IV.定向资产管理业务年度报告
- A、I、III、IV
- B、II、III、IV
- C、I、II、III
- D、II、IV
正确答案:B