第1题:
A、III/III/IV
B、I/I/II
C、III/II/III
D、II/II/III
第2题:
具备( )条件的个人投资者,可以申请成为上海证券交易所债券市场专业投资者。 A.证券账户净资产不低于人民币50万元 B.具备债券投资基础知识,并通过相关测试 C.最近3年内具有20笔以上的债券交易成交记录 D.与会员书面签署《债券市场专业投资者风险揭示书》,作出相关承诺
第3题:
中国结算公司上海分公司需要记录的有上海证券交易所( )。 A.投资者与托管证券公司托管关系的建立、 B.投资者与托管证券公司托管关系变更 C.投资者托管在证券公司的证券数量 D.投资者托管在证券公司的证券数量变化情况
第4题:
第5题:
第6题:
第7题:
第8题:
B股是投资者以()在上海证券交易所,或以()在深圳证券交易所认购和交易的股票。
第9题:
中国结算公司上海分公司需要记录的有上海证券交易所()。
第10题:
具备()条件的个人投资者,可以申请成为上海证券交易所债券市场专业投资者。
第11题:
普通投资者转化为专业投资者须投资者主动提出申请
基金管理人对普通投资者评估和认定后可转化为专业投资者
普通投资者可以转化为专业投资者,专业投资者不能转化为普通投资者
普通投资者转化为专业投资者后,在其他同类私募机构也成为专业投资者
第12题:
Ⅰ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅱ、Ⅳ
第13题:
中国结算公司上海分公司需要记录的有上海证券交易所( )。 A.投资者与托管证券公司托管关系的建立 B.投资者与托管证券公司托管关系的变更 C.投资者托管在证券公司的证券数量 D.投资者托管在证券公司的证券数量变化情况
第14题:
投资者申请将基金份额转人上海证券交易所场内系统的,( )起投资者可在其指定交易的上海证券交易所会员处查询到该转托管转入基金份额。 A.T日 B.T+1日 C.T+2日 D.T+3日
第15题:
第16题:
第17题:
第18题:
第19题:
第20题:
普通投资者申请成为专业投资者应当以()形式向经营机构提出申请并确认自主承担可能产生的风险和后果,提供相关证明材料。
第21题:
投资者申请将基金份额转入上海证券交易所场内系统的,()起投资者可在其指定交易的上海证券交易所会员处查询到该转托管转入基金份额。
第22题:
第二类专业投资者可以书面告知经营机构选择成为普通投资者,经营机构有权自主决定是否同意投资者转化为普通投资者
普通投资者申请成为专业投资者应当以书面形式向经营机构提出申请并确认自主承担可能产生的风险和后果,提供相关证明材料
经营机构应当通过追加了解信息、投资知识测试或者模拟交易等方式对投资者进行谨慎评估,确认其符合要求,说明对不同类别投资者履行适当性义务的差别,警示可能承担的投资风险,告知申请的审查结果及其理由
经营机构有权自主决定是否同意投资者转化为专业投资者
第23题:
所有的机构投资者都是专业投资者
所有的个人投资者都是普通投资者
普通投资者和专业投资者在一定条件下可以相互转化
专业投资者具备专业的投资知识和经验,但是往往处于信息不对称的相对弱势地位