首批申请试点的证券公司，最近一次证券公司分类评价为（ ）。 A. A 类 B. AA 类 C. AAA 类 D. AAA + 类

题目
首批申请试点的证券公司，最近一次证券公司分类评价为（ ）。
A. A 类 B. AA 类 C. AAA 类 D. AAA + 类

相似考题

1.首批申请试点的证券公司，最近一次证券公司分类评价为（ ）。A．A类B．AA类C．AAA类D．AAAA 类

2.2010 年1 月，中国证监会公布了《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》，明确首批申请试点融资融券业务的证券公司，应当具备的条件包括( )。A.最近6个月资本总额均在 50亿元以上B.已开发完成融资融券业务交易结算系统，并通过了证券交易所、证券登记结算公司组织的全网测试C.具备开展融资融券业务所需的自有资金和自有证券，自有资金占净资本的比例相对较高D.最近一次证券公司分类评价为 A类

3.2010年1月，中国证监会公布了《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》，进一步明确首批申请试点融资融券业务的证券公司最近6个月净资本均在（ ）亿元以上。A．30B．50C．60D．80

4.证券公司申请融资融券业务试点的，其财务状况最近2年内净资本均在12亿元以上。（ ）

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  • 第1题：

    2010年1月22日，（ ）对首批申请试点的证券公司应当满足的条件作了规定。 A．《证券公司监督管理条例》 B．《证券公司融资融券业务试点管理办法》 C．《融资融券交易风险揭示书》 D．《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》


    正确答案：D

  • 第2题：

    证券公司申请融资融券业务试点，其经营证券经纪业务已经满2年，且被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司。 （ ）


    正确答案：×

  • 第3题：

    首批申请融资融券业务试点的证券公司，最近6个月净资本均应在（ ）以上。

    A．30亿元

    B．40亿元

    C．50亿元

    D．60亿元


    正确答案：C
    C
    首批申请融资融券业务试点的证券公司，最近6个月净资本均应在50亿元以上。

  • 第4题：

    下列各选项中，对首批申请试点的证券公司应当满足的条件作了规定的是（ ）。

    A．《证券公司监督管理条例》

    B．《融资融券交易风险揭示书》

    C．《证券公司融资融券业务试点管理办法》

    D．《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》


    正确答案：D
    2010年1月22日，《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》对首批申请试点的证券公司应当满足的条件作了规定。

  • 第5题：

    中国证券业协会（ ）。

    A．制定试点证券公司的评审办法，负责组织评审工作

    B．监督试点证券公司的各项创新活动

    C．监督试点证券公司的动态工作内容

    D．对试点证券公司进行持续评价


    正确答案：AD

  • 第6题：

    证券公司申请融资融券业务试点应当经营证券经纪业务已满3年，且已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司。（ ）


    正确答案：√

  • 第7题：

    以下说法中正确的是()。

    A:在证券公司住所地申请设立证券营业部，最近一次证券公司分类评价类别应在C类以上
    B:证券公司分公司不得直接经营证券营业部的业务
    C:证券公司设立子公司，最近一年净资本不低于10亿元人民币
    D:在证券公司住所地申请设立证券营业部的，上一年度营业部平均代理买卖证券业务净收入应位于行业的前20名

    答案：A,B
    解析：
    C项，证券公司设立子公司的条件为，最近12个月各项风险控制指标持续均符合规定标准，且最近一年净资本不低于12亿元人民币；D项，按照《关于进一步规范证券营业网点的规定》，在证券公司住所地申请设立证券营业部的，上一年度证券营业部平均代理买卖证券业务净收入不低于公司住所地所在的辖区内证券公司的平均水平。

  • 第8题：

    目前，中国证监会已根据首批证券公司融资融券业务试点情况，逐步放宽了试点条件。兼顾不同类型和不同地区的证券公司，将试点范围扩大到最近6个月净资本均在20亿元以上，最近一次证券公司分类评价B类以上。()


    答案：错
    解析：
    目前，中国证监会已根据首批证券公司融资融券业务试点情况，逐步放宽了试点条件。兼顾不同类型和不同地区的证券公司，将试点范围扩大到最近6个月净资本均在30亿元以上，最近一次证券公司分类评价B类以上。

  • 第9题：

    2010年1月22日，（ ）对首批申请试点的证券公司应当满足的条件作了规定。

    A:《证券公司监督管理条例》
    B:《证券公司融资融券业务试点管理办法》
    C:《融资融券交易风险揭示书》
    D:《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》A、《证券公司监督管理条例》 B、《证券公司融资融券业务试点管理办法》 C、《融资融券交易风险揭示书》 D、《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》

    答案：D
    解析：
    2010年1月22日，中国证监会印发《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》（证监会公告[2010]3号），对首批申请试点的证券公司应当满足的条件作了规定。

  • 第10题：

    证券公司申请在全国范围内设立营业部时，上～年度公司证券营业部平均代理买卖证券业务净收入位于行业前20名，最近一次证券公司分类评价类别在A类。（）


    正确答案:错误

  • 第11题：

    中国证监会印发《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》对首批申请试点的证券公司应当满足的条件作了规定，下列相关表述正确的是（）。

    • A、融资融券业务试点实施方案通过了中国证券业协会组织的专业评价
    • B、最近一次证券公司分类评级为A类
    • C、已开发完成融资融券业务交易结算系统，并通过了证券交易所、证券登记结算公司组织的全网测试
    • D、具备开展融资融券业务所需的自有资金和自有证券，自有资金占净资本的比例相对较低

    正确答案:A,B,C

  • 第12题：

    判断题
    证券公司申请在全国范围内设立营业部时，上～年度公司证券营业部平均代理买卖证券业务净收入位于行业前20名，最近一次证券公司分类评价类别在A类。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    中国证监会印发《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》对首批申请试点的证券公司应当满足的条件规定了，要求证券公司最近6个月净资本均在（ ）亿元以上。 A．20 B．30 C．50 D．80


    正确答案：C
    中国证监会印发《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》对首批申请试点的证券公司应当满足的条件规定了，要求证券公司最近6个月净资本均在50亿元以上。

  • 第14题：

    按照《关于进一步规范证券营业网点的规定》，在证券公司住所地申请设立证券营业部的，上一年度证券营业部平均代理买卖证券业务净收入不低于公司住所地所在的辖区内证券公司的平均水平，且最近一次证券公司分类评价类别在B类以上(含B类)；或者最近3年分类评价类别均在B类以上(含B类)，且有1年为A类。（ ）


    正确答案：×
    【考点】掌握证券公司设立分支机构的形式、设立条件和监管要求。见教材第七章第一节，P274。

  • 第15题：

    首批申请试点的证券公司，最近6个月净资本均在（ ）以上。 A．30亿元 B．40亿元 C．50亿元 D．60亿元


    正确答案：C

  • 第16题：

    首批申请融资融券试点的证券公司，最近一次证券公司分类评级为（ ）。

    A．A类

    B．AA类

    C．A从类

    D．AAA+类


    正确答案：A
    A
    首批申请融资融券试点的证券公司，最近一次证券公司分类评级为A类。

  • 第17题：

    只要经营经纪业务满两年，且已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司的证券公司才能申请融资融券业务试点。（ ）


    正确答案：×

  • 第18题：

    证券公司申请融资融券业务试点的条件之一，经营证券经纪业务已满三年的创新试点类证券公司。()


    答案：对
    解析：

  • 第19题：

    根据《证券公司分类监管规定》，证券公司分类评价（ ）进行一次。

    A.每年
    B.每季度
    C.每月
    D.每半年

    答案：A
    解析：

  • 第20题：

    中国证监会印发《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》（证监会公告[2010]3号），对首批申请试点的证券公司应当满足的条件作了()规定。

    A:最近6个月净资本均在12亿元以上
    B:最近一次证券公司分类评价为A类
    C:具备开展融资融券业务所需的自有资金和自有证券，自有资金占净资本的比例相对较高
    D:已开发完成融资融券业务交易结算系统，并通过了证券交易所、证券登记结算公司组织的全网测试

    答案：B,C,D
    解析：
    2010年1月22日，中国证监会印发《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》（证监会公告[2010]3号），对首批申请试点的证券公司应当满足的条件作了规定：(1)最近6个月净资本均在50亿元以上。(2)最近一次证券公司分类评价为A类。(3)具备开展融资融券业务所需的自有资金和自有证券，自有资金占净资本的比例相对较高。(4)已开发完成融资融券业务交易结算系统，并通过了证券交易所、证券登记结算公司组织的全网测试。(5)融资融券业务试点实施方案通过了中国证券业协会组织的专业评价。(6)客户交易结算资金第三方存管有效实施，账户开立、管理规范，客户资料完整真实，建立了以“了解自己的客户”和“适当性服务”为核心的客户分类管理和服务体系。(7)中国证监会规定的其他条件。

  • 第21题：

    首批申请试点的证券公司，最近一次证券公司分类评价为（ ）。

    A:A类
    B:AA类
    C:AAA类
    D:AAA+类

    答案：A
    解析：
    首批申请试点的证券公司满足的条件：（1）最近6个月净资本均在50亿元以上。（2）最近一次证券公司分类评级为A类。（3）具备开展融资融券业务所需的自有资金和自有证券，自有资金占净资本的比例相对较高。（4）已开发完成融资融券业务交易结算系统，并通过了证券交易所、证券登记结算公司组织的全网测试等等

  • 第22题：

    中国证监会印发《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》对首批申请试点的证券公司应当满足的条件规定了，要求证券公司最近6个月净资本均在（）亿元以上。

    • A、20
    • B、30
    • C、50
    • D、80

    正确答案:C

  • 第23题：

    单选题
    根据《证券公司分类监管规定》，证券公司分类评价（  ）进行一次。
    A

    每年

    B

    每半年

    C

    每季度

    D

    每月


    正确答案： A
    解析：

  • 第24题：

    单选题
    2010年1月，中国证监会公布了《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》，进一步明确首批申请试点融资融券业务的证券公司最近6个月净资本均在（）亿元以上。
    A

    50

    B

    60

    C

    70

    D

    80


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

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