证券公司应当根据法律法规、中国证监会的规定及合同约定，以信函、电子邮件、手机短信、网上查询或者与客户约定的其他方式，保证客户在任何时间都能够查询其委托、交易记录、证券和资金余额等信息。()

题目
证券公司应当根据法律法规、中国证监会的规定及合同约定，以信函、电子邮件、手机短信、网上查询或者与客户约定的其他方式，保证客户在任何时间都能够查询其委托、交易记录、证券和资金余额等信息。()

相似考题

1.证券公司应当保证客户能够按照合同约定的时间和方式，查询资产配置状况、价值变动、交易记录等相关信息。 ( )

2.《证券法》规定，欺诈客户行为包括（ ）。A．违背客户的委托为其买卖证券B．不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件C．挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金D．与他人串通，以事先约定的时间，价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量

3.下列关于委托交易的说法中，错误的是（ ）。A.客户向证券公司下达委托指令的方式包括柜台委托、网上委托、电话委托和热键委托等 B.客户委托证券公司代理其进行证券交易而发出的委托及撤销委托等指令的内容和方式应符合证券市场的交易规则及协议的相关约定 C.对于客户可能营销正常交易秩序的异常交易行为，证券公司有权按照证券交易所的要求对客户的交易委托采取限制措施 D.客户通过证券公司委托系统进行证券交易时，如因客户操作失误或因客户指令违反证券市场交易规则或协议约定，或其他可归咎于客户的原因而造成损失的，由证券公司承担

4.证券公司应当保证客户能够按照合同约定的时间和方式，查询客户定向资产管理账户内资产配置状况、价值变动、交易记录等相关信息。 （ ）

参考答案和解析
答案：错
解析：
证券公司应当根据法律法规、中国证监会的规定及合同约定，以信函、电子邮件、手机短信、网上查询或者与客户约定的其他方式，保证客户至少在证券公司营业时间内能够查询其委托、交易记录、证券和资金余额等信息。
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  • 第1题：

    证券公司应当建立信息查询制度，保证客户在证券公司营业时间内，能够随时查询的信息有( )。
    Ⅰ．委托记录；
    Ⅱ．交易记录；
    Ⅲ．证券和资金余额；
    Ⅳ ．证券经纪人的姓名。


    A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B.Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ

    C.Ⅰ．Ⅱ、Ⅳ

    D.Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：D
    解析：
    证券公司应当建立信息查询制度，保证客户在证券公司营业时间内，能够随时查询其委托记录、交易记录、证券和资金余额以及证券公司业务经办人员和证券经纪人的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息。

  • 第2题：

    证券公司应当以提供()等方式，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询证券公司经纪业务经办人员和证券经纪人的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息。
    Ⅰ．电话
    Ⅱ．网上查询
    Ⅲ．书面查询
    Ⅳ．在营业场所公示

    A.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．
    B.Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ
    C.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
    D.Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ

    答案：C
    解析：
    证券公司应当以提供网上查询、书面查询或者在营业场所公示等方式，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询证券公司经纪业务经办人员和证券经纪人的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息。

  • 第3题：

    证券经纪人应当在《证券经纪人管理暂行规定》和证券公司授权的范围内执业，不得有下列行为（）。

    • A、替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜
    • B、委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动
    • C、接受两家以上证券公司的委托从事客户招揽和客户服务等活动
    • D、为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利

    正确答案:A,B,D

  • 第4题：

    证券公司应当以提供（）等方式，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询证券公司经纪业务经办人员和证券经纪人的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息。 Ⅰ.网上查询 Ⅱ.书面查询 Ⅲ.在营业场所公示 Ⅳ.在证券交易所公示

    • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    • C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:A

  • 第5题：

    网上委托是指证券公司通过基于互联网或移动通信网络的网上证券交易系统，向客户提供用于（）的一种服务方式。 Ⅰ.下达证券交易指令 Ⅱ.获取成交结果 Ⅲ.获取市场信息 Ⅳ.查询证券余额与资金余额

    • A、Ⅰ、Ⅱ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:A

  • 第6题：

    证券公司应当按月或者按（）将证券经纪人所招揽和服务客户账户的交易情况及资产余额等信息，以信函、电子邮件、手机短信或者其他适当方式提供给客户。

    • A、季
    • B、星期
    • C、半年
    • D、年

    正确答案:A

  • 第7题：

    关于证券公司依法履行诚信义务的说法，错误的是（）。

    • A、证券公司应当建立信息查询制度，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询其委托记录、交易记录
    • B、证券公司向客户提供投资建议，不得对证券价格的涨跌或者市场走势做出确定性的判断
    • C、证券公司可以利用他人名义持有、买卖股票
    • D、证券公司应当按照规定提取一般风险准备金，用于弥补经营亏损

    正确答案:C

  • 第8题：

    单选题
    证券公司应当建立信息查询制度，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询（　　）等信息。[2016年7月真题]Ⅰ．委托记录Ⅱ．交易记录Ⅲ．证券和资金余额Ⅳ．证券公司业务经办人员和证券经纪人的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号
    A

    Ⅱ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ


    正确答案： C
    解析：
    根据《证券公司监督管理条例》第三十二条，证券公司应当建立信息查询制度，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询其委托记录、交易记录、证券和资金余额，以及证券公司业务经办人员和证券经纪人的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息。

  • 第9题：

    单选题
    证券公司应当以提供网上查询、书面查询或者在营业场所公示等方式，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询证券公司（  ）的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息。①全体员工②经纪业务经办人员③证券经纪人④实习或见习人员
    A

    ①②③

    B

    ②③

    C

    ①③

    D

    ①②③④


    正确答案： C
    解析：

  • 第10题：

    单选题
    证券公司应当建立（　　）制度，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询其委托记录、交易记录、证券和资金余额，以及证券公司业务经办人员和证券经纪人的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息。
    A

    信息披露

    B

    信息查询

    C

    信息公告

    D

    信息咨询


    正确答案： B
    解析：
    《证券公司监督管理条例》第三十二条规定，证券公司应当建立信息查询制度，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询其委托记录、交易记录、证券和资金余额，以及证券公司业务经办人员和证券经纪人的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息。客户认为有关信息记录与实际情况不符的，可以向证券公司或者国务院证券监督管理机构投诉。证券公司应当指定专门部门负责处理客户投诉。国务院证券监督管理机构应当根据客户的投诉，采取相应措施。

  • 第11题：

    单选题
    证券公司应当根据法律法规、证监会的规定及合同约定，以（　　）方式，保证客户至少在证券公司营业时间内能够查询证券余额等信息。[2017年2月真题]Ⅰ．信函Ⅱ．电子邮件Ⅲ．手机短信Ⅳ．网上查询
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ

    C

    Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析：
    证券公司应当建立健全客户交易安全监控制度，保护客户资产安全。证券公司应当根据法律法规、证监会的规定及合同约定，以信函、电子邮件、手机短信、网上查询或者与客户约定的其他方式，保证客户至少在证券公司营业时间内能够查询其委托、交易记录、证券和资金余额等信息。

  • 第12题：

    单选题
    证券公司应当以提供（）等方式，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询证券公司经纪业务经办人员和证券经纪人的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息。 Ⅰ.网上查询 Ⅱ.书面查询 Ⅲ.在营业场所公示 Ⅳ.在证券交易所公示
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    证券公司应当根据法律法规、证监会的规定及合同约定，以（ ）等方式，保证客户至少在证券公司营业时间内能够查询证券余额等信息。
    Ⅰ信函
    Ⅱ电子邮件
    Ⅲ手机短信
    Ⅳ网上查询

    A.Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：D
    解析：
    证券公司应当根据法律法规、证监会的规定及合同约定，以信函、电子邮件、手机短信、网上查询或者与客户约定的其他方式，保证客户至少在证券公司营业时间内能够查询其委托、交易记录、证券和资金余额等信息。

  • 第14题：

    根据客户资产保护相关规定，下列说法正确的是（ ）。

    A.指定商业银行应当保证客户能够随时查询客户的交易结算资金的余额及变动情况
    B.客户的交易结算资金的存取，可通过任意商业银行办理
    C.客户的交易结算资金存管合同应由证券公司及客户双方签订
    D.客户的交易结算资金存管合同应由商业银行及客户双方签订

    答案：A
    解析：
    指定商业银行应当与证券公司及其客户签订客户的交易结算资金存管合同。指定商业银行应当保证客户能够随时查询客户的交易结算资金的余额及变动情况。

  • 第15题：

    证券公司以（）方式，保证客户至少在证券公司营业时间内能够查询其委托、交易记录、证券和资金余额等信息。 Ⅰ.信函 Ⅱ.电子邮件 Ⅲ.手机短信 Ⅳ.网上查询

    • A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:C

  • 第16题：

    证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开下列（）信息。

    • A、交易结算结果查询方式
    • B、期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式
    • C、客户开户和交易流程、出入金流程
    • D、中国证监会规定的其他信息

    正确答案:A,B,C,D

  • 第17题：

    证券公司应当建立信息查询制度，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询（）。 Ⅰ.自己的委托记录 Ⅱ.证券经纪人的姓名 Ⅲ.自己的交易记录 Ⅳ.证券经纪人的执业证书编号

    • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    • C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:D

  • 第18题：

    为保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询证券公司经纪业务经办人员和证券经纪人的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息，证券公司应当提供的查询方式有（）。 Ⅰ.电话查询 Ⅱ.网上查询 Ⅲ.书面查询 Ⅳ.在营业场所公示

    • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • C、Ⅰ、Ⅲ
    • D、Ⅱ、Ⅳ

    正确答案:B

  • 第19题：

    多选题
    证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开下列（）信息。
    A

    交易结算结果查询方式

    B

    期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式

    C

    客户开户和交易流程、出入金流程

    D

    中国证监会规定的其他信息


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    单选题
    证券公司应当按月或者按（）将证券经纪人所招揽和服务客户账户的交易情况及资产余额等信息，以信函、电子邮件、手机短信或者其他适当方式提供给客户。
    A

    季

    B

    星期

    C

    半年

    D

    年


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    多选题
    客户可根据自身需要以及银行与证券公司的约定，选择使用委托（）等渠道进行转账和查询。
    A

    银行柜面

    B

    电话银行

    C

    网上银行

    D

    证券公司


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    下列说法，错误的是（  ）。
    A

    客户向证券公司下达委托指令的方式包括柜台委托，网上委托，电话委托和热键委托等

    B

    客户委托证券公司代理其进行证券交易而发出的委托及撤销委托等指令的内容和方式应符合证券市场的交易规则及协议的相关约定

    C

    对于客户可能营销正常交易秩序的异常交易行为，证券公司有权按照证券交易所的要求对客户的交易委托采取限制措施

    D

    客户通过证券公司委托系统进行证券交易时，如因客户操作失误或因客户指令违反证券市场交易规则或协议约定，或其他可归咎于客户的原因而造成损失的，由证券公司承担


    正确答案： B
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    证券公司应当建立信息查询制度，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询（）。 Ⅰ.自己的委托记录 Ⅱ.证券经纪人的姓名 Ⅲ.自己的交易记录 Ⅳ.证券经纪人的执业证书编号
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

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